独立董事任职要求 - 需具备5年以上法律等相关工作经验[2] - 持股1%以上或前十股东自然人股东及其亲属无独立性[6] - 持股5%以上股东或前五股东任职人员及其亲属无独立性[6] 不良记录限制 - 近36个月受证监会处罚或司法刑事处罚有不良记录[7] - 近36个月受交易所公开谴责或3次以上通报批评有不良记录[7] 任职数量与期限 - 兼任境内上市公司不超3家[8] - 在公司连续任职不超六年[8] 候选人情况 - 已通过公司第八届董事会提名委员会资格审查[9] - 核实并确认符合上交所任职资格要求[9]

股东大会信息 - 2025年第一次临时股东大会4月22日14点30分在成都双流区召开[2] - 网络投票4月22日进行，交易系统和互联网投票时间不同[2] - 股权登记日为2025年4月15日[10] 换届选举信息 - 换届选举第九届董事会非独立董事应选7人，独立董事应选4人[5] - 非独立董事和独立董事候选人各7名、4名[21] 投票相关信息 - 股东每持有一股拥有与应选董事人数相等投票总数[21] - 对中小投资者单独计票的议案为1、2[6] 登记信息 - 会议登记时间为2025年4月21日9:00 - 12:00、14:00 - 17:00[11] - 登记及邮寄地点在成都高新区，邮编610041[11] 公告信息 - 各议案2025年4月4日在上海证券交易所网站等媒体披露[5] - 公告发布时间为2025年4月4日[14] 独立董事选举投票数 - 选举谢玉玲为独立董事，方式一投票数400，方式二和三为100[23] - 选举林安利为独立董事，方式二投票数100，方式三为50[23] - 选举赵发忠为独立董事，方式二投票数100，方式三为200[23] - 选举周玮为独立董事，方式二投票数100，方式三为50[23]

董事会会议 - 盛和资源第八届董事会提名委员会2025年第一次会议3月31日通讯召开[1] - 会议应出席3人，实际出席3人[1] - 会议审议通过换届选举第九届董事会非独立董事和独立董事候选人议案[1][3] 候选人信息 - 7名非独立董事候选人有谢兵、韩志军等[1] - 4名独立董事候选人有谢玉玲、林安利等，周玮系会计专业人士[3] 决策情况 - 全体委员同意提名两类候选人并提交审议[2][4] 合规情况 - 会议召开程序符合法律法规及相关规定[1]

会议相关 - 盛和资源第八届董事会第十九次会议于2025年4月3日通讯召开[2] - 公司决定于2025年4月22日召开2025年第一次临时股东大会[8] 议案表决 - 换届选举第九届董事会非独立董事候选人议案需提交股东大会审议[3] - 换届选举第九届董事会独立董事候选人议案需提交审议，候选人资格待审核[4][5] - 《关于制定<市值管理制度>的议案》表决通过[7] 人员任职 - 谢兵2024年9月18日起任董事长[14] - 韩志军2022年4月22日起任董事[14] - 杨振海2015年1月12日至今任董事[15] - 黄平2020年5月19日至今任董事，2022年4月22日至今任副董事长[16] - 黄建荣2022年4月22日至今任副总经理[16] - 谢玉玲2024年1月12日至今任独立董事[19] - 赵发忠2022年4月22日至今任独立董事[20] - 周玮2022年4月22日至今任独立董事[21]

文章核心观点 盛和资源收到中国银行间市场交易商协会《接受注册通知书》，其申请注册发行的不超15亿元中期票据获准注册 [1] 分组1：发行议案审议情况 - 公司第七届董事会第二十三次会议和2022年第三次临时股东大会审议通过《关于发行中期票据的议案》，同意申请注册发行总规模不超15亿元中期票据 [1] 分组2：注册通知书主要内容 - 公司中期票据注册金额为15亿元，注册额度自通知书落款之日起2年内有效，由中信证券和中信银行联席主承销 [1] 分组3：发行相关要求 - 公司在注册有效期内可分期发行中期票据，如需备案发行应事前向交易商协会备案，按有权机构决议及相关管理要求进行发行管理，发行完成后通过交易商协会认可途径披露发行结果 [2] - 公司将按相关规则指引规定履行信息披露义务 [2]

中期票据发行 - 公司获准注册发行不超15亿元中期票据[2] - 注册额度2年内有效，可分期发行[2][3] - 由中信证券和中信银行联席主承销[2] - 发行前需备案，完成后披露结果[3] - 公司需履行信息披露义务[3]

