抚顺特殊钢股份有限公司独立董事 葛 敏 兆文军 姚宏 二○二四年三月二十日 1 我们审议了《公司关于 2023 年日常关联交易执行情况及 2024 年 度日常关联交易预计的议案》，该项议案能够使公司合理运用关联方 的资源，获得关联方在销售、采购业务上支持，保证公司经营和稳定。 公司通过这些日常关联交易能够保证生产经营的正常进行，交易公平、 合理，符合公司的整体利益和长远利益，我们同意将该议案提交第八 届董事会第十一次会议审议。 二、关于公司聘请 2024 年度财务报表及内部控制审计机构的审 核意见 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券业务从业资格， 能够胜任公司委托的审计工作。聘请天职国际会计师事务所（特殊普 通合伙）作为公司 2024 年度财务报表审计机构及内部控制审计机构 符合公司及股东的利益。我们同意聘请天职会计师事务所（特殊普通 合伙）作为公司 2024 年度财务会计审计机构及内部控制审计机构。 抚顺特殊钢股份有限公司独立董事 专门会议关于第八届董事会第十一次会议相关事项 的审核意见暨事前认可意见 根据《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理 办法》及《公司章程》等有关规定，抚顺特 ...

股票代码：600399 股票简称：抚顺特钢 编号：临 2024-012 抚顺特殊钢股份有限公司 关于 2023 年日常关联交易执行情况及 2024 年日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性 和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ● 公司 2024 年日常关联交易预计事项尚需提交股东大会审议。 ● 本议案涉及的日常关联交易为公司正常生产经营行为，不影 响公司独立性，不会造成公司对关联方形成较大依赖。 一、日常关联交易的基本情况 （一）日常关联交易履行的审批程序 1、董事会、监事会表决情况 抚顺特殊钢股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第 十一次会议及第八届监事会第九次会议审议通过了《公司关于2023 年日常关联交易执行情况及2024年日常关联交易预计的议案》，关联 董事及监事回避对该议案的表决。根据《上海证券交易所股票上市规 则》及《公司章程》等有关规定，本议案尚需提交2023年年度股东大 会审议。 2、独立董事专门会议审议情况 公司独立董事于 2024 年 3 月 20 日召开专门会议，审议 ...

