信息披露制度范围 - 适用公司及下设部门、子公司、相关人员和外部单位或个人[2] 信息披露管理 - 董事会是信息对外报送最高管理机构，董秘负责监管[4] - 董事和高管应遵守内控要求，履行传递、审核和披露流程[5] 信息保密要求 - 定期报告公布前，涉密人员不得泄漏内容[5] - 外部单位或个人不得泄漏未公开重大信息，不利用其买卖证券[7] 信息报送规定 - 无依据报送要求，未确保安全前公司可拒绝[7] - 报送未公开重大信息、财务数据需经审批和董秘批准，并登记内幕知情人[8] 制度实施 - 制度由董事会解释、修订，自印发日实施，旧办法废止[11]

信息报告义务人 - 持有公司5%以上股份的其他股东为信息报告义务人[3] - 公司董事、高级管理人员买卖本公司股票需报告[10] 报告情形 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需报告交易事项[6][7] - 与关联自然人交易金额30万元以上等情形需报告关联交易[8] - 诉讼、仲裁事项无论金额大小均需报告[9] - 重大风险事项涉及金额预计超300万元需报告[10] - 变更公司名称等10种重大变更事项需报告[11] - 获得大额政府补贴等10种其它重大事件需报告[11] - 持有公司5%以上股份股东权益变动等情况应及时报告[8] - 持有公司5%以上股份股东股份质押等情形应及时报告[9] 报告规则 - 需在获知应报告信息24小时内履行报告义务，突发重大事件即刻通知并24小时内书面报告[4] - 实行二级审核制，应在事件触及规定时点当日履行报告义务[15] - 重大事件进展需及时报告，超期限未完成需后续每隔三十日报告一次[17] 后续处理 - 董事会秘书或战略发展部收到报告后应分析判断并按规定披露[18] 保密与追责 - 信息报告义务人及相关工作人员在信息未公开前负有保密义务[20] - 未履行义务将被追究责任，公司董事等负责人还可能附带经济处罚[20][21] 制度废止 - 《云南省贵金属新材料控股集团股份有限公司重大信息内部报告制度》废止[23]

人员构成 - 公司设总经理1名，副总经理若干名，高级管理人员构成经理班子[2] 会议规则 - 总经理办公会原则上每周召开一次，特定情形召集临时会议[12] - 有表决权人员半数以上出席方能召开[12] - 各部门议题经审核同意后，会前2个工作日报行政办公室汇总[13] - 按民主集中制决策，总经理或其授权主持人末位决定[14] 审批权限 - 批准单笔交易合同金额占最近一期经审计净资产10%以下日常经营事项[7] - 批准单笔净值2000万元以下资产报废及坏账核销事项[7] - 批准计提资产减值准备对当期损益影响占最近年度经审计净利润绝对值10%以下事项[7] - 批准占最近一期经审计公司净资产1%以下股权投资等股权类事项[8] - 批准单笔金额占最近一期经审计公司净资产10%以下其他银行借款等资金运作事项[8] - 批准与关联自然人交易金额30万元以下、与关联法人交易金额占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以下关联交易[9] 紧急处理 - 突发紧急情况经理层成员向总经理报告并提处置建议[14] - 紧急临时决定事项事后需获党委会或经理班子追认[14] 会议流程 - 审议通过议案2个工作日内报送战略发展部[14] - 行政办公室负责会议记录，特殊情况可指定专人[16] - 会议记录包含日期、地点、主持人等内容[17] - 会议决议经出席人员会签，总经理或其授权人审批签发[17] 其他规定 - 出席及列席人员遵守保密制度和纪律[19] - 总经理办公会实行回避制度[19] - 控股子公司参照制定本单位总经理办公会议事规则[21]

