对外投资股权 - 包括国元证券上市流通股权、安徽国元信托非上市流通股权等[2] 对外投资股权转让 - 有出售和购入两种形式[3] - 上市流通股权在交易所交易，非上市可协议或挂牌转让[3] - 转让决策及实施部门分工明确[3] 转让金额决策 - 30%以下（含）董事会决议，以上需股东会决议[3] - 一年内累计超30%总资产，股东会特别决议[4] 转让定价与披露 - 上市按市场价，非上市评估后董事会定价[4] - 完成后二工作日内履行信息披露义务[4] 暂行办法 - 自董事会通过之日起实行，由董事会负责解释[4]

薪酬规定 - 公司负责人任期激励收入不超任期内年薪总水平30%[4] - 副职人员薪酬按主要负责人年度薪酬和任期激励0.5 - 0.9倍确定[7] - 负责人绩效年薪可按上年度50%比例按月预发[8] 激励支付 - 任期激励收入考核结束后，第一年付50%，二、三年各付25%[8] 津贴标准 - 独立董事年度固定津贴8万元/年[13]

董事会秘书任职资格 - 需大学专科以上学历，从事相关工作三年以上[9] - 近3年受证监会行政处罚者不得担任[9] - 近3年受交易所公开谴责或3次以上通报批评者不得担任[9] 聘任与解聘 - 聘任应向上海证交所提交文件，通讯变更及时提交资料[9][10] - 未能履职造成重大损失等董事会应终止聘任[17] - 出现不得担任情形1个月内解聘[19] - 连续3个月以上不能履职1个月内解聘[19] - 不得无故解聘，解聘或辞职需报告并公告[20] 离任与代行 - 被解聘者离任前接受审查、移交材料、签保密协议[18] - 空缺时董事长先代行，再指定人员代行并尽快确定人选[22] - 空缺超3个月董事长代行，6个月内完成聘任[20] 证券事务代表 - 聘任董事会秘书时委任证券事务代表[20] - 应具备任职资格并培训考核合格[20] 工作细则 - 未尽事宜按国家法律、法规和公司章程执行[22] - 与法律、法规相悖时按其执行[22] - 经董事会审议通过生效，解释权归董事会[22]

定期报告披露 - 年度报告应在会计年度结束之日起4个月内披露[11] - 中期报告应在会计年度上半年结束之日起2个月内披露[11] - 季度报告应在会计年度第3个月、第9个月结束后1个月内披露[11] - 第一季度报告披露时间不得早于上一年度年度报告披露时间[12] - 变更定期报告披露时间需提前五个交易日申请[13] 业绩预告与说明 - 预计经营业绩亏损、大幅变动或预计净利润与上年同期相比上升或下降50％以上需进行业绩预告[13][32] - 扣除相关收入后营业收入低于1亿元需进行业绩预告[32] - 预计半年度业绩特定情形应在半年度结束后15日内预告[33] - 财务会计报告被出具非标准审计报告董事会应作专项说明[14] 重大事项披露 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%需披露[16] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人情况变化需披露[16] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需披露[17] 交易披露与审议 - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产10%以上等多种情况需及时披露[27] - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产50%以上除披露外还需股东会审议[27] - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10％需提交股东会审议[29] - 公司与关联法人、关联人交易达一定金额需披露或审计评估并提交股东会审议[30][32] 诉讼披露 - 涉案金额超1000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的诉讼需披露[32] 信息披露流程 - 公司经理等应及时编制定期报告草案提请董事会审议[36] - 公司董事会秘书负责向上海证券交易所提交信息披露申请[37] 内幕信息管理 - 公司内幕信息知情人包括公司及其董高人员、5%以上股份股东及其相关人员等[49] 内部控制制度 - 公司制定完善的企业财务管理和会计核算等内部控制制度[52] - 公司建立控股子公司、分公司业绩考核等制度[53] - 公司建立内部审计制度并成立内部审计委员会[55] - 公司制定内部控制管理评审制度[55] 档案管理 - 公司股东会、董事会等会议文件及报告等档案由董事会秘书分类存档、永久保存[58] 责任与处罚 - 公司董事、高级管理人员应对信息披露负责，董事长等对临时报告和财务报告承担主要责任[60] - 未按规定履行信息披露义务等行为将受处罚，严重者禁入市场[60] - 有关人员失职致信息披露违规，公司将给予处分和经济处罚[62] 制度相关 - 中国证监会和上交所对信息披露有新规定，本制度将修订[64] - 制度相关条款与法律法规违背，以法律法规和规范性文件为准[64] - 本制度由公司董事会解释，审计委员会监督实施，自董事会决议之日起执行[65]

