云南省贵金属新材料控股集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范云南省贵金属新材料控股集团股份有限公司（以下简称 "公司"） 的信息披露暂缓与豁免行为，加强信息披露管理，维护公司和投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露 管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《上海证券交易所股票上市 规则》（以下简称《股票上市规则》）等法律、法规、规章和《公司章程》《《公 司信息披露事务管理制度》的有关规定，制定本制度。 第五条 公司应当披露的信息存在暂缓、豁免情形的，可以无须向上海证券交 易所申请，由公司自行判断，并遵照本管理制度办理公司内部相关审批手续。上海 证券交易所对公司信息披露暂缓、豁免事项实行事后监管。 第二章 管理职责 第六条 公司董事长负责对拟暂缓、豁免披露信息的申请进行审批。 第七条 公司董事会秘书负责组织、协调和审核拟暂缓、豁免披露信息的工作； 1 第八条 公司战略发展部（董事会办公室）作为公司信息披露的日常工作机构， 负责受理申请、形式审核、登记造册、档案管理等工作，并协助董事会秘书履行相 关职责。 第二章 ...

制度制定 - 公司制定年报信息披露重大差错责任追究管理制度[2] 适用范围 - 制度适用于公司董事、高管等相关人员[3] 责任情形 - 违反法规等致年报披露差错应追究责任[3] 处理规则 - 恶劣情形从重，阻止后果等可从轻[6] 责任形式 - 包括责令改正等，可附带经济处罚[6][7] 制度执行 - 结果纳入考核，董事会负责解释修订[6][9] 制度废止 - 《管理办法》（云贵集团〔2024〕60号附件11）废止[9]

股本变动 - 2025年8月公司对14名原激励对象持有的487,920股限制性股票进行回购注销[3] - 回购注销后公司总股本由760,295,046股降至759,807,126股[3] - 公司设立时注册资本为4,595万元，现注册资本变为759,807,126元[4] 章程修改 - 2025年12月9日公司召开会议审议通过取消监事会并修改《公司章程》议案[1] - 原章程中“股东大会”表述统一修改为“股东会”[4] - 删除“第七章 监事会”相关内容，由审计委员会履行监事会职责[4] - “股东和股东会”章节新增“控股股东和实际控制人”章节[4] - 第五章“董事和董事会”新增“董事会专门委员会”章节[4] - 新增第八章“职工民主管理与劳动人事制度”[4] - 原章程条款序号按修订内容相应调整[4] 股份规定 - 公司为他人取得本公司或其母公司股份提供财务资助，累计总额不得超过已发行股本总额的10%，董事会决议需全体董事三分之二以上通过[7] - 公司因特定情形收购本公司股份，不同情形有不同注销或转让时间要求及持有股份比例限制[8] - 公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让[8] - 公司董事、高级管理人员任职期间每年转让的股份不得超过所持本公司同一类别股份总数的25%，所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让，离职后半年内不得转让[8] - 证券公司因购入包销售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制[9] 股东权利义务 - 公司股东按所持股份种类享有权利、承担义务，持有同一类别股东享有同等权利、承担同种义务[9] - 公司股东可依照所持股份份额获得股利和其他形式的利益分配，可依法请求召开、召集、主持、参加或委派股东代理人参加股东会并行使相应表决权[9] - 连续一百八十日以上单独或者合计持有公司1%以上股份的股东，可就全资子公司相关损失问题按规定提起诉讼[32] 股东会与董事会 - 股东大会可决定公司经营方针和投资计划，选举更换非职工代表董事、监事并决定报酬等，股东会可审议批准公司发展战略和规划、年度报告、财务决算报告等[39] - 董事会负责召集股东会并报告工作、执行股东会决议等多项职权[85][86][29] - 董事会每年至少召开4次会议，提前10日书面通知全体董事和监事；临时会议提前5日书面送达全体董事[31] - 董事会会议需过半数董事出席方可举行，决议须经全体董事过半数通过，对外担保等事项需出席会议全体董事三分之二通过（仍超全体董事一半以上）[32] 委员会设置 - 审计委员会成员为5名，其中独立董事3名，由独立董事中会计专业人士担任召集人[32] - 审计委员会负责审核公司财务信息等，相关事项经全体成员过半数同意后提交董事会审议[33] - 审计委员会每季度至少召开1次会议，会议须三分之二以上成员出席，决议经成员过半数通过[33] - 战略与投资发展委员会负责公司长期发展战略和重大投资决策研究并提建议[34] - 提名委员会负责拟定董事、高级管理人员选择标准和程序并提建议[34] - 薪酬与考核委员会依照章程和董事会授权履行职责，提案提交董事会审议[34] 公司组织架构 - 公司设总经理1名，副总经理2 - 5名[109] - 公司实行总法律顾问制度，设总法律顾问1名[113] - 公司设立党委和纪委，党委和纪委每届任期为5年[118,119,41] - 公司党委班子成员一般为5至9人，设党委书记1名，副书记2名[119,120,41] - 公司坚持“双向进入、交叉任职”领导体制，党委书记、董事长一般由一人担任，党员总经理担任副书记[121,41] 财务与报告 - 公司在会计年度结束之日起4个月内报送并披露年度报告，前6个月结束之日起2个月内报送并披露中期报告[43] - 法定公积金转为增加注册资本时，留存的该项公积金不少于转增前公司注册资本的25%[43] - 公司股东会对利润分配方案作出决议后，董事会须在2个月内完成股利（或股份）的派发事项[44] - 调整利润分配政策的议案经董事会审议通过后提交股东会审议，需经出席股东会的股东所持有效表决权的三分之二以上通过[44] 公司变更与清算 - 公司合并支付价款不超过公司净资产10%，可不经股东会决议，经董事会决议即可，法律法规另有规定除外[150] - 公司合并、分立、减少注册资本均需通知债权人并公告，债权人有相应权利[151][153][154] - 公司出现解散事由应在10日内将解散事由公示，因特定情形解散应在15日内成立清算组开始清算[157][158] - 清算组应自成立之日起10日内通知债权人，并于60日内在指定媒体公告[161] - 公司清算结束后清算组应制作清算报告，报股东会或法院确认，并报送登记机关申请注销登记[164] - 公司财产不足清偿债务时清算组应依法向法院申请宣告破产清算[163]

