1.报告简介 鲁银投资集团股份有限公司 2023 年度社会责任报告 2024 年 4 月 1 编制说明 报告时间范围：2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日 报告发布周期：本报告为年度报告 本报告是鲁银投资集团股份有限公司（以下简称"鲁银投资" 或"公司"）向社会公开发布的 2023 年度社会责任报告，报告本 着客观、规范、透明、全面的原则，详细披露了鲁银投资 2023 年在经济、环境、社会责任等领域的责任履行情况。 3.编制依据 2.报告范围 报告组织范围：本报告涵盖鲁银投资集团股份有限公司及各 权属企业。 本报告根据上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》。 4.数据说明 报告中的财务数据摘自公司《2023 年年度报告》，其他数据 以 2023 年度为主，如无特殊说明，本报告中涉及的货币均以人 民币为计量币种。 5.报告获取方式 报告以电子形式在上海证券交易所（www.sse.com.cn）全文 6.联系方式 鲁银投资集团股份有限公司董事会办公室 地址：山东省济南市高新区旅游路 8777 号国泰财智广场 3 号楼 25 层 电话：0531 ...

融资情况 - 鲁银投资非公开发行A股股票107,474,431股，募集资金45,031.79万元，净额44,435.90万元[1] - 截至2023年12月31日，本次发行募集资金已使用完毕[14] 公司基本信息 - 鲁银投资成立于1993 - 09 - 11，上市于1996 - 12 - 25[4] - 鲁银投资注册资本67,565.2277万元[4] 督导情况 - 中泰证券对鲁银投资履行持续督导职责期限至2023年12月31日[1] - 保荐机构认为鲁银投资信息披露和资金管理使用合规[11][13] - 督导期内鲁银投资未发生重大事项，配合保荐工作[8][9]

会议相关 - 2023年5月18日选举刘惠萍等为审计委员会委员，刘惠萍为召集人[1] - 2023年4 - 10月召开多次审计委员会会议审议议案[2][3] 审计评估 - 认为大信会计师事务所能满足审计要求，完成年度审计工作[4] - 认为公司治理结构和内控制度完善，财务报告真实准确[4][5] 审计建议 - 建议续聘大信会计师事务所为2023年度审计机构[5]

证券代码：600784 证券简称：鲁银投资 编号：2024-006 鲁银投资集团股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 结合公司实际，公司拟对《公司章程》的部分条款进行修订，相 关的修订方案已经公司十一届董事会第五次会议审议通过，尚需提交 公司股东大会审议。具体内容如下： | 修订前 | | 修订后 | | --- | --- | --- | | 第一条 | 为维护公司、股东和债 | 第一条 为维护公司、股东和债权人 | | 权人的合法权益，规范公司的组织和 | | 的合法权益，规范公司的组织和行为，坚 | | 行为，根据《中华人民共和国公司法》 | | 持和加强党的全面领导，完善公司法人治 | | （以下简称《公司法》）、《中华人民共 | | 理结构，建设中国特色现代企业制度，根 | | 和国证券法》（以下简称《证券法》）、 | | 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 | | 《上市公司治理准则》、《上市公司章 | | 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下 ...

鲁银投资集团股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 （2024 年 4 月） 第一章 总 则 第三条 提名委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名。 第四条 提名委员会成员由董事长、二分之一以上独立董事 或者全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设召集人 1 名，由成员中的独立董事担 任，负责主持委员会工作；召集人由董事长提名，经董事会研究 1 确定。 第六条 提名委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连 选可以连任。期间如有成员不再担任公司董事职务，自动失去成 员资格。委员会人数低于本规则规定人数时，由董事会根据上述 第三至第五条规定补足成员人数。 第七条 按照公司相关性原则，提名委员会下设工作组联络 员。联络员是公司高管或者相关部门主要负责人，负责提名委员 会的资料收集与研究、日常工作联络和会议组织等工作。联络员 工作由公司董事会秘书负责。 第一条 为规范公司高级管理人员的产生，优化董事会组 成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司治理准则》《上交所股票上市规则》《公司章程》及其他规定， 公司设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董 ...

