信息披露时间 - 首次公开发行债务融资工具，发行前5个工作日公布发行文件；非首次，发行前3个工作日公布[9] - 4月30日前披露上一年度年度报告和审计报告[10] - 8月31日前披露本年度上半年资产负债表、利润表和现金流量表[10] - 4月30日和10月31日前披露本年度第一、三季度资产负债表、利润表和现金流量表[11] - 重大事项发生之日起两个工作日内履行披露义务[14] - 更正经审计财务信息，更正公告披露之日后30个工作日内披露专项鉴证报告及更正后财务信息[16] - 债务融资工具本息兑付日前五个工作日公布本金兑付、付息事项[17] 信息披露事项 - 提供重大资产抵押、质押或对外担保超上年末净资产20%需披露[12] - 发生超上年末净资产10%重大损失或放弃债权、财产超上年末净资产10%需披露[12] - 一次承担他人债务超上年末净资产10%或新增借款超上年末净资产20%需披露[13] 信息披露管理 - 信息披露事务管理部门为资金管理部[20] - 董事、高管保证信息披露文件在规定期限内披露[22] - 财务相关部门建立有效内部控制制度确保财务信息真实准确[22] - 重大信息报告负责人为各部门、分公司、子公司负责人，向资金管理部报告[24] - 资金管理部接到报告当日评估审核，认定后组织起草披露文件[24] - 公司可豁免定期披露财务信息，按规定披露并公告途径[25] - 信息披露文件资料由资金管理部保存，期限不少于十年[26][27] 违规处理 - 信息披露违规，资金管理部检查制度并采取更正措施[29] - 有关人员失职致违规，给予处分并可责令赔偿[29] 制度生效 - 本管理制度自董事会审议通过之日起生效[33]

委员会组成与任期 - 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事占多数并任主任委员[4] - 任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可连任[4] 会议规则 - 会议应由三分之二以上委员出席方可举行[12] - 决议须经全体委员过半数通过[12] - 应于召开前五天通知全体委员[12] - 表决方式为举手表决或投票表决，临时会议可通讯表决[12] 其他 - 会议记录保存期限不少于十年[13] - 实施细则经董事会决议通过后，自H股在港交所挂牌上市日起生效[15] - 实施后原《薪酬与考核委员会实施细则》自动失效[15] - 细则解释权归属公司董事会[15]

定期报告编制与披露 - 年度报告在会计年度结束之日起四个月内编制完成，应记载公司基本情况等内容[11] - 中期报告在会计年度上半年结束之日起两个月内编制完成，应记载公司基本情况等内容[12] - 季度报告在会计年度第三个月、第九个月结束后的一个月内编制完成[12] - A股定期报告在指定报纸刊登摘要，指定网站披露全文[11] - 定期报告报送上海证券交易所审核后披露[7] - H股年度业绩初步公告在会计年度结束后3个月内披露，4个月内且股东会召开日前21天完成并披露年度报告[13][14] - H股中期业绩初步公告在会计年度上半年结束后2个月内披露，3个月内完成并披露中期报告[14] 业绩预告 - 预计年度经营业绩和财务状况出现特定情形，在会计年度结束后1个月内预告[15] - 预计半年度出现特定情形，在半年度结束后15日内预告，净利润与上年同期相比上升或下降50%以上属于预告情形[15] 重大事项披露 - 任一股东所持公司百分之五以上股份被质押、冻结等情况属于重大事项[16] - 重大事项涉及主要标的物超约定交付或过户期限三个月仍未完成，应披露原因并每隔三十日公告进展[19] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人相关情况变化需披露[26] - 公司董事等持股5%以上的股东及其一致行动人等应报送关联人名单及关系说明[27] - 通过委托或信托等方式持有公司5%以上股份的股东或实际控制人应配合披露[27] 临时报告处理 - 公司信息披露文件包括定期报告和临时报告[7] - 规定时间内报送的临时报告不符合要求，可先披露提示性公告，承诺两交易日内披露符合要求的公告[21] 制度相关 - 公司可向上海证券交易所申请暂缓或豁免披露相关信息[8] - 董事会秘书负责信息披露协调和组织工作[6] - 第一季度报告披露时间不得早于上一年度年度报告[13] - 公司财务数据和指标未公开前不得对外披露[29] - 员工对涉及重大事项的传闻有义务通知董事会秘书[32] - 员工违反制度视情节给予处罚，造成损失承担赔偿等责任[34] - 制度由董事会负责解释，自H股在港交所挂牌上市日生效[36] - 制度实施后原《信息披露管理制度》自动失效[36]

