2024 年第四次临时股东大会的 上海中联（重庆）律师事务所 关于西南证券股份有限公司 2024 年第四次临时股东大会的 法律意见书 二〇二四年十一月十五日 上海、重庆、广州、贵阳、成都、昆明、大连、天津、南昌、郑州、海口、武汉、兰州、合肥、西安、南京 重庆办公室：重庆市渝中区华盛路 7 号企业天地 7 号楼 10-14 层 Tel: +86 (23)6363 1830/1/2 上海中联（重庆）律师事务所 法律意见书 上海中联（重庆）律师事务所 关于西南证券股份有限公司 法律意见书 中联重办（律）字第 24zxqian/ljia111501 号 致：西南证券股份有限公司 上海中联（重庆）律师事务所（以下简称"本所"）接受西南证券股份有限公司（以下 简称"公司"）委托，指派律师出席公司 2024 年第四次临时股东大会。根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）以及《西南证 券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，本所经办律师对公司本 次临时股东大会的召集召开程序、出席 ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-050 西南证券股份有限公司 关于董事长任职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 特此公告。 西南证券股份有限公司董事会 2024 年 11 月 16 日 姜栋林先生简历： 1969 年 10 月生，农学学士，中共党员，高级经济师。现任公司党委书记、 董事长。曾任中国农业银行股份有限公司重庆荣昌县支行党委委员、副行长，重 庆市分行人事处处长助理、副处长，巴南支行党委副书记、副行长（主持工作）、 党委书记、行长，两江分行党委书记、行长，重庆市分行公司业务部总经理，重 庆市分行党委委员兼分行营业部党委书记、渝中支行党委书记、行长，重庆市分 行党委委员、副行长，农银金融租赁有限公司党委副书记、董事、总裁等职务。 1 西南证券股份有限公司（以下简称公司）于 2024 年 11 月 15 日召开第十届 董事会第十二次会议，审议通过《关于选举公司董事长的议案》，选举姜栋林先 生（简历附后）为公司第十届董事会董事长（为代表公司执行公司事务的董事）， 任期自 ...

业绩情况 - 2024 年第三季度营收同比增长约 39%，净利润同比增长约 32%，原因是自营业务同比大幅增加，投资业务收益增加 [1][7] - 受外部多因素影响，经纪业务、投行业务同比下滑，多数上市券商前三季度业绩同比下降 [1] 业务拓展 - 9 月末以来，国内证券市场增长，公司客户开户数量较前期大幅增长，推进各项业务协同发展 [3] 独立董事履职 - 独立董事通过多种方式履职，现场工作时间符合要求 [3] - 公司建立完善合规内控机构和机制，保持较高合规管理水平，平等对待各类投资者，保障其合法权益 [4] 区域发展战略 - 成立大产业服务专班，与 9 家市属国企、多个区县政府战略合作，服务市级国企 30 余家，助力区县通过资本市场发展 [5] - 开展同业合作，巩固与在渝主要银行多领域合作，寻找新业务合作点，服务重庆地区客户和地方经济 [5] - 搭建资本市场培训交流平台，组织峰会，协助举办座谈会，推动监管服务延伸，支持存量资产盘活和经济高质量发展 [5][6] 业务成果 - 近 5 年完成 3 家企业 IPO 上市，完成涪陵榨菜 33 亿元定向增发、恒力集团 120 亿元可交换债等业务，完成 63 家企业债券项目发行 [6] - 近 5 年为成渝双城经济圈内企业融资 606.08 亿元，为重庆 16 个区县 24 家城投公司发行债券融资 250 亿元 [6] - 2024 年 1 - 10 月服务全国实体经济投融资规模近 600 亿，服务西部陆海新通道沿线各省区市实体经济投融资规模逾 250 亿，服务成渝地区实体经济投融资规模近 170 亿 [6] 利润分配 - 拟进行前三季度利润分配，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.1 元（含税），方案已披露并提请 11 月 15 日股东大会审议，通过后 2 个月内组织实施 [6]