制度适用与差错情形 - 制度适用于与年报信息披露有关人员[6] - 年报信息披露重大差错包括财务报告差错等情形[6] 责任追究原则与情形 - 追究责任遵循客观公正等原则[7] - 特定情形公司追究责任人责任[9] 处罚与申诉机制 - 恶劣情形对责任人从重处罚[10] - 有效阻止后果对责任人从轻处罚[10] - 被追究者可10日内书面申诉复议[14] 处理流程与责任形式 - 董事会处理前应听取责任人意见[11] - 追究责任形式包括行政和经济责任[14] 制度修订与生效 - 制度由董事会负责修订解释并自审议通过生效[16]

董事会构成 - 董事会由9名董事组成，含3名独立董事，设董事长1人，可设副董事长1人[8] 会议召开 - 董事会每年至少上下半年各开一次定期会议[11] - 代表十分之一以上表决权股东或三分之一以上董事提议时，应召开临时会议[12] - 董事长应在接到提议或监管要求十日内召集并主持会议[15] 会议通知 - 定期和临时会议分别提前十日和五日发书面通知[17] - 定期会议变更需在原定召开日前三日发书面变更通知[19] 会议出席 - 董事会会议需过半数董事出席方可举行[21] - 董事委托他人出席，委托书应明确内容，一名董事不得接受超两名董事委托[16] 表决规则 - 董事回避表决，董事会由过半数无关联关系董事出席可举行，决议经无关联关系董事过半数通过[20] - 出席无关联关系董事不足三人，不得对提案表决，应提交股东会审议[21] - 董事会审议提案决议须超全体董事半数投赞成票[21] - 担保事项决议除全体董事过半数同意，还须出席会议三分之二以上董事同意[21] 其他规定 - 提案未通过且条件未重大变化，一个月内不再审议相同提案[22] - 二分之一以上与会董事或两名以上独立董事认为提案不明，会议应暂缓表决[24] - 会议档案保存期限为永久[27] - 规则由董事会制订报股东会批准后生效，修改亦同，原规则废止[28]

审计委员会组成 - 成员由三名董事组成，独立董事应过半数，至少一名会计专业独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，由会计专业独立董事担任，全体委员二分之一以上选举产生[4] 任期规定 - 任期每届不超三年，独立董事连续任职不超六年[4] 职责范围 - 审核公司财务信息及披露，监督评估内外部审计和内控，事项过半数同意提交董事会[8] - 定期（至少每年）向董事会提交外部审计机构履职及监督职责报告[10] - 监督指导内审机构至少每半年检查重大事件和大额资金往来[11] - 督促整改内控重大缺陷及内部追责[13] - 有权检查公司财务，监督董高人员履职[13] 信息披露 - 披露年报时披露审计委员会年度履职情况[6] 股东会相关 - 董事会收到召开临时股东会提议十日内书面反馈[16] - 同意召开应决议后五日内发通知，提议后两月内召开[16] 诉讼相关 - 可接受特定股东请求向法院诉讼[17] - 收到请求三十日内未诉讼，股东可自行诉讼[18] 会议规定 - 每季度至少开一次会，两名以上成员提议可开临时会[22] - 会议须三分之二及以上委员出席[22] - 公司不迟于会前三日提供资料[23] - 决议须全体委员过半数通过[23] - 成员最多接受一名成员委托[24] 生效时间 - 工作细则自董事会决议通过之日起生效[27]