市场扩张和并购 - 公司拟向贵研功能公司增资10000.00万元用于项目[2] - 贵研功能公司注册资本16000.00万元，公司持股100%[4] - 增资以货币出资，全部计入注册资本[5] 未来展望 - 增资助提高产能和盈利能力，优化资本结构[6] - 增资总体风险可控，但有外部不确定性风险[7]

增资信息 - 公司拟向全资子公司贵研实业增资10000万元[2][3][5] - 增资以货币出资，全部计入注册资本[5] 决策情况 - 2025年12月9日董事会审议通过增资议案[2] - 投资无需提交股东大会，不构成关联交易和重组[2] 子公司情况 - 贵研实业注册资本20000万元，公司持股100%[4] 增资意义 - 有助于构建产业集群，扩大规模，改善资本结构[6][7] 风险提示 - 增资总体风险可控，但有外部环境不确定性风险[8]

股东大会信息 - 2025年第三次临时股东大会12月25日9:30召开[2] - 现场会议在云南省昆明市高新区科技路988号A1幢四楼会议室召开[2] - 网络投票起止时间为2025年12月25日[2] 投票时间 - 交易系统投票平台9:15 - 9:25，9:30 - 11:30，13:00 - 15:00投票[2] - 互联网投票平台9:15 - 15:00投票[2] 议案情况 - 议案2025年12月9日经第八届董事会第十九次会议审议通过[3] - 议案相关内容2025年12月10日刊登于指定报刊及网站[3] 股权登记 - 股权登记日为2025年12月19日[8] - 登记时间为2025年12月23日9:00 - 11:30、14:30 - 16:00[9] - 登记地点为云南省昆明市高新区科技路988号公司战略发展部[9] 公告时间 - 公告发布时间为2025年12月10日[10]

