鲁银投资集团股份有限公司 1.公司未来三年的利润分配政策 （1）利润分配形式 公司可以采取现金、股票、现金与股票相结合或法律法规允 许的其他形式分配股利。在符合《公司章程》规定的现金分红条 件的情况下，公司优先采用现金分红的利润分配方式。 未来三年(2024 年-2026 年)股东回报规划 为完善和健全鲁银投资集团股份有限公司（以下简称"公 司"）科学、持续、稳定、透明的分红决策和监管机制，进一步 强化回报股东的意识，根据中国证券监督管理委员会《关于进一 步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引 第 3 号——上市公司现金分红》和《公司章程》相关规定，公司 董事会制定了《鲁银投资集团股份有限公司未来三年（2024 年 -2026 年）股东回报规划》（以下简称"本规划"），具体内容 如下： 一、本规划制定的主要考虑因素 公司制定股东回报规划着眼于公司的长远和可持续发展，在 综合分析公司经营发展实际情况、股东要求和意愿、社会资金成 本、外部融资环境等因素的基础上，充分考虑公司的战略发展规 划及发展所处阶段、目前及未来的盈利能力和规模、现金流量状 况、经营资金需求和银行信贷及债权融资环境等情况，建立 ...

鲁 银 投 资 集 团 股 份 有 限 公 司 章 程 (2024年4月修订) 第一条：为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，坚持和加 强党的全面领导，完善公司法人治理结构，建设中国特色现代企业制度，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）、《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》、《中国共产党章程》（以下简 称《党章》）、《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则（试行）》、《关于进一步 推进国有企业贯彻落实"三重一大"决策制度的意见》和其他有关规定，制订本章程。 第二条：公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下简称公司）， 经山东省体改委（鲁体改生字[1993]第110号）文件批准,以定向募集方式设立，经国家工 商局核准，在山东省工商行政管理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码 913700001630684138。 公司已根据国务院（国发[1995]17号）文件和省政府（鲁政发[1995]126号）文件的有 关规定,对照《公司法》进行了规范，并依法履行了重新登记手续。 目 录 第三条：公司于1996 ...

会计师事务所变更 - 公司拟将会计师事务所从大信变更为上会，大信服务达最长年限[1][8][9] - 2024年4月18日董事会通过变更议案，聘期1年，提交股东大会审议[11] - 本次聘任需股东大会审议通过后生效[12] 上会情况 - 截止2023年末，上会有合伙人108名、注册会计师506名[3] - 2023年度业务收入7.06亿元，审计业务4.64亿元，证券业务2.11亿元[4] - 为68家上市公司提供2023年年报审计服务，收入0.69亿元[4] - 截止2023年末，职业保险累计赔偿限额10000万元[4] - 近三年受监督管理措施4次，涉及6人，无刑、行政处罚[5] 签字人员 - 拟签字项目合伙人张利法近三年签7家，赵长峰签2家[5] 审计费用 - 公司2024年度审计费用117万元，较上一期减少18万元[8]

融资情况 - 公司非公开发行A股股票107,474,431股，募集资金45,031.79万元，净额44,435.90万元[3] - 公司募集资金于2022年使用完毕并全部销户[18] 合规情况 - 2023年度公司不存在须公开发表声明的违法违规事项[3] - 2023年度公司及相关当事人未出现违法违规、违背承诺等情况[5] - 2023年度公司不存在因信息披露重大问题需更正或补充的情况[5] - 2023年度公司及相关主体未出现受处罚等事项[5] - 2023年度持续督导期间公司未出现重大财务造假等关注事项[17] - 2023年度持续督导期间鲁银投资不存在应向监管报告的事项[8] 制度执行 - 鲁银投资已建立健全并有效执行公司各项治理制度[5] - 鲁银投资已建立健全并有效执行各项内控制度[5] - 公司信息披露制度完备，提交文件无虚假记载等问题[5] 督导工作 - 2023年度持续督导期间，保荐机构对公司开展督导工作[3] - 保荐机构制定上市公司现场检查工作计划并明确要求[16] - 保荐机构审阅上市公司持续督导期间信息披露文件[6] - 保荐机构认为鲁银投资按规定进行信息披露，无虚假记载等问题[7]