制度制定 - 公司制定投资者关系管理制度的时间为2025年10月[3] - 本制度自公司董事会通过之日起实施[40] 管理原则 - 公司投资者关系管理的基本原则包括合规性、平等性、主动性和诚实守信原则[8] 工作对象 - 投资者关系工作的对象包括投资者、证券分析师、财经媒体和监管部门等[11] 沟通内容 - 公司与投资者沟通的内容涵盖发展战略、法定信息披露、经营管理信息等[11] 沟通方式 - 股东会应提供网络投票方式，公司可在会前与投资者充分沟通[13] - 公司网站应开设股东公告栏，及时更新信息，避免转载相关报道[15] - 公司在定期报告结束后等必要时举行分析师会议等活动，可采取网上直播方式[17] - 存在当年现金分红水平未达规定等情形时，公司应召开投资者说明会[18] - 公司可安排投资者等进行现场参观，应避免参观者获得未公开重要信息[23] - 公司设立专门的投资者咨询电话和传真，工作时间专人接听[25] 职责分工 - 公司董事会秘书是投资者关系管理负责人，全面负责相关工作[30] - 公司证券部负责投资者关系管理日常事务及制度制定落实[30] - 投资者关系工作包括拟定制度、组织活动、处理诉求等职责[34] 内部管理 - 公司应建立内部协调机制和信息采集制度[36] - 董事会秘书对公司高级管理人员及相关人员进行投资者关系管理培训[41] 信息披露 - 应披露信息须在指定报纸和网站第一时间公布[51] - 公司开展活动时不得向分析师或基金经理提供未披露重大信息[38] 外部合作 - 必要时公司聘请专业投资者关系顾问处理相关事务[37]

募集资金支取与存放 - 公司1次或12个月内累计从募集资金专户支取超5000万元且达净额20％，应通知保荐或独董[11] - 募集资金须存于董事会批准专户，不得存非募集资金或他用[11] 采购规定 - 单位价值5万元以上设备或单个项目预算造价20万元以上，应招标或议标采购[15] 募投项目论证与实施 - 超募投计划完成期限且投入未达计划金额50％，公司应重新论证[15] - 募投项目搁置超1年，公司应重新论证[15] - 公司拟延期实施募投项目，应经董事会审议，保荐或独董发表意见[16] 资金置换与管理 - 公司以募集资金置换预先投入自筹资金，应在转入专户后6个月内实施[18] - 公司对闲置募集资金现金管理，产品期限不超12个月[18] 流动资金使用 - 公司使用闲置募集资金临时补充流动资金单次不超12个月[20] - 每12个月内累计用超募资金永久补流或还贷不超总额30%[20] 节余募集资金处理 - 单个募投项目节余低于100万或承诺投资额5％，使用情况年报披露[22] - 募投项目全完成后，节余低于500万或净额5％，使用情况定期报告披露[23] - 募投项目全完成后，节余在净额10％以上，需股东会审议[22] 募投项目变更 - 公司变更募投项目需董事会决议、保荐或独董意见并股东会审议[26] - 募投项目实施主体在上市公司及全资子公司间变更或仅地点变更，由董事会决议[26] 项目完工处理 - 募集资金项目完工后需组织多部门验收，合格后转入固定资产核算[31] - 完工后土建和安装决算先技术中心初审，再送中介外审[32] - 完工后需在定期报告披露预算、实际投资和效益情况[32] 资金报告与检查 - 财务部门每季度终了10日内报告募集资金使用、存放情况[34] - 总经理等每季度终了15日内报告募集资金情况[34] - 内部审计至少每半年检查募集资金存放与使用情况[34] - 董事会每半年度核查募投项目进展并出具报告[34] 审计与核查 - 年度审计时公司应聘请会计师事务所出具鉴证报告并披露[36] - 保荐或独董至少每半年度现场核查[37] - 每个会计年度结束后保荐或独董出具专项核查报告[37] 其他规定 - 公司应在募集资金到账1个月内签三方监管协议[11] - 每月终了，财务部门与存放银行对账并编调节表[13] - 募投项目通过子公司或其他企业实施适用本办法[40] - 本办法自股东会批准之日起执行，解释权归董事会[40]

审计工作规程 - 制定董事会审计委员会年报工作规程[3] - 审计委员会学习年报规定并参加培训[3] 审计流程安排 - 与会计师事务所协商确定审计时间并督促提交报告[3] - 年审前后审阅财务报表并形成书面意见[3,5] 审计报告处理 - 对年度财务审计报告表决并关注整改情况[4] - 向董事会提交审计总结和续聘或改聘决议[4] 会计师事务所聘任 - 年报审计期间原则不改聘，改聘按流程处理[4,5] - 续聘或改聘需经董事会和股东会审议[5,8,9] 其他要求 - 沟通情况书面记录并报告安徽证监局[9] - 编制和审议年报期间委员负有保密义务[10]