公司治理动态 - 西南证券第十届董事会第十九次会议于9月9日晚间召开[2] - 会议审议通过《关于制定公司市值管理规定的议案》[2] - 会议同时审议通过多项其他议案[2]

公司股份 - 公司股份总数为6,645,109,124股，每股面额人民币1元，均为人民币普通股[9][10] - 公司为他人取得本公司股份提供财务资助，累计总额不得超过已发行股本总额的10%，董事会决议需经全体董事的2/3以上通过[10] 股东权利与限制 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可查阅会计账簿、凭证[14] - 持有公司股份5%以上的股东、董事、高级管理人员6个月内买卖股票所得收益归公司所有[12] - 公司股东在股权锁定期满后质押股权不得超过所持比例的50%，持有5%以下股权的股东除外[13] 股东会相关 - 年度股东大会每年召开1次，应于上一会计年度结束后的6个月内举行[22] - 单独或合并持有公司有表决权股份总数10%以上的股东书面请求时，公司需在事实发生之日起2个月内召开临时股东大会[22] - 股东大会普通决议需出席股东（含代理人）所持表决权1/2以上通过，特别决议需2/3以上通过[30] 党委相关 - 公司党委每届任期5年[35] - 公司党委领导班子成员一般5至9人，不超过10人，设党委书记1名、党委副书记2名[35] - 公司重大经营管理事项须经党委前置研究讨论后，再由董事会等按职权和规定程序作出决定[37] 董事会相关 - 董事会由9至12名董事组成，设董事长1人，可设副董事长1人，其中独立董事3名[46] - 董事会每年至少召开4次定期会议，需提前10日书面通知全体董事[52] - 代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事等可提议召开董事会临时会议，董事长应在接到提议后10日内召集和主持[52] 独立董事相关 - 直接或间接持有公司已发行股份1%以上，或为公司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女不得担任独立董事[55] - 独立董事应具有5年以上履行职责所必需的法律、会计或经济等工作经验[56] - 独立董事连续两次未亲自出席董事会且不委托他人出席，公司董事会应在30日内提议召开股东会解除其职务[57] 高级管理人员相关 - 公司高级管理人员每届任期3年，连聘可以连任[65] - 公司任免高级管理人员应报中国证监会相关派出机构备案[65] - 非董事总经理列席董事会会议且无表决权[66] 利润分配相关 - 董事会提交股东大会的利润分配方案，应经独立董事1/2以上同意[73] - 股东大会审议利润分配方案，须经出席股东所持表决权的过半数通过[74] - 年度股东大会审议的下一年中期分红上限不超过相应期间归属于公司股东的净利润[73] 其他 - 会计师事务所聘期1年，可续聘，由股东大会决定聘用、解聘[76] - 公司合并支付价款不超过净资产10%，可不经股东会决议，但需董事会决议[76] - 公司“股东大会”改为“股东会”，不再设监事会、监事，相关职责由审计委员会履行[105]

股东大会时间 - 召开日期为2025年9月26日[2] - 现场会议召开时间为2025年9月26日14点30分[2] 投票时间 - 网络投票起止时间为2025年9月26日[2] - 交易系统投票平台投票时间为9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00[3] - 互联网投票平台投票时间为9:15 - 15:00[3] 其他时间 - 议案已披露时间为2025年8月15日和2025年9月10日[4] - 股权登记日为2025年9月19日[9] - 登记时间为2025年9月25日（9:00 - 11:30，13:00 - 17:30）[11] 联系信息 - 邮政编码为400025[11] - 联系电话为023 - 63786433[11]

会议情况 - 西南证券第十届董事会第十九次会议于2025年9月9日召开，9位董事均出席[1] 规则修订 - 修订《西南证券股份有限公司章程》等规则，待股东大会审议[1][3] - 修订董事、监事薪酬及考核管理办法，待股东大会审议[4] - 修订董事会专门委员会工作细则，待《公司章程》通过后实施披露[5] - 修订六项公司治理制度，待《公司章程》通过后实施披露[6][7] 人员变动 - 公司修订后不再设监事会、监事，倪月敏、陈林不再担任监事[2] - 严洁待履行程序后不再担任职工监事[2] 新规定制定 - 制定《西南证券股份有限公司市值管理规定》获全票通过[8]

公司业绩表现 - 2025年上半年业绩稳健回升 [1] - 激光射频和电生理类产品实现高速增长 [1] - 磁刺激业务短期承压 [1] 产品管线发展 - 核心产品矩阵持续丰富 [1] - 新兴管线迸发新势能 [1] - 新兴业务表现亮眼 [1]

监管处罚 - 西南证券大连分公司因违规委托银行工作人员进行客户招揽及业务留痕不完整问题被中国证监会大连监管局采取出具警示函的行政监管措施 [1][5] - 公司需在收到决定书30日内提交书面整改报告 若不服可在60日内申请行政复议或6个月内提起诉讼 [5] 违规行为 - 公司违反《证券公司监督管理条例》第三十三条关于合规经营的规定 [1][5] - 公司违反《合规管理办法》第三条要求合规管理覆盖所有业务及全体人员的规定 [1][2][5] - 公司违反《证券经纪业务管理办法》第八条第七项禁止违规委托非证券经纪人进行客户招揽的规定 [1][3][5] 监管依据 - 根据《合规管理办法》第三十二条 监管机构可对违规机构采取出具警示函等行政监管措施 [2][5] - 根据《证券经纪业务管理办法》第四十三条 违规机构可能被责令增加合规检查次数或处分相关人员 [3][5] - 相关法规明确禁止与投资者约定收益分成及向非证券经纪人委托招揽业务等行为 [3][4]