担保金额 - 2025年2月为乐山盛和、盛和锆钛、海南国贸担保金额分别为30000万元、20000万元、10000万元[2][5] - 2025年2月担保金额合计为60000万元[6] 担保余额 - 截至2025年2月28日，为乐山盛和、盛和锆钛、海南国贸融资担保余额分别为62000万元、32500万元、10000万元[2] - 截至2025年2月28日，累计融资担保余额为298000万元，占最近一期经审计净资产比例为30.53%[6] 担保额度 - 2024年度为合并范围内控股子公司提供不超450000万元担保额度，占2023年经审计净资产比例为46.10%[4] 股权信息 - 乐山盛和注册资本8000万元，公司持有100%股权[9] - 盛和锆钛注册资本28125万元，公司持有100%股权[10] - 海南国贸注册资本1000万元，公司全资子公司盛和海南持有70%股权[11][12] 其他 - 乐山盛和、盛和锆钛、海南国贸为本次担保提供反担保[3] - 各担保保证期间大多为主合同项下债务履行期限届满之日起三年[13][14][15][16][19] - 担保范围包括主债权本金、利息等费用[13][15][18][19] - 为下属控股子公司担保符合经营和整体发展需要，风险可控[20] - 为下属控股子公司提供担保经相关会议审议通过，无需单独上报董事会[21] - 为盛和新加坡履行包销协议提供履约担保，最高金额不超应付总额[23] - 公司不存在其他对外担保，无逾期担保[23]

董事会构成 - 公司第九届董事会由12名董事组成，含4名独立董事，任期三年[3] 董事推荐 - 单独或合并持股1%以上股东有权推荐董事候选人[4][6] - 推荐人需在2025年3月23日17：00前推荐并提交文件[9] - 推荐方式限于亲自送达或邮寄[21] 候选人资格 - 三年内受证监会行政处罚者不得被提名为董事候选人[11] - 独立董事需五年以上相关工作经验[12] - 满足特定条件者不得被提名为独立董事[13][14][15] 推荐文件 - 推荐需提供董事候选人推荐书等文件[20] - 个人与法人股东推荐时需提供相应证明材料[21] 其他要求 - 本次董事选举采用累积投票制[8] - 提名人和被提名人需配合调查并按需提交材料[21]

市场扩张和并购 - 2024年8月21日公司公告子公司晨光稀土拟收购股权[1] - 晨光稀土拟1.8271824329亿元收购江阴加华86%股权[1] - 晨光稀土拟2.93859亿元收购淄博加华100%股权[1] - 截至公告日，晨光稀土完成江阴加华、淄博加华股权过户[2] - 收购完成后，晨光稀土持有江阴加华86%、淄博加华90%股权[2]

担保金额 - 2025年1月为乐山盛和、晨光稀土、包头三隆融资担保金额分别为10000万元、10000万元、5000万元[2][6] - 2024年度预计为合并范围内控股子公司提供不超450000万元担保额度[4] - 截至2025年1月31日担保合计金额25000万元[7][9] 担保余额 - 截至2025年1月31日为乐山盛和、晨光稀土、包头三隆融资担保余额分别为42000万元、139500万元、7500万元[2] - 盛和资源为乐山盛和在交通银行乐山分行累计担保余额10000万元[6] - 盛和资源为晨光稀土在中行上犹县分行累计担保余额28500万元[6] - 晨光稀土为步莱铽在广发银行赣州分行累计担保余额5000万元[7][9] - 盛和海南为三隆新材在中国银行包头分行累计担保余额5000万元[7][9] - 截至2025年1月31日累计担保余额253000万元[7][9] 股权信息 - 乐山盛和稀土有限公司注册资本8000万元，公司持有其100%股权[10] - 赣州晨光稀土新材料有限公司注册资本36000万元，公司持有其100%股权[11] - 包头市三隆稀有金属材料有限责任公司注册资本1800万元，公司通过盛和海南持有其65%股权[12][13] 其他要点 - 乐山盛和、晨光稀土、包头三隆提供反担保[3] - 对外担保逾期累计数量为无[4] - 公司为盛和新加坡履行包销协议提供履约担保，最高金额不超盛和新加坡应付总额[22] - 公司为下属控股子公司担保经相关会议审议通过[20][21] - 公司担保总额在年初预计额度内，无需单独上报董事会审议[21]