股东会召开时间 - 年度股东会每年一次，应于上一会计年度结束后六个月内举行[7] - 单独或合计持股10%以上股东请求等情形发生时，公司应在两个月内召开临时股东会[7] 股东会审议事项 - 公司与关联方3000万元以上且占最近一期经审计净资产5%以上的关联交易须股东会审议[5] - 公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的担保须股东会审议[5] - 公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计总资产30%的，由股东会以特别决议通过[29] 股东会流程相关 - 董事会收到独立董事等召开临时股东会提议后，应在10日内书面反馈[8] - 董事会同意召开临时股东会，应在决议后5日内发通知[8] - 单独或合计持有1%以上股份股东可在股东会召开10日前提临时提案[12] - 召集人收到临时提案后2日内发补充通知[12] - 年度股东会召集人应在召开20日前公告通知股东[12] - 临时股东会召集人应在召开15日前公告通知股东[12] - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3:00，且不得迟于现场股东会召开当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00[13] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且股权登记日一旦确认不得变更[14] - 持有或合并持有公司发行在外有表决权股份总数3%以上的股东有权以提案方式提名董事候选人，并须在股东会召开10日以前以书面方式送达董事会秘书[14] - 发出股东会通知后，若延期或取消，召集人应在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因[14] 股东会决议相关 - 会议记录应保存不少于10年[21] - 关联事项形成普通决议，须由参加股东会的非关联股东有表决权的股份数的1/2以上通过；形成特别决议，须由参加股东会的非关联股东有表决权的股份数的2/3以上通过[23] - 普通决议需出席股东会股东（包括股东代理人）所持表决权的二分之一以上通过，特别决议需三分之二以上通过[28] - 股东会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公司应在股东会结束后2个月内实施具体方案[30] - 公司以减少注册资本为目的回购普通股等情况，股东会就回购普通股作出决议，需经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过[30] - 股东可自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销召集程序、表决方式违反法律等或决议内容违反《公司章程》的股东会决议，但轻微瑕疵且无实质影响的除外[31] - 股东会决议应及时公告，需列明出席会议股东和代理人人数等信息，对内资股和外资股股东情况分别统计并公告[29] - 提案未获通过或变更前次股东会决议的，应在股东会决议公告中作特别提示[29] - 股东会通过董事选举提案的，新任董事按公司章程规定就任[29] 其他 - 公司控股股东、实际控制人不得限制或阻挠中小投资者依法行使投票权，不得损害公司和中小投资者合法权益[30] - 《云南省贵金属新材料控股集团股份有限公司股东大会议事规则》（云贵集团〔2024〕60号 附件1）废止[33]

云南省贵金属新材料控股集团股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范云南省贵金属新材料控股集团股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的管理和使用，最大限度地保障投资者的利益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司募集资 金监管规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关 法律、法规、规章和《云南省贵金属新材料控股集团股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的规定和要求，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券， 向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计划募集的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业政策 和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主营业务， 有利于增强公司竞争能力和创新能力。 第四条 公司必须按信息披露的募集资金投向和股东会、董事会决议及审批程序使 用募集资金，并按要求披露募集 ...

云南省贵金属新材料控股集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范云南省贵金属新材料控股集团股份有限公司（以下简称 "公司"） 的信息披露暂缓与豁免行为，加强信息披露管理，维护公司和投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露 管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《上海证券交易所股票上市 规则》（以下简称《股票上市规则》）等法律、法规、规章和《公司章程》《《公 司信息披露事务管理制度》的有关规定，制定本制度。 第五条 公司应当披露的信息存在暂缓、豁免情形的，可以无须向上海证券交 易所申请，由公司自行判断，并遵照本管理制度办理公司内部相关审批手续。上海 证券交易所对公司信息披露暂缓、豁免事项实行事后监管。 第二章 管理职责 第六条 公司董事长负责对拟暂缓、豁免披露信息的申请进行审批。 第七条 公司董事会秘书负责组织、协调和审核拟暂缓、豁免披露信息的工作； 1 第八条 公司战略发展部（董事会办公室）作为公司信息披露的日常工作机构， 负责受理申请、形式审核、登记造册、档案管理等工作，并协助董事会秘书履行相 关职责。 第二章 ...

制度制定 - 公司制定年报信息披露重大差错责任追究管理制度[2] 适用范围 - 制度适用于公司董事、高管等相关人员[3] 责任情形 - 违反法规等致年报披露差错应追究责任[3] 处理规则 - 恶劣情形从重，阻止后果等可从轻[6] 责任形式 - 包括责令改正等，可附带经济处罚[6][7] 制度执行 - 结果纳入考核，董事会负责解释修订[6][9] 制度废止 - 《管理办法》（云贵集团〔2024〕60号附件11）废止[9]

