北矿科技股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 北矿科技股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》和《公司章程》《公司董事会审计委员会工作细则》的有 关规定，北矿科技股份有限公司（以下称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽 责的原则，认真履行审计监督职责，现将 2023 年的履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 公司第七届董事会审计委员会（以下称"审计委员会"）由独立董事马忠先生、 马萍女士及董事卜生伟先生三名成员组成，其中主任委员（召集人）马忠先生为 会计专业人士。审计委员会成员的组成及人员结构符合相关法律法规的规定。 二、审计委员会年度会议召开情况 报告期内，审计委员会共召开 5 次会议，全体委员均出席会议，审议通过 20 项议案。具体情况如下： （一）2023 年 1 月 12 日，召开第七届董事会审计委员会第十三次会议，审 议通过了《大华会计师事务所关于公司 2022 年度财务决算报表审计工作计划》《大 华会计师事务所关于公司 2022 年内部控制审计工作计划》。 ...

北矿科技股份有限公司 北矿科技股份有限公司 内部控制审计报告 大华内字[2024]0011000063 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership ) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn） 报告编码:京24 1-2 足区西四五中路 16号院 7 号楼 12 号 6 (10) 5835 0011 传育· 内 部 控 制 审 计 报 告 内部控制审计报告 ( 截止 2023 年 12 月 31 日 ) 日 页 次 一、 内部控制审计报告 大华内字[2024]0011000063 号 北矿科技股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了北矿科技股份有限公司(以下简称北矿科技)2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控 ...

证券代码：600980 证券简称： 北矿科技 公告编号：2024-009 北矿科技股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 北矿科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月7日召开第七届董 事会第二十九次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，拟续聘大 华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度财务审计机构及内部控制审计 机构，该事项尚需提交公司股东大会审议，现将有关事宜公告如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1. 基本信息 机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012年2月9日成立（由大华会计师事务所有限公司转制为特殊普 通合伙企业） 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市海淀区西四环中路16号院7号楼1101 重要内容提示： 首席合伙人：梁春 拟聘任的会计师事务所名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"大华所"或"大华会计师事务所"） 截至2023年12月31日合伙人数量：270人 截至2023年12 ...

第三条 年度报告编制期间，公司相关职能部门和人员应当为独立董事行使职权提供 必要的工作条件，不得限制或者阻碍独立董事了解公司经营生产及运作情况。公司应当 保证独立董事享有与其他董事同等的知情权。 第四条 年度报告编制期间，独立董事负有保密义务。在年度报告披露前，不得以任 何形式向外界泄漏年度报告的内容。 第五条 在年度报告编制期间，独立董事应当履行如下职责： 北矿科技股份有限公司 独立董事年报工作制度 （2024 年 4 月） 第一条 为规范独立董事在公司编制和披露年度报告期间的工作，促进公司规范运 作，充分发挥独立董事在信息披露方面的作用，根据《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范 运作》《公司章程》及《公司独立董事工作制度》等相关规定，制定本工作制度。 第二条 独立董事应当切实履行忠实、勤勉义务，履行在公司年度报告编制和披露期 间所应当履行的各项职责，并认真编制其年度述职报告。 的事项做出审慎周全的判断和决策。 （六）发现与召开董事会相关规定不符或判断依据不足的情形的，可以要求补充、 整改或者延期召开董事会。２名或２名以上独立董事认为 ...