监管处罚情况 - 财达证券海南分公司前从业人员敖义私下接受客户委托买卖证券 涉及交易金额约3.29亿元 其中普通账户交易金额5970.41万元 信用账户交易金额2.69亿元 总计亏损271.66万元 被处以警告和15万元罚款 [2][3][5][6] - 中山证券合肥分公司存在违规委托第三方进行投资者招揽活动和从业人员管理不到位问题 被要求限期整改并提交书面报告 [6] - 西南证券大连分公司存在违规委托银行工作人员进行客户招揽和业务留痕不完整问题 被采取出具警示函监管措施并要求30日内提交整改报告 [7] 违规行为特征 - 三家券商违规事由均涉及违规招揽客户和违规为客户提供服务 其中中山证券和西南证券涉及违规委托第三方招揽客户 财达证券涉及私下接受客户委托操作账户 [2][6][7] - 敖义作为财达证券海南分公司原负责人 在2019年12月至2024年5月期间分两个阶段私下操作客户账户 第一阶段盈利1.56万元 第二阶段亏损273.22万元 [3][5][6] 行业监管趋势 - 违规招揽客户行为近年来持续成为监管重点打击对象 2023年2月施行的《证券经纪业务管理办法》明确禁止违规委托证券经纪人以外的个人或机构进行投资者招揽 [8] - 2024年8月证监会修订《证券公司分类评价规定》 将持续合规状况纳入评价框架 明确对行政处罚和行政监管措施实施相应扣分 [9] - 2024年内已有多家券商因类似违规被处罚 包括渤海证券广东分支机构8月22日被责令改正 华西证券重庆分公司3月21日被通报 光大证券上海营业部1月遭处罚 [8][9]

公司业务 - 终端业务采用汽车与摩托车双轮驱动模式 筑牢业绩基本盘 [1] - 科技业务通过"AI+车"实现破局 场景闭环有望逐步推进商业化 [1] 股价信息 - 千里科技（601777 SH）最新股价为11 38元 [1]

监管处罚概况 - 一日内3家券商及分支机构收到监管罚单 涉及财达证券 西南证券和中山证券 [1] - 违规事由包括私下接受客户委托买卖证券和违规委托第三方招揽客户等典型问题 [1] - 三地证监局集中披露多项行政监管措施 包括海南 安徽和大连证监局 [1] 财达证券违规详情 - 财达证券海南分公司前从业人员敖义私下接受客户委托买卖证券 被处以警告和15万元罚款 [1] - 敖义操作客户余某蛟普通账户交易金额5970.41万元 盈利1.56万元 [5] - 操作信用账户交易金额2.69亿元 亏损273.22万元 [5] - 累计交易金额3.29亿元 最终亏损271.66万元 [6] - 敖义系分公司原负责人 2024年6月19日负责人变更为冯书义 [7][8] 中山证券违规详情 - 中山证券合肥分公司因违规委托第三方进行投资者招揽被责令改正 [3] - 分公司负责人黄莉被采取监管谈话措施 [3] - 存在从业人员管理不到位问题 违反经纪及合规相关规定 [12] 西南证券违规详情 - 西南证券大连分公司违规委托银行工作人员进行客户招揽 [4] - 存在业务留痕不完整问题 被采取出具警示函监管措施 [4] - 需在30日内提交书面整改报告 [14] 行业违规数据 - 2024年前8个月券商累计收到罚单197张 其中机构罚84张 人员罚113张 [18] - 私下接受客户委托买卖证券类罚单有6张 涉及4家券商 [18] - 违规招揽客户类罚单年内已达16张 包括多种违规招揽形式 [19] 行业合规问题分析 - 券商分支机构存在重规模轻合规倾向 为扩大客户规模委托第三方招揽 [17] - 从业人员管理不到位和业务留痕不完整反映内部管理松散 [17] - 暴露机构在合规管理与业务拓展之间的失衡问题 [19] - 反映行业同质化竞争压力下风控底线遭受侵蚀 [19]

监管处罚情况 - 中山证券合肥分公司因违规委托第三方进行投资者招揽及从业人员管理问题被安徽证监局责令改正 负责人被采取监管谈话[1] - 西南证券大连分公司因违规委托银行工作人员招揽客户及业务留痕不完整问题被大连证监局出具警示函[1] - 华西证券重庆分公司因委托非经纪人第三方招揽客户及员工管理不到位被重庆证监局处罚[6] 违规操作模式 - 多家券商存在委托无资质第三方招揽客户行为 涉及招商证券、华安证券、华龙证券等机构[3] - 违规形式包括：通过银行人员/互联网平台（如小红书）揽客 向第三方返还佣金/销售提成 赠送礼品并报销费用[6][7] - 线上获客存在发布不当信息 报酬与新开户数/客户资产/佣金直接挂钩等合规问题 案例涉及国信证券上海营业部及天风证券上海营业部[8] 行业背景与竞争格局 - 证券经纪业务竞争白热化 头部10家券商上半年经纪业务收入达462.73亿元 占42家上市券商总收入的60%以上[9][10] - 行业呈现"强者恒强"格局 中信证券、国泰君安、华泰证券等前十券商收入均超10亿元[9] - 分支机构以经纪业务考核为主 员工每月有新增开户指标 绩效考核制度需优化合规性考量[10] 监管政策依据 - 《证券经纪业务管理办法》自2023年2月28日起施行 明确禁止委托非经纪人进行投资者招揽和服务活动[4] - 从事客户招揽必须"持牌"上岗 第三方资质成为主要合规风险点[5][6]