股本变动 - 2025年8月公司对14名原激励对象持有的487,920股限制性股票进行回购注销[3] - 回购注销后公司总股本由760,295,046股降至759,807,126股[3] - 公司设立时注册资本为4,595万元，现注册资本变为759,807,126元[4] 章程修改 - 2025年12月9日公司召开会议审议通过取消监事会并修改《公司章程》议案[1] - 原章程中“股东大会”表述统一修改为“股东会”[4] - 删除“第七章 监事会”相关内容，由审计委员会履行监事会职责[4] - “股东和股东会”章节新增“控股股东和实际控制人”章节[4] - 第五章“董事和董事会”新增“董事会专门委员会”章节[4] - 新增第八章“职工民主管理与劳动人事制度”[4] - 原章程条款序号按修订内容相应调整[4] 股份规定 - 公司为他人取得本公司或其母公司股份提供财务资助，累计总额不得超过已发行股本总额的10%，董事会决议需全体董事三分之二以上通过[7] - 公司因特定情形收购本公司股份，不同情形有不同注销或转让时间要求及持有股份比例限制[8] - 公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让[8] - 公司董事、高级管理人员任职期间每年转让的股份不得超过所持本公司同一类别股份总数的25%，所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让，离职后半年内不得转让[8] - 证券公司因购入包销售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制[9] 股东权利义务 - 公司股东按所持股份种类享有权利、承担义务，持有同一类别股东享有同等权利、承担同种义务[9] - 公司股东可依照所持股份份额获得股利和其他形式的利益分配，可依法请求召开、召集、主持、参加或委派股东代理人参加股东会并行使相应表决权[9] - 连续一百八十日以上单独或者合计持有公司1%以上股份的股东，可就全资子公司相关损失问题按规定提起诉讼[32] 股东会与董事会 - 股东大会可决定公司经营方针和投资计划，选举更换非职工代表董事、监事并决定报酬等，股东会可审议批准公司发展战略和规划、年度报告、财务决算报告等[39] - 董事会负责召集股东会并报告工作、执行股东会决议等多项职权[85][86][29] - 董事会每年至少召开4次会议，提前10日书面通知全体董事和监事；临时会议提前5日书面送达全体董事[31] - 董事会会议需过半数董事出席方可举行，决议须经全体董事过半数通过，对外担保等事项需出席会议全体董事三分之二通过（仍超全体董事一半以上）[32] 委员会设置 - 审计委员会成员为5名，其中独立董事3名，由独立董事中会计专业人士担任召集人[32] - 审计委员会负责审核公司财务信息等，相关事项经全体成员过半数同意后提交董事会审议[33] - 审计委员会每季度至少召开1次会议，会议须三分之二以上成员出席，决议经成员过半数通过[33] - 战略与投资发展委员会负责公司长期发展战略和重大投资决策研究并提建议[34] - 提名委员会负责拟定董事、高级管理人员选择标准和程序并提建议[34] - 薪酬与考核委员会依照章程和董事会授权履行职责，提案提交董事会审议[34] 公司组织架构 - 公司设总经理1名，副总经理2 - 5名[109] - 公司实行总法律顾问制度，设总法律顾问1名[113] - 公司设立党委和纪委，党委和纪委每届任期为5年[118,119,41] - 公司党委班子成员一般为5至9人，设党委书记1名，副书记2名[119,120,41] - 公司坚持“双向进入、交叉任职”领导体制，党委书记、董事长一般由一人担任，党员总经理担任副书记[121,41] 财务与报告 - 公司在会计年度结束之日起4个月内报送并披露年度报告，前6个月结束之日起2个月内报送并披露中期报告[43] - 法定公积金转为增加注册资本时，留存的该项公积金不少于转增前公司注册资本的25%[43] - 公司股东会对利润分配方案作出决议后，董事会须在2个月内完成股利（或股份）的派发事项[44] - 调整利润分配政策的议案经董事会审议通过后提交股东会审议，需经出席股东会的股东所持有效表决权的三分之二以上通过[44] 公司变更与清算 - 公司合并支付价款不超过公司净资产10%，可不经股东会决议，经董事会决议即可，法律法规另有规定除外[150] - 公司合并、分立、减少注册资本均需通知债权人并公告，债权人有相应权利[151][153][154] - 公司出现解散事由应在10日内将解散事由公示，因特定情形解散应在15日内成立清算组开始清算[157][158] - 清算组应自成立之日起10日内通知债权人，并于60日内在指定媒体公告[161] - 公司清算结束后清算组应制作清算报告，报股东会或法院确认，并报送登记机关申请注销登记[164] - 公司财产不足清偿债务时清算组应依法向法院申请宣告破产清算[163]

市场扩张和并购 - 公司拟向贵研功能公司增资10000.00万元用于项目[2] - 贵研功能公司注册资本16000.00万元，公司持股100%[4] - 增资以货币出资，全部计入注册资本[5] 未来展望 - 增资助提高产能和盈利能力，优化资本结构[6] - 增资总体风险可控，但有外部不确定性风险[7]

增资信息 - 公司拟向全资子公司贵研实业增资10000万元[2][3][5] - 增资以货币出资，全部计入注册资本[5] 决策情况 - 2025年12月9日董事会审议通过增资议案[2] - 投资无需提交股东大会，不构成关联交易和重组[2] 子公司情况 - 贵研实业注册资本20000万元，公司持股100%[4] 增资意义 - 有助于构建产业集群，扩大规模，改善资本结构[6][7] 风险提示 - 增资总体风险可控，但有外部环境不确定性风险[8]