公司代码：600980 公司简称：北矿科技 北矿科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 北矿科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于 北矿科技股份有限公司 发行股份及支付现金购买资产 并募集配套资金暨关联交易 之 1、本持续督导意见所依据的文件、材料由交易各方提供，本次交易各方均 已向本独立财务顾问保证：其所提供的有关本次重大资产重组的相关信息真实、 准确和完整，保证该等信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 2、本独立财务顾问已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表 的专业意见与上市公司披露的文件内容不存在实质性差异。 3、本持续督导意见不构成对上市公司的任何投资建议，投资者根据本持续 督导意见所做出的任何投资决策而产生的相应风险，本独立财务顾问不承担任 何责任。 4、本独立财务顾问未委托或授权其他任何机构和个人提供未在本持续督导 意见中列载的信息，以作为本持续督导意见的补充和修改，或者对本持续督导 意见作任何解释或说明。未经本独立财务顾问书面同意，任何人不得在任何时 间、为任何目的、以任何形式复制、分发或者摘录本持续督导意见或其任何内 容，对于本持续督导意见可能存在的任何歧义，仅本独立财务顾问自身有权进 行解释。 2023 年度持续督导意见 暨持续督导总结报告 独立财务顾问 签署日期：二〇二 ...

证券代码：600980 证券简称： 北矿科技 公告编号：2024-006 北矿科技股份有限公司 一、日常关联交易的基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 （1）2024 年 4 月 7 日，北矿科技股份有限公司（以下称"公司"）召开第 七届董事会第二十九次会议，审议通过了《公司 2024 年度日常关联交易预计》 的议案，2 名关联董事回避表决，非关联董事表决一致同意该议案。 （2）本议案已经公司第七届董事会独立董事专门会议 2024 年第二次会议事 先审核，独立董事专门会议表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。会议认 为：公司 2024 年度日常关联交易预计事项为公司日常经营行为，主要为原材料 及产品的购买、销售，以及经营场地的租赁、提供劳务或者技术服务，均基于正 常经营活动及科研需要而产生，交易行为符合国家有关法律、法规及公司相关制 度的规定。定价是以市场价格为依据，遵循公平、公正、公允的定价原则，交易 双方协商定价。不存在损害公司及中小股东利益的情形。同意将该事项提交董事 会审议，董事会在审议表决时，关联董事应回避表决。 （3）该日常关联交易尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议，关 ...

北矿科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 北矿科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 本人马萍，作为北矿科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等 法律法规以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》等有关的规定，本着客观、 公正、独立的原则，勤勉尽责，积极发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全 体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履职情况总结如下： 一、基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 马萍，1964 年出生，经济学学士，工商管理硕士，哲学博士，经济师职称， 中国国籍，无永久境外居留权。曾任北京市海淀区财政局科员，北京市财政局工 业企业财务管理处主任科员，北京市证券监督管理局发行上市处副处长，北京证 券有限责任公司投资银行部副总经理，北京锡华未来教育实业股份有限公司副总 裁、总裁，北京青年创业投资有限公司总经理，北京锡华实业投资集团副总裁， 锡华实业投资集团副总裁，北京青年创业投资有限公司总经理，北京市 21 世纪 实验学校执行董事，安徽四创电子科技股份有限公司董事，北京 ...

证券代码：600980 证券简称：北矿科技 公告编号：2024-008 北矿科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及北矿科技股份有限公司（以下 简称"公司"或"北矿科技"）《募集资金管理办法》等有关规定，公司就 2023 年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准北矿科技股份有限公司非公开 发行股票的批复》（证监许可〔2021〕597 号）核准，公司向特定对象发行人民 币普通股 A 股 19,702,964 股，每股发行价格为人民币 9.63 元，本次募集资金总 额为人民币 189,739,543.32 元，扣减承销保荐费用 2,948,697.72 元（含税） ...

北矿科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2024 年 4 月） 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治 理结构，规范公司董事会审计委员会的运作，根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《国有企业、上市公司选聘会计师事 务所管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号—规范运作》等有关法律法规和规范性文件以及《北矿科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，公司设立董事会审计委员会（以 下简称"审计委员会"），并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，向董事会报告 工作。 第三条 审计委员会成员须保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责，勤勉 尽责，切实有效地监督、评估公司的内外部审计工作，促进公司建立有效的内部控制 并提供真实、准确、完整的财务报告。 第四条 公司为审计委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或机构承担审计 委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作。审计委员会履行职 责时，公司管理层及相关 ...