会议与培训 - 2023年独立董事参加各类讲座和培训21次含16个讲座[3] - 2023年公司召开董事会7次、股东大会4次，独立董事均出席[4][5] - 2023年独立董事召集并出席薪酬与考核委员会会议2次，出席提名委员会会议3次[5] 人事相关 - 2023年提名委员会审议并提名董事8人次、高级管理人员6人次[7] - 报告期内公司董事会聘任高级管理人员6人次[12] - 报告期内公司董事会、股东大会选举董事8人次[12] - 同意聘任李方女士为公司财务总监，任期至本届董事会期满[12] 公司运营 - 独立董事对公司子公司实地调研[7] - 独立董事全程参与公司2022年年度报告编制[8] - 公司日常关联交易符合要求，决策程序合法规范[10] - 公司确保财务会计报告真实准确完整、信息披露充分透明[10] - 公司内部控制评价报告客观反映情况，无重大缺陷[11] 未来展望 - 2024年独立董事将继续履职，加强沟通维护公司和股东利益[13][14] 审计相关 - 同意续聘大信会计师事务所并提交股东大会审议[11]

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[2] - 特定股东相关自然人及其配偶等不得担任独立董事[6] - 独立董事原则上最多在三家境内上市公司任职[8] 提名与选举 - 董事会等可提出独立董事候选人[8] - 选举两名以上独立董事实行累积投票制，中小股东表决单独计票披露[10] 任期与补选 - 每届任期与其他董事相同，连续任职不超六年[10] - 提前解除应披露理由，比例不符等60日内补选[10] - 辞职应履职至新任产生，60日内补选[11][12] 履职要求 - 连续两次未出席且不委托，30日内提议解除职务[18] - 每年现场工作不少于15日[18] 资料保存 - 工作记录及资料保存至少10年[20] - 会议资料保存至少10年[26] 其他规定 - 年度述职报告最迟在发股东大会通知时披露[21] - 专门委员会会议提前三日提供资料[25] - 行使职权费用公司承担[26] - 可建立责任保险制度[26] - 津贴标准董事会制订、股东大会审议并年报披露[26] - 细则经股东大会审议通过后生效[30]

担保情况 - 拟为6家公司提供借款担保，额度分别为2.5亿、1亿等，期限1年[1][4] - 截至2024年3月31日，累计对外担保总额2.5亿元[2][13] - 2024年度预计担保额度议案待股东大会审议[5] 公司数据 - 鲁银新材注册资本10000万元[7] - 鲁盐集团等多家公司披露2023年末资产、营收、利润数据[7][8][9][10] 其他情况 - 截至公告披露日，公司无逾期担保情况[13]

鲁银投资集团股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 （2024 年 4 月） 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力， 确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高 重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司法人治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上交所股票 上市规则》《公司章程》及其他有关规定，公司设立董事会战略 委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会下设的专门委员会，主 要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建 议。 第二章 战略委员会的人员组成 第三条 战略委员会成员由 7 名董事组成。 第四条 战略委员会成员由董事长、二分之一以上独立董事 或者全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设召集人 1 名，负责主持委员会工作； 1 召集人由董事长提名，经董事会研究确定。 第六条 战略委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连 选可以连任。期间如有成员不再担任公司董事职务，自动失去成 员资格。委员会人数低于本规则规定人数时，由董事会根据上述 第三至第五条规定补足成员人数。 第七条 按照 ...

鲁银投资集团股份有限公司 WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查理 报告编码:京241VD98A WUYIGE Certified Public Accountants.LLP 春路 1 号 Room 2206 22/F,Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road,Haidian Dist. Beijing,China,100083 电话 Telephone: +86(10)82330558 佳直 Fax · +86 (10) 82327668 网址 Internet: www.daxincpa.com.cn 审计报告 审 计 报 告 大信审字[2024]第 3-00219 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 大信审字[2024]第 3-00219 号 鲁银投资集团股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了鲁银投资集团股份有限公司〈以下简称"贵公司"）的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的 ...

鲁银投资集团股份有限公司董事会 2024 年 4 月 18 日 鲁银投资集团股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的有关规定及公司《独 立董事工作细则》的相关要求，鲁银投资集团股份有限公司（以 下简称"公司"）董事会就公司在任独立董事的独立性情况进行 评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事刘惠萍女士、钟耕深先生、韩萌女士的任职 经历及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事 以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公 司以及公司主要股东、实际控制人之间不存在利害关系或者其他 可能妨碍其进行独立客观判断的关系，符合《上市公司独立董事 管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》中关于独立董事独立性的相关要求。 ...