2024 年第四次临时股东大会 会议材料 二〇二四年十一月 2024 年第四次临时股东大会会议材料 目录 一、公司根据《公司法》《证券法》《公司章程》等规定，认真做好召开股 东大会的各项工作。 二、公司董事会以维护股东的合法权益、确保大会正常秩序和议事效率为原 则，认真履行《公司章程》中规定的职责。 三、公司股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权 等权利。 四、本次大会采取非累积投票制表决《关于公司 2024 年前三季度利润分配 预案的议案》，采取累积投票制表决《关于增补公司第十届董事会董事的议案》， 累积投票方式说明详见公司于 2024 年 11 月 7 日刊载于《中国证券报》《上海证 券报》《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《西南证券股 份有限公司关于 2024 年第四次临时股东大会的补充公告》。 五、公司股东及股东代理人参加股东大会，应当遵守公司相关规定，认真履 行其法定义务，不得侵犯其他股东的权益，不得扰乱大会的正常秩序。 1 2024 年第四次临时股东大会会议材料 会议须知 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大 会顺利 ...

关于 2024 年第四次临时股东大会的补充公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、股东大会有关情况 1.原股东大会的类型和届次： 证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：2024-047 西南证券股份有限公司 3.原股东大会股权登记日： | 股份类别 | 股票代码 | 股票简称 | 股权登记日 | | --- | --- | --- | --- | | Ａ股 | 600369 | 西南证券 | 2024/11/8 | 二、补充事项涉及的具体内容和原因 1.现场股东大会召开日期、时间和地点 召开日期时间：2024 年 11 月 15 日 14 点 30 分 西南证券股份有限公司（以下简称公司）已于 2024 年 10 月 31 日在上海证 券交易所网站披露《关于召开 2024 年第四次临时股东大会的通知》（公告编号： 临 2024-045），因公司控股股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在 30%以上， 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》相关条款， 本次股东大会《关于 ...

业绩说明会信息 - 2024年11月13日11:00 - 12:00举行第三季度业绩说明会[2][4][6] - 地点为上海证券交易所上证路演中心[2][4] - 方式为上证路演中心网络互动[2][3][5][6] 投资者相关 - 2024年11月6日至11月12日16:00前可预征集提问[2][6] - 会后可通过上证路演中心查看会议情况及内容[7] 其他 - 参加人员含董事、总经理杨雨松等[5] - 联系人是董事会办公室，电话023 - 63786433，邮箱dshb@swsc.com.cn[7] - 2024年10月31日已发布第三季度报告[2]

会议信息 - 西南证券第十届监事会第六次会议10月25日发通知，10月30日召开[1] - 应出席监事3人，实际出席3人[1] 审议事项 - 审议通过公司2024年第三季度报告议案[1] - 审议通过公司2024年前三季度利润分配预案议案，尚需股东大会审议[2]

股东大会信息 - 2024年第四次临时股东大会11月15日14点30分召开[1] - 现场会议地点为西南证券总部大楼402会议室[1] - 网络投票起止时间为2024年11月15日[1][2] 审议议案 - 审议增补公司第十届董事会董事和2024年前三季度利润分配预案[4] 登记信息 - 股权登记日为2024年11月8日[8] - 登记时间为2024年11月14日[10] - 登记地点为西南证券总部大楼32楼董事会办公室[10] 联系方式 - 联系电话为(023)63786433，传真号码为(023)63786001[10] 其他 - 现场会议预计会期半天，费用自理[10]

业绩总结 - 2024年度中期每10股派现0.1元，分配现金利润66,451,091.24元[3] - 2024年前三季度拟每10股派现0.1元，派现66,451,091.24元[3][4] - 2024年前三季度现金分红占净利润27.52%[4] 财务数据 - 截至2024年9月30日总股本6,645,109,124股[4] - 截至2024年9月30日未分配利润2,718,953,157.38元[3] 决策进展 - 2024年10月30日董事会、监事会全票通过利润分配预案[5] - 利润分配方案尚需股东大会审议[4] 其他说明 - 总股本变动拟维持分配总额，调整每股金额并公告[4] - 本次分配不影响每股收益、现金流及正常经营[6]

会议相关 - 第十届董事会第十一次会议于2024年10月30日召开，8位董事全出席[1] - 同意于2024年11月15日在重庆召开2024年第四次临时股东大会[8] 人事变动 - 同意增补姜栋林为第十届董事会董事[2] 财报与分红 - 审议通过2024年第三季度报告[3] - 2024年前三季度以6645109124股为基数，每10股派0.1元现金红利[5] 其他事项 - 同意捐赠300万元乡村振兴专项帮扶资金[6] - 同意修订诉讼案件管理办法[7]