公司规模 - 公司具备年产能钢95万吨，材77万吨的能力[13] - 截至2023年12月31日，公司在职员工6715人[14] - 截至2023年12月31日，公司资产总额123.91亿元，净资产64.18亿元[14] - 截至2023年12月31日，公司总股本19.72亿股，市值191.69亿元[14] 产品研发 - 2023年公司获批国家级科研课题十余项，开展产品认证近百项，获得授权专利七项[10] - 公司拥有5400多个牌号特殊钢材料的生产经验[13] - 高温合金产品涵盖800多种规格[20] - 工模具钢产品涵盖2100多个规格，160多个牌号产品实现工模具系列用钢全面覆盖[20] - 2023年公司开发新产品268个，开发新客户241户，完成首试制产品181个[27] - 报告期获批国家课题11项，截至报告期末在研科研课题58项[27] - 报告期公司研发费用支出3.57万元[27] - 报告期公司获得授权专利7项，其中发明专利5项，实用新型专利2项[27] 市场与客户 - 2023年7月17日“2023年抚顺特钢工模具钢合作与发展年会”举行，有全国40余家工模具钢用户代表等参会[34] - 2023年11月3日公司17个系列产品通过中国航发商发产品认证[36] - 客户满意度得分≥90分[41] - 产品及服务投诉处理率为100%[41] 公司治理 - 东北特钢及一致行动人质押公司股份比例从98.06%降至55.39%[49] - 召开股东大会2次，审议通过12项议案[51] - 召开董事会7次，审议通过34项议案[51] - 召开监事会5次，审议通过16项议案[51] - 披露定期报告4份，临时公告58份，独立董事意见及其他公告文件20份[54] 环保与节能 - 公司废气中颗粒物排放量146.24吨、二氧化硫排放量12.27吨、氮氧化物排放量254.10吨，化学需氧量排放量11.00吨[83][91] - 公司一般废弃物中冶炼废渣排放133725.06吨、氧化铁皮排放16041.75吨等，危险废弃物中废矿物油排放498.98吨、废水乙二醇排放18.14吨等[91] - 公司废气中颗粒物许可排放标准373.53吨、二氧化硫许可排放标准56.42吨、氮氧化物许可排放标准516.59吨[83] - 公司2023年环保投入2.19亿元[86] - 公司成立“碳中和”工作推进领导小组，设立碳中和研究室[81] - 公司仅使用天然气和电进行特钢产品生产[82] - 公司制定“2023年绿色行动目标”并宣贯培训[81] - 公司聘请冶金工业规划院制定超低排放改造规划[86] - 公司制定多项环保制度加强环境管理[78][90] - 能源消耗量为298581吨标准煤，万元产值能耗为338千克标准煤/万元，耗水量为2000632吨，吨钢耗水量为2.95吨/吨[95] - 组织对全公司10台炉窑进行改造，节约天然气消耗82.7万m³[94] - 在特冶炼钢厂安装180盏节能灯，推动全厂15台炉窑进行节能改造[94] - 连轧车间加热炉烟气余热产蒸汽项目于2023年9月投产[94] - 2023年推动全厂14台炉窑进行节能改造，节约天然气使用量[106] - 适时对22台炉窑进行富氧燃烧技术改造[104] - 2023年12月27日将有组织、无组织、清洁运输评估监测方案上报至中国钢铁工业协会[107] - 公司超低排放重点改造项目“废钢置场全封闭改造工程”在报告期完工[97] 员工情况 - 抚顺特钢在岗员工总数6715人，其中男性6253人、女性462人，管理人员597人、技术人员501人、生产人员5617人[114] - 公司员工中高级职称122人，占1.82%；中级职称511人，占7.61%；初级职称340人，占5.06%[114] - 生产人员、技术人员、管理人员占比分别为83.65%、7.46%、8.89%；男性职工、女性职工占比分别为93.12%、6.88%；大专以下、本科及大专、博士及硕士研究生学历占比分别为47.42%、51.21%、1.37%[115] - 公司有1370余名退役军人工作在管理和生产岗位，占到员工总人数的20%以上[117] - 2023年公司新建1处中部厂区综合服务中心，可容纳1800余名员工就餐和更衣[120] - 2023年8月18日，公司举行“2023年火灾爆炸事故专项应急实战演练”，100余人参加[128] - 2023年共开设培训班952个，累计培训25.2万课时，累计培训35607人次，全年培训总费用142.14万元[130] - 2023年5月16 - 18日，公司组织88名班组长参加线上培训[132] - 2023年公司开展职工职业技能竞赛活动，设立9个比赛工种（项目），参与职工达1000人次[133] - 2023年9月8 - 9日，近百名员工参加公司组织的无偿献血活动[136]

抚顺特殊钢股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人兆文军，作为抚顺特殊钢股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事，在报告期内能够严格按照《上海证券交易所股票上市规 则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规，以及《公司章程》 《公司独立董事制度》等有关规定，秉承客观、独立、公正的立场， 忠实、勤勉地履行职责。本人积极关注公司生产经营信息及公司发 展状况，参与重大经营决策并对重大事项独立、客观地发表意见， 维护公司及全体股东，特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度 履职情况报告如下: 一、独立董事基本情况 （一）独立董事个人履历、专业背景以及兼职情况 兆文军，男，1966 年 11 月生，管理学博士，副教授。曾任大连 显像管厂经济师，大连市经济体制改革委员会副主任科员，中信证 券企业并购部高级经理，大连理工大学经济系副主任，大连理工大 学经济学院副院长，大连理工大学管理与经济学部金融与会计研究 所副所长。现任大连理工大学经济学院副教授。2019 年 9 月起任公 司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 2023 年度，本人不属于《上市公司独立董事管理办法》第六条 规定的相关人员，未 ...

内部控制责任 - 建立健全和评价内部控制有效性是公司董事会责任[3] 审计职责 - 注册会计师对财务报告内部控制有效性发表审计意见并披露非财务报告内部控制重大缺陷[4] 审计结论 - 公司于2023年12月31日在重大方面保持有效财务报告内部控制[6] 风险提示 - 内部控制有固有局限性，推测未来有效性有风险[5] 审计事项 - 审计抚顺特钢2023年12月31日财务报告内部控制有效性[2]