报告编制 - 年度报告在会计年度结束之日起四个月内编制完成[9] - 中期报告在会计年度上半年结束之日起两个月内编制完成[10] - 季度报告在会计年度第三个月、第九个月结束后的一个月内编制完成[12] 报告审计与审核 - 年度报告财务会计报告需经有相关资格的会计师事务所审计[9] - 定期报告财务信息经审计委员会审核，过半数同意后提交董事会审议[12][21] 业绩预告 - 预计净利润与上年同期相比上升或下降50%以上等情形，会计年度结束后1个月内预告[13] - 预计半年度经营业绩出现特定情形，半年结束后15日内预告[14] 信息披露 - 信息披露文件包括定期报告和临时报告，定期报告含年报、中报和季报[5] - 符合条件可申请暂缓或豁免披露[7] - 临时报告不符要求可先披露提示性公告，两交易日内披露符合要求的公告[19] 需披露事项 - 预计经营业绩亏损或大幅变动需披露[14] - 获得对当期损益重大影响的额外收益需披露[14] - 聘任或解聘审计会计师事务所需披露[15] - 会计政策、会计估计重大自主变更需披露[15] - 因前期信息问题被责令改正或更正需披露[15] - 证券及其衍生品种交易异常需及时了解并披露[18] - 5%以上股份股东或实际控制人相关情况变化需配合披露[23] - 5%以上股份被质押等情况需告知并配合披露[23] 人员要求 - 董事等持股5%以上股东及其一致行动人报送关联人名单及关系说明[24] - 委托或信托等方式持有5%以上股份的股东或实际控制人配合披露[25] - 财务数据和指标未公开前不得对外披露[27] - 投资管理部门人员不得泄露投资相关情况[28] - 运营管理部门人员不得泄露未公开内幕信息[29] - 产品研发人员不得泄露产品研发重大事项[29] 违规处理 - 员工违反制度视情节处罚[32] - 员工违反制度造成损失承担相应责任[33]

股份与股本 - 公司2001年4月18日获批发行2500万A股，5月18日在上交所上市[5] - 完成首次公开发行H股后有特定股份总数[16] - A股和H股分别占总股本一定比例[16] 股份交易与限制 - 董事、高管任职期每年转让股份不超所持同类别25%，上市一年内及离职半年内不得转让[26] - 公开发行前股份上市一年内不得转让[26] 股东会相关 - 年度股东会每年一次，上一会计年度终结后六个月内举行[53] - 六种情形需两个月内召开临时股东会[54] - 重大资产交易、担保、财务资助、关联交易等超一定比例需股东会审议[49][52][53] 董事会相关 - 董事会由八名董事组成，至少三分之一为独立董事，至少一名为会计专业人士[124] - 董事会会议由过半数无关联关系董事出席可举行，关联事项决议须非关联董事过半数通过[103] - 董事连续二次未出席董事会会议，董事会应建议撤换[105] 独立董事相关 - 直接或间接持股1%以上或前10名自然人股东及其直系亲属等不得担任独立董事[113] - 独立董事连任不超六年，连续3次未出席会议，董事会应提请撤换[115] 财务与利润分配 - A股年度报告4个月内披露，中期报告2个月内披露；H股有不同披露时间要求[161][162] - 公司交纳所得税后利润提取10%法定公积金[166] - 现金分红有比例要求，调整政策需经出席股东会股东表决权三分之二以上通过[171][174] 其他 - 公司实行内部审计制度，内审机构向董事会负责[176] - 聘用会计师事务所由股东会决定，聘期一年可续聘[180] - 公司合并、分立、减资需通知债权人并公告[191][193]

关联交易审议与披露 - 公司与关联自然人交易超30万元、与关联法人交易超300万元且占最近一期经审计净资产绝对值0.5％以上，由董事会审议并及时披露[9][13] - 公司与关联人交易金额在3000万元以上，且占最近一期经审计净资产绝对值5％以上，董事会审议后提交股东会审议并及时披露[9][10][13] - 7种关联交易可免审议和披露[11] 表决规则 - 董事会对关联交易决议需全体无关联关系董事过半数通过，特别决议需出席会议的无关联关系董事三分之二以上通过[8] - 股东会对关联交易表决，出席会议的非关联股东所持表决权过半数通过，特别决议按章程规定[10] 会议规则 - 董事会会议由过半数非关联董事出席可举行，决议须非关联董事过半数通过，非关联董事不足3人提交股东会审议[8] 披露要求 - 关联交易标的为公司股权且达披露标准，应披露标的公司基本情况及近一年又一期主要财务指标[21] - 向关联人购买资产成交价格相比账面值溢价超100%且交易对方未提供相关承诺，公司需说明原因等[21][22] 日常关联交易 - 按类别预计当年度日常关联交易金额，超预计需重新履行程序并披露[17] - 与关联人签超三年日常关联交易协议，每三年重新履行审议及披露义务[19] 定价与期限 - 关联交易定价遵循市场价格原则，无市场价按协议价格定价[24] - 委托理财额度使用期限不超12个月，任一时点交易金额不超投资额度[24] 审计与评估 - 上市公司关联交易审计截止日距股东会召开日不超6个月，评估基准日距股东会召开日不超一年[14] 资金占用 - 购买或出售资产可能致非经营性资金占用，应明确解决方案并在交易完成前解决[22] 违规处理 - 违反制度相关规定人员，股东会、董事会有权责令改正并处罚，严重时可调换[28] 制度修改 - 制度修改由董事会提出，提请股东会审议通过，解释权属董事会[30]

