会议情况 - 监事会会议于2024年4月26日召开，应到3人实到3人[2] 议案表决 - 《2024年第一季度报告》表决3票赞成，0反对0弃权[2] - 支付募投项目资金并置换议案表决3票赞成，0反对0弃权[4] - 2022年非公开发行募投项目延期议案表决3票赞成，0反对0弃权[4] 人员推荐 - 推荐黄生堂、田志强为第十一届监事会股东代表监事候选人[3][4]

会议决策 - 9票赞成通过《2024年第一季度报告》[2] - 9票赞成推荐刘卫东等6人为第十一届董事会董事候选人[2] - 9票赞成推荐杨立君等3人为第十一届董事会独立董事候选人[4] - 6票赞成将第二期员工持股计划存续期延长至2025年5月22日[4] - 5票赞成将第一期员工持股计划存续期延长至2025年8月20日[5] - 9票赞成使用多种方式支付募投项目资金并置换[5] - 9票赞成将2022年非公开发行募投项目预定可使用状态日期延至2024年12月[6] - 9票赞成召开2023年年度股东大会[6] 人员履历 - 赖传锟参与宏大爆破与贵糖股份上市及收购工作[13] - 赖传锟参与广业环保超百亿元项目投资运营[13] - 赖传锟2013年加入瀚晖资本，投资欧派家居等项目[13]

华西证券股份有限公司 华西证券股份有限公司（以下简称"华西证券"、"保荐机构"）作为成都旭 光电子股份有限公司（以下简称"旭光电子"、"公司"）2022 年度非公开发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票 上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定，对旭 光电子使用银行承兑汇票（或背书转让）、商业承兑汇票（或背书转让）、信用证、 自有资金等方式支付募集资金投资项目并以募集资金等额置换事项进行了审慎 核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金概述 （一）募集资金金额、募集资金净额 经中国证券监督管理委员会《关于核准成都旭光电子股份有限公司非公开发 行股票的批复》（证监许可[2022]1735 号）核准，公司以非公开发行股票方式发 行人民币普通股（A 股）48,287,971 股，发行价格为人民币 11.39 元/股，募集资 金总额为人民币 549,999,989.69 元，扣除各项发行费用（不 ...

独立董事任职经验 - 候选人需具备5年以上经济、管理等履职必需工作经验[1] 独立性要求 - 直接或间接持股1%以上或前十股东自然人及其亲属无独立性[3] - 直接或间接持股5%以上股东或前五股东任职人员及其亲属无独立性[4] - 最近12个月内有不具备独立性情形的人员无独立性[4] 不良记录情形 - 最近36个月内受证监会行政处罚或司法机关刑事处罚有不良记录[5] - 最近36个月内受证券交易所公开谴责或3次以上通报批评有不良记录[5] 任职数量与期限 - 兼任独立董事的境内上市公司数量未超3家[6] - 在公司连续任职独立董事未超六年[6] 资格审查情况 - 候选人通过公司第十届董事会提名委员会资格审查[6] - 候选人核实并确认符合上交所独立董事任职资格要求[6]

证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2024-016 成都旭光电子股份有限公司 关于延长第二期员工持股计划存续期的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 成都旭光电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日以现场及通讯 方式召开第十届董事会第二十五次会议，本次会议以 6 票同意、0 票反对、0 票弃权、3 票回避的表决结果，审议通过了《关于延长第二期员工持股计划存续期的议案》，关联董 事刘卫东、张纯、崔伟回避表决。董事会同意将公司第二期员工持股计划（以下简称："本 员工持股计划"、"员工持股计划"）的存续期延长 12 个月，即存续期延长到 2025 年 5 月 22 日。现将相关情况公告如下： 截至本公告日，本员工持股计划已全部解锁，累计出售公司股份 1,756,000 股，剩余 2,458,774 股，占公司总股本的 0.3%。 二、本次员工持股计划延期情况 鉴于公司第二期员工持股计划存续期即将届满。根据《第二期员工持股计划》的相 关规定，在员工持股计划的存续期届满前 ...

证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2024-020 成都旭光电子股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 5 月 20 日 14 点 00 分 召开地点：成都市新都区新工大道 318 号旭光电子办公楼三楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年5月20日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 20 日 至 2024 年 5 月 20 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东 ...

独立董事任职要求 - 需具备5年以上会计、财务等相关工作经验[1] 独立性限制 - 持股1%以上或前十股东自然人股东及其亲属无独立性[2] - 持股5%以上股东或前五股东任职人员及其亲属无独立性[2] - 近12个月有不具备独立性情形人员无独立性[3] 任职禁止情形 - 近36个月受证监会处罚或司法刑事处罚不能担任[3] - 近36个月受交易所公开谴责或3次以上通报批评不能担任[3] 声明日期 - 声明日期为2024年4月27日[5]