会议相关 - 公司第八届监事会第十八次会议于2025年12月9日召开[1] - 应到监事3名，实到3名[1] - 会议3票同意通过取消监事会并修改章程议案[1] - 同意将该议案提交股东大会审议[1]

公司董事长王建强先生主持会议，应到董事 8 名，实到董事 7 名。熊庆丰董事因公 务未能出席会议，委托李青董事出席并代为行使表决权。 会议符合《公司法》和《公司章程》的规定。 一、经会议审议，通过以下预（议）案： 1、《关于公司向贵研功能材料（云南）有限公司增资的议案》 具体内容详见《云南省贵金属新材料控股集团股份有限公司关于公司向贵研功能材 料（云南）有限公司增资的公告》（临 2025-069 号）。 会议以 8 票同意，0 票反对、0 票弃权，一致通过《关于公司向贵研功能材料（云南） 有限公司增资的议案》 2、《关于公司向上海贵研实业发展有限公司增资的议案》 证券简称：贵研铂业 证券代码：600459 公告编号：临 2025-067 云南省贵金属新材料控股集团股份有限公司 第八届董事会第十九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 云南省贵金属新材料控股集团股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）第八 届董事会第十九次会议通知于 2025 年 12 月 3 日以传真和书面形式发出，会议于 2 ...

股票上市核心信息 - 本次上市类型为限制性股票激励计划项下的股权激励股份上市流通[2] - 上市流通总数为5,866,700股[3] - 股票上市流通日期为2025年12月10日[4] 限制性股票激励计划实施情况 - 2021年限制性股票激励计划首次授予日为2021年12月10日，向450名激励对象授予2,378.65万股限制性股票，授予价格为11.51元/股[8] - 实际完成登记时向412名激励对象合计授予2,213.6365万股限制性股票[9] - 首次授予限制性股票第一期于2023年12月11日解除限售，解除限售股票总股数8,776,393股[11] - 首次授予限制性股票第二期于2024年12月10日解除限售，解除限售股票总股数6,131,940股[13] 本次解除限售具体情况 - 本次为首次授予部分第三个解除限售期解除限售，解除限售比例为获授限制性股票总数的30%[15] - 共有376名激励对象符合解除限售条件，可解除限售的限制性股票数量为5,866,700股，占公司总股份的0.77%[17] - 本次解除限售的限制性股票上市流通日为2025年12月10日，上市流通数量为5,866,700股[18] 激励计划调整与回购注销情况 - 2023年6月7日回购注销2名激励对象持有的86,012股限制性股票[10] - 2024年6月7日回购注销4名激励对象持有的254,908股限制性股票[11] - 2025年4月10日回购注销11名激励对象持有的431,624股限制性股票[13] - 2025年8月19日回购注销14名激励对象持有的487,920股限制性股票[14]

限制性股票激励计划授予 - 2021年12月10日确定为授予日，向450名激励对象授予2378.65万股，授予价11.51元/股[15] - 2021年12月25日，向412名激励对象授予2213.6365万股[15] 限制性股票激励计划流程 - 2021年10月25日，董事会和监事会审议通过激励计划预案[13] - 2021年10月29 - 11月7日，公示激励对象名单无异议[13] - 2021年11月24日，取得云南省国资委批复[14] - 2021年12月10日，股东大会等通过相关议案[14] 限制性股票回购注销 - 2023年3月8日，回购注销两名离职对象86,012股[15] - 2023年3月24日，股东大会通过回购注销部分股票预案[15] - 2024年，两次回购分别为254,908股和431,624股[16,17] - 2025年，两次回购487,920股[18] 限售期解除限售 - 2023年12月11日，符合解除条件股份8,776,393股[16] - 2024年12月10日，符合条件股份6,131,940股，占比0.81%[17] - 2025年12月10日，符合条件股份5,866,700股，占比0.77%[18] 业绩指标 - 2024年净资产收益率12.63%，满足不低于10%条件[23] - 2024年净利润增长率92.27%，满足不低于86%条件[23] - 2024年总资产周转率1.20次，位于同行业第一[23] 激励对象考核 - 2024年度376名激励对象绩效考核合格及以上[23]