制度依据 - 公司制定投资者关系管理制度依据多项法规及公司章程[2] 管理原则 - 投资者关系管理原则包括合规性、平等性、主动性、诚实守信和保密原则[3] 管理内容 - 投资者关系管理内容涵盖公司发展战略、经营管理等多方面信息[5] 管理方式 - 公司通过多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作[5] - 公司可安排投资者到现场参观、沟通，通过路演等方式交流[6][8] 人员要求 - 公司从事投资者关系管理工作的人员需具备多方面素质和技能[12]

公司基本信息 - 公司于2001年5月18日在上海证券交易所上市，首次发行2500万股[6] - 公司注册资本为3416997409元，股份总数为3416997409股[9][19] 股份相关规定 - 为他人取得本公司或其母公司股份提供财务资助，累计总额不得超已发行股本总额10%[20] - 公司因特定情形收购本公司股份，合计持有不得超已发行股份总额10%，并应在三年内转让或注销[25] - 董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持同一类别股份总数25%，上市一年内及离职后半年内不得转让[29] 股东权益与诉讼 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可要求查阅公司会计账簿、会计凭证[37] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东，可书面请求审计委员会或董事会对违规人员提起诉讼[39] 股东会相关 - 股东会审议公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%的事项[50] - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10％需股东会审议[52] - 单独或合并持有公司10%以上股份的股东可请求召开临时股东会[55] 董事会相关 - 董事会由八名董事组成，设董事长、副董事长各一名，成员中至少包括三分之一独立董事，且至少一名为会计专业人士[121] - 董事会每年至少召开两次会议，召开十日以前书面通知全体董事[131] 审计委员会相关 - 审计委员会成员为3名，独立董事占多数，由独立董事中会计专业人士担任召集人[142] - 审计委员会每季度至少召开一次会议，会议须有三分之二以上成员出席方可举行[142] 分红相关 - 现金分红时，以现金方式分配的利润不少于当年可分配利润的百分之十，最近三年累计不少于年均可分配利润的百分之三十[172] 会计师事务所相关 - 公司聘用会计师事务所聘期一年，可续聘，由股东会决定[179] 公司变更与解散相关 - 公司合并或分立时，自股东会决议之日起10日内通知债权人，30日内公告[190] - 持有公司全部股东表决权10%以上股东可请求法院解散公司[197]

股份转让限制 - 董事和高管任职期间每年转让股份不得超所持总数25%，不超1000股可一次全转[11] - 上市交易之日起一年内、离职后半年内不得转让股份[10] 新增股份转让 - 新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件股份计入次年可转让基数[11] 减持规定 - 集中竞价减持应提前15个交易日报告披露，时间不超6个月[11][12] - 减持数量或时间过半、披露重大事项时应披露进展[12] 买卖时间限制 - 年报、半年报公告前15日，季报、业绩预告等前5日不得买卖[13] 流程要求 - 买卖计划书面通知秘书核查，变动当日报告公司，2个交易日内申报或公告[6][7]

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[3] - 特定股东及其直系亲属不得担任独立董事[6] - 特定单位任职人员及其直系亲属不得担任独立董事[6] - 最近12月内有特定情形人员不得担任独立董事[6] - 最近36个月内受特定处罚人员不得被提名为独立董事[7] - 过往任职有特定情况未满12个月不得被提名为独立董事[8] - 独立董事原则上最多在三家境内上市公司任职[11] - 会计专业人士任独立董事需有5年以上相关全职工作经验[8] 提名与选任 - 公司董事会、特定股东可提出独立董事候选人[10] - 独立董事获选任后，公司30日内向上海证券交易所报送相关资料[11] 任期与解除 - 独立董事连任时间不得超过六年[11] - 连续两次未出席董事会会议，董事会30日内提议解除职务[12][17] - 因特定情形致比例不符或缺会计专业人士，公司60日内完成补选[12][13] 职权行使 - 部分职权行使需全体独立董事过半数同意，公司及时披露[16] - 聘请中介机构等费用由公司承担[16] - 投反对或弃权票，公司披露决议时同时披露异议意见[17] - 特定事项经独立董事同意后提交董事会审议[18] 会议相关 - 专门会议过半数独立董事出席方可举行，过半数可提议临时会议[19] 意见与报告 - 发表独立意见应包含重大事项基本情况等内容[20] - 每年现场工作时间不少于15日[21] - 工作记录及公司提供资料至少保存10年[22] - 年度述职报告最迟在公司发年度股东会通知时披露[23] 公司协助 - 指定专门部门和人员协助独立董事履职[25] - 保障独立董事与其他董事同等知情权[25] - 按时发董事会会议通知并提供资料[25] - 两名以上独立董事提延期，董事会应采纳[26] 津贴与制度 - 津贴标准由董事会制订预案，股东会审议通过并在年报披露[28] - 制度经股东会批准生效，由董事会负责解释[30]