财务数据 - 利润相关指标变化 - 2024年第一季度营业收入386,846,475.69元，同比增长51.12%[4] - 2024年第一季度归属于上市公司股东的净利润25,257,072.81元，同比增长38.59%[4] - 2024年第一季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润20,374,749.18元，同比增长22.96%[4] - 2024年第一季度基本每股收益和稀释每股收益均为0.0303元/股，同比下降1.62%[4] - 2024年第一季度加权平均净资产收益率为1.44%，较上年增加0.35个百分点[4] - 2024年第一季度营业总收入3.87亿元，较2023年第一季度的2.56亿元增长51.12%[16] - 2024年第一季度营业总成本3.52亿元，较2023年第一季度的2.29亿元增长54.18%[16] - 2024年第一季度营业利润2994.97万元，较2023年第一季度的2229.82万元增长34.31%[17] - 2024年第一季度净利润2478.44万元，较2023年第一季度的1847.34万元增长34.16%[17] - 2024年第一季度基本每股收益和稀释每股收益均为0.0303元/股，2023年第一季度均为0.0308元/股[18] 财务数据 - 资产负债相关指标变化 - 2024年3月末总资产3,020,049,355.13元，较上年度末增长0.75%[5] - 2024年3月末归属于上市公司股东的所有者权益1,771,262,591.70元，较上年度末增长1.51%[5] - 2024年第一季度末资产总计30.20亿元，较上期末的29.98亿元增长0.75%[14] - 2024年第一季度末负债合计11.40亿元，较上期末的11.43亿元减少0.23%[15] - 2024年第一季度末所有者权益合计18.80亿元，较上期末的18.54亿元增长1.39%[16] - 2024年第一季度末存货3.81亿元，较上期末的3.73亿元增长2.00%[14] - 2024年第一季度末固定资产4.65亿元，较上期末的4.72亿元减少1.45%[14] 财务数据 - 现金流量相关指标变化 - 2024年第一季度销售商品、提供劳务收到的现金为206,192,395.77元，2023年同期为100,555,421.08元[19] - 2024年第一季度收到的税费返还为197,137.41元，2023年同期为3,343,233.56元[19] - 2024年第一季度经营活动现金流入小计为217,567,795.99元，2023年同期为110,603,870.20元[20] - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为 -18,345,911.44元，2023年同期为 -92,100,976.17元[20] - 2024年第一季度投资活动现金流入小计为130,694,307.33元，2023年同期为797,178.08元[20] - 2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额为 -41,286,952.97元，2023年同期为 -23,111,947.89元[20] - 2024年第一季度筹资活动现金流入小计为59,500,000.00元，2023年同期为40,894,431.95元[20] - 2024年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为17,411,902.33元，2023年同期为 -112,444,854.96元[20] - 2024年第一季度汇率变动对现金及现金等价物的影响为60,076.03元，2023年同期为 -11,215.30元[21] - 2024年第一季度现金及现金等价物净增加额为 -42,160,886.05元，2023年同期为 -227,668,994.32元[21] 股东相关信息 - 报告期末普通股股东总数29,601户[9] - 第一大股东新的集团有限公司持股232,761,142股，持股比例27.95%，质押99,395,800股[9] - 股东王万奎持有的9,771,395股全部通过信用担保账户持有[11]

华西证券股份有限公司 关于成都旭光电子股份有限公司非公开发行股票 之保荐总结报告书 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准成都旭光 电子股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]1735 号）核准，成 都旭光电子股份有限公司（以下简称"公司"）以非公开发行股票方式发行人民 币普通股（A 股）48,287,971 股，发行价格为人民币 11.39 元/股，募集资金总额 为人民币 549,999,989.69 元，扣除各项发行费用（不含税）人民币 15,495,898.79 元，实际募集资金净额为 534,504,090.90 元。 上述募集资金已于 2022 年 9 月 5 日全部到位，已经四川华信（集团）会计 师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了《验资报告》（川华信验（2022）第 0084 号）。本次非公开发行股票（以下简称"本次发行"）于 2022 年 9 月在上海证券 交易所上市。 公司聘请华西证券股份有限公司（以下简称"华西证券"或"保荐机构"） 担任公司本次非公开发行股票事项的保荐机构（主承销商），持续督导期至 2023 年 12 月 31 日止。 截至 2023 ...

融资情况 - 旭光电子非公开发行A股48,287,971股，发行价11.39元/股，募资549,999,989.69元，净额534,504,090.90元[2] - 募集资金于2022年9月5日到位，股票于2022年9月在上海证券交易所上市[2] 督导情况 - 保荐机构对旭光电子持续督导截止日为2023年12月31日[3] - 2024年2月保荐机构对旭光电子进行现场检查[4] 合规情况 - 持续督导期内公司无须公开声明的违法违规事项[4] - 公司及相关当事人无向上海证券交易所报告的违法违规、违背承诺情况[4] - 2023年9月公司及相关责任人收到上海证券交易所监管警示决定[5] 制度情况 - 旭光电子内控制度符合法规要求并有效执行[4] - 旭光电子信息披露制度完备，提交文件无虚假记载等问题[5] 资金使用 - 保荐机构定期和不定期核对公司募集资金专户情况，公司募集资金使用合规[7]