鲁银投资集团股份有限公司 1.公司未来三年的利润分配政策 （1）利润分配形式 公司可以采取现金、股票、现金与股票相结合或法律法规允 许的其他形式分配股利。在符合《公司章程》规定的现金分红条 件的情况下，公司优先采用现金分红的利润分配方式。 未来三年(2024 年-2026 年)股东回报规划 为完善和健全鲁银投资集团股份有限公司（以下简称"公 司"）科学、持续、稳定、透明的分红决策和监管机制，进一步 强化回报股东的意识，根据中国证券监督管理委员会《关于进一 步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引 第 3 号——上市公司现金分红》和《公司章程》相关规定，公司 董事会制定了《鲁银投资集团股份有限公司未来三年（2024 年 -2026 年）股东回报规划》（以下简称"本规划"），具体内容 如下： 一、本规划制定的主要考虑因素 公司制定股东回报规划着眼于公司的长远和可持续发展，在 综合分析公司经营发展实际情况、股东要求和意愿、社会资金成 本、外部融资环境等因素的基础上，充分考虑公司的战略发展规 划及发展所处阶段、目前及未来的盈利能力和规模、现金流量状 况、经营资金需求和银行信贷及债权融资环境等情况，建立 ...

鲁 银 投 资 集 团 股 份 有 限 公 司 章 程 (2024年4月修订) 第一条：为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，坚持和加 强党的全面领导，完善公司法人治理结构，建设中国特色现代企业制度，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）、《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》、《中国共产党章程》（以下简 称《党章》）、《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则（试行）》、《关于进一步 推进国有企业贯彻落实"三重一大"决策制度的意见》和其他有关规定，制订本章程。 第二条：公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下简称公司）， 经山东省体改委（鲁体改生字[1993]第110号）文件批准,以定向募集方式设立，经国家工 商局核准，在山东省工商行政管理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码 913700001630684138。 公司已根据国务院（国发[1995]17号）文件和省政府（鲁政发[1995]126号）文件的有 关规定,对照《公司法》进行了规范，并依法履行了重新登记手续。 目 录 第三条：公司于1996 ...

会计师事务所变更 - 公司拟将会计师事务所从大信变更为上会，大信服务达最长年限[1][8][9] - 2024年4月18日董事会通过变更议案，聘期1年，提交股东大会审议[11] - 本次聘任需股东大会审议通过后生效[12] 上会情况 - 截止2023年末，上会有合伙人108名、注册会计师506名[3] - 2023年度业务收入7.06亿元，审计业务4.64亿元，证券业务2.11亿元[4] - 为68家上市公司提供2023年年报审计服务，收入0.69亿元[4] - 截止2023年末，职业保险累计赔偿限额10000万元[4] - 近三年受监督管理措施4次，涉及6人，无刑、行政处罚[5] 签字人员 - 拟签字项目合伙人张利法近三年签7家，赵长峰签2家[5] 审计费用 - 公司2024年度审计费用117万元，较上一期减少18万元[8]

会议与培训 - 2023年独立董事参加各类讲座和培训21次含16个讲座[3] - 2023年公司召开董事会7次、股东大会4次，独立董事均出席[4][5] - 2023年独立董事召集并出席薪酬与考核委员会会议2次，出席提名委员会会议3次[5] 人事相关 - 2023年提名委员会审议并提名董事8人次、高级管理人员6人次[7] - 报告期内公司董事会聘任高级管理人员6人次[12] - 报告期内公司董事会、股东大会选举董事8人次[12] - 同意聘任李方女士为公司财务总监，任期至本届董事会期满[12] 公司运营 - 独立董事对公司子公司实地调研[7] - 独立董事全程参与公司2022年年度报告编制[8] - 公司日常关联交易符合要求，决策程序合法规范[10] - 公司确保财务会计报告真实准确完整、信息披露充分透明[10] - 公司内部控制评价报告客观反映情况，无重大缺陷[11] 未来展望 - 2024年独立董事将继续履职，加强沟通维护公司和股东利益[13][14] 审计相关 - 同意续聘大信会计师事务所并提交股东大会审议[11]

融资情况 - 公司非公开发行A股股票107,474,431股，募集资金45,031.79万元，净额44,435.90万元[3] - 公司募集资金于2022年使用完毕并全部销户[18] 合规情况 - 2023年度公司不存在须公开发表声明的违法违规事项[3] - 2023年度公司及相关当事人未出现违法违规、违背承诺等情况[5] - 2023年度公司不存在因信息披露重大问题需更正或补充的情况[5] - 2023年度公司及相关主体未出现受处罚等事项[5] - 2023年度持续督导期间公司未出现重大财务造假等关注事项[17] - 2023年度持续督导期间鲁银投资不存在应向监管报告的事项[8] 制度执行 - 鲁银投资已建立健全并有效执行公司各项治理制度[5] - 鲁银投资已建立健全并有效执行各项内控制度[5] - 公司信息披露制度完备，提交文件无虚假记载等问题[5] 督导工作 - 2023年度持续督导期间，保荐机构对公司开展督导工作[3] - 保荐机构制定上市公司现场检查工作计划并明确要求[16] - 保荐机构审阅上市公司持续督导期间信息披露文件[6] - 保荐机构认为鲁银投资按规定进行信息披露，无虚假记载等问题[7]