抚 顺 特 殊 钢 股 份 有 限 公 司 控股股东及其他关联方资金占用 情况的专项说明 天 业 字 [2024]1823-2 号 目 录 天职业字[2024]1823-2 号 抚顺特殊钢股份有限公司董事会: 我们审计了抚顺特殊钢股份有限公司(以下简称"抚顺特钢")财务报表,包括2023年 12月31日的合并及母公司资产负债表、2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金 流量表、合并及母公司股东权益变动表,以及财务报表附注,并于2024年3月29日签署了标准 无保留意见的审计报告。 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 -- 1 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 根据中国证监会、公安部、国资委、中国银保监会《上市公司监管指引第8号 -- 上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》和证券交易所相关文件要求,抚顺特钢编制了后附的2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表(以下简称"汇总表")。 编制和对外披露汇总表,并确保其真实性、合法性及完整性是抚顺特钢管理层的责任。 我们的责任是对汇总表所载信息与已审计财务报表进行复核。经复核,我们 ...

股票代码：600399 股票简称：抚顺特钢 编号：临 2024-009 抚顺特殊钢股份有限公司 第八届董事会第十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性 和完整性承担个别及连带责任。 抚顺特殊钢股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第 十一次会议于 2024 年 3 月 29 日以现场结合通讯方式召开，会议于 2024 年 3 月 19 日以书面和电子邮件方式通知全体董事。本次会议应 出席董事 9 名，实际出席董事 9 名。会议由公司董事长孙立国先生主 持，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议审议通 过了以下议案： 一、《公司 2023 年度董事会工作报告》 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案尚需提交股 东大会审议。 二、《公司 2023 年度总经理工作报告》 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 三、《公司 2023 年年度报告及报告摘要》 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案已经公司董 事会审计委员会事前认可，尚需提交股东大会审议 ...

特此公告。 股票代码：600399 股票简称：抚顺特钢 编号：临 2024-018 抚顺特殊钢股份有限公司 关于调整董事会审计委员会委员的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性 和完整性承担个别及连带责任。 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司独立董事管理办 法》（2023 年 9 月 4 日起施行）有关规定，审计委员会成员应当为 不在上市公司担任高级管理人员的董事。为进一步完善治理结构，抚 顺特殊钢股份有限公司（以下简称"公司"）对第八届董事会审计委 员会成员构成进行相应调整，公司董事长、总经理孙立国先生以及董 事、副总经理、董事会秘书祁勇先生不再担任董事会审计委员会委员。 为保障董事会审计委员会正常运行，根据《上海证券交易所股票 上市规则》《上市公司独立董事管理办法》以及《公司章程》等规定， 董事会选举钱正先生、孙久红先生担任第八届董事会审计委员会委 员，任期自本次董事会审议通过之日起至第八届董事会届满之日止。 调整前后董事会审计委员会成员情况如下： 调整前：姚宏（召集人）、孙立国、祁勇、葛敏、兆文军 调整后：姚宏 ...

抚顺特殊钢股份有限公司 独立董事制度 抚顺特殊钢股份有限公司独立董事制度 （第八届董事会第十一次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为完善抚顺特殊钢股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构，明确独立董事职责，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公 司独立董事尽责履职，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海 证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 1 号 —规范运作》等法律法规及规范性文件要求，以及公司章程等相关规定， 特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司 及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可 能影响其进行独立客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人、或者 存在利害关系的单位和个人的影响，并确保有足够的时间和精力有效地履 行独立董事的职责。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉的义务，应按照相 关法律法规和公司章程的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其 关注中小股东的合法权益不受损害。 第 ...

股票代码：600399 股票简称：抚顺特钢 编号：临 2024-016 业务额度：不超过人民币 8 亿元 业务审批权限：经公司第八届董事会第十一次会议审议通过 为提高流动资产使用效率，优化财务结构，减少各类票据管理成 本，抚顺特殊钢股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月29 日召开第八届董事会第十一次会议，审议通过了《关于继续开展票据 池业务的议案》，同意公司在不超过8亿元人民币的额度内继续与资 信较好的商业银行开展票据池业务。本次业务内容具体如下： 一、票据池业务概述 1、业务介绍 票据池业务是指协议金融机构为满足企业对所持有的商业汇票 进行统一管理、统筹使用的需求，向企业提供的集票据托管和托收、 票据质押池融资、票据贴现、票据代理查询、业务统计等功能于一体 的票据综合管理服务。 抚顺特殊钢股份有限公司 关于继续开展票据池业务的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性 和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 业务期限：自董事会批准之日起连续十二个月内（或公司 2024 年年度董事会审议通过相关议案时止） 2、 ...