公司近期动态 - 公司于2025年12月16日以通讯表决方式召开了第七届第十七次董事会会议 [1] - 会议审议了《中国铁路财务有限责任公司风险评估报告》等文件 [1] 公司财务与业务结构 - 2025年1至6月份，公司营业收入构成为：铁路运输业务占比98.66%，其他业务占比1.34% [1] - 截至新闻发稿时，公司总市值为1094亿元 [1] 公司市场表现 - 新闻发布时，公司股票收盘价为5.43元 [1]

大秦铁路股份有限公司独立董事工作规则 大秦铁路股份有限公司 独立董事工作规则 第一条 为规范大秦铁路股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事行为， 充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司独立董事尽责履职，特制定本 规则。 第二条 本规则根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司独立董事管理办法》及其他现行有关法律、法规和《大秦铁路股份有限公 司章程》（以下简称"公司章程"）制定。 第三条 公司董事会应设独立董事。独立董事是指不在公司担任除董事外的 其他职务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系， 或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括 一名会计专业人士。审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应 当过半数并担任召集人。审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董 事，审计委员会召集人应当由独立董事中会计专业人士担任。 以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应当具备较丰富的会计专 业知 ...

大秦铁路股份有限公司董事会审计委员会工作规则 大秦铁路股份有限公司 董事会审计委员会工作规则 第一章 总 则 第一条 为提高大秦铁路股份有限公司（下称"公司"）公司治理水平，规 范公司董事会审计委员会的运作，根据《上市公司审计委员会工作指引》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《大秦铁路股份有限公司 章程》(以下简称"公司章程")、《大秦铁路股份有限公司独立董事工作规则》 及其他有关法律、法规和规章，制订本工作规则。 第二条 公司审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责,向董事 会报告工作。 第三条 审计委员会成员应保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责， 勤勉尽责，切实有效地监督公司的外部审计，指导公司内部审计工作，促进公司 建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第四条 公司董事会办公室负责审计委员会日常的工作联络、会议组织、会 议记录、档案管理等工作。 公司设立内部审计部门，对公司业务活动、风险管理、内部控制、财务信息 等事项进行监督检查。内部审计部门应当保持独立性，配备专职审计人员，不得 置于财务部门的领导之下，或者与财务部门合署办公。 内部审计部门向董事 ...

信息披露责任主体 - 董事和高级管理人员等应报送关联人名单及关联关系说明[4] - 董事、高管保证披露信息真实准确完整及时公平[11] - 董事长对信息披露事务管理承担首要责任[15] - 董事会秘书负责组织和协调信息披露事务[21] - 审计委员会监督董事、高管履行信息披露职责[17] 信息披露内容与时间 - 年度报告4个月内披露，含公司基本情况等内容[32][34] - 中期报告2个月内披露，含公司基本情况等内容[33][35] - 按规定编制、审议、披露季度报告[35] - 预计经营业绩亏损或大幅变动及时进行业绩预告[38] 重大事项披露 - 5%以上股份股东等情况变化应配合披露[25][26] - 5%以上股份被质押等情况需披露[42] - 董事会决议等时点及时披露重大事件[43] - 控股、参股公司重大事件需披露[44][46] 信息报送流程 - 各部门等知悉重大事项及时书面报送[49] - 高级管理人员书面报告经营或财务重大事件[28] - 各部门等指定专人向董事会办公室报告信息[24] 信息披露管理与监督 - 董事会建立信息披露事务管理制度[13] - 定期报告经董事会审议，董事签署确认意见[37] - 财务会计报告经会计师事务所审计[31] 违规处罚 - 信息披露义务人违规由证监会按《证券法》处罚[56] - 董事对定期报告态度不一证监会可处罚[57] - 严重违规证监会可采取禁入措施[57] - 违规涉嫌犯罪依法追究刑事责任[57] - 未履职公司给予责任人处分和处罚[57] 其他 - 按证券交易所规定发布可持续发展报告[59] - 本办法经董事会审议批准后生效[60]

大秦铁路股份有限公司董事会秘书工作制度 大秦铁路股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一条 为规范大秦铁路股份有限公司（以下简称"公司"）董事会秘书的 行为，加强公司董事会秘书的工作管理，明确公司董事会秘书的工作职责、权利 和义务，保证公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海 证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）以及《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《自律监管指引》"） 和其它有关法律、法规、规范性文件及《大秦铁路股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，特制定公司董事会秘书工作制度。 第二条 公司设董事会秘书，董事会秘书为公司的高级管理人员，董事会秘 书由董事长提名，经董事会聘任或者解聘，对公司和董事会负责。董事会秘书作 为公司与监管机构之间的指定联络人。 第三条 公司董事会下设董事会办公室，由董事会秘书负责管理，统筹处理 董事会日常事务及信息披露相关工作。 第四条 公司董事会秘书须符合《公司法》《证券法》《上市规则》《自律 监管指引》以及《公司章程》 ...

大秦铁路股份有限公司董事会提名委员会工作规则 目 录 - 245 - 第一章 总 则 第二章 提名委员会组成 第三章 职责权限 第四章 决策程序 第五章 议事规则 第六章 附 则 大秦铁路股份有限公司董事会提名委员会工作规则 大秦铁路股份有限公司 董事会提名委员会工作规则 第一章 总 则 第一条 为进一步规范公司董事、高级管理人员的选拔和任用程序，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《大秦铁路股 份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定，制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会（以下简称"提名委员会"）是公司董事会的专门 委员会，按照《公司章程》和本规则的规定开展工作，对董事会负责。 第二章 提名委员会组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 第四条 提名委员会委员由董事长或两名以上董事联合提名，董事会任命。 第五条 提名委员会设主任一名，由独立董事担任，负责主持委员会工作； 主任由董事长或两名以上董事联合提名，在委员人选内由董事会选举产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事 ...

大秦铁路股份有限公司募集资金管理办法 大秦铁路股份有限公司募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为进一步加强大秦铁路股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理和规范运用，保护投资者的利益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》、中国证监会《上市公司募集资金监管规则》、《上海证券交易所 股票上市规则（2025 年 4 月修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2025 年 5 月修订）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结 合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行 股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等） 以及非公开发行证券向投资者募集的资金。超募资金是指实际募集资金净额超过 计划募集资金金额的部分。 第三条 公司募集资金应当存放于经董事会批准设立的专项账户（以下简称 "募集资金专户"）集中管理，募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。 第四条 募集资金仅用于公司对外公布的募集资金投资项目（以下简称"募投 项目"）。 第五条 公司控股股东、实际控制人及其他关联人不得 ...

大秦铁路股份有限公司关联交易决策规则 大秦铁路股份有限公司 关联交易决策规则 第一章 总 则 第一条 为规范公司关联交易行为，提高公司规范运作水平，保护投资者合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 5 号——交易与关联交易》和《公司章程》及其他有关法律法规的规定，制 定本规则。 第二条 公司应当建立健全关联交易的内部控制制度，明确关联交易的决策 权限和审议程序，并在关联交易审议过程中严格实施关联董事和关联股东回避表 决制度。 公司交易与关联交易行为应当合法合规，不得隐瞒关联关系，不得通过将关 联交易非关联化规避相关审议程序和信息披露义务。相关交易不得存在导致或者 可能导致公司出现被控股股东、实际控制人及其他关联人非经营性资金占用、为 关联人违规提供担保或者其他被关联人侵占利益的情形。 第三条 公司在审议关联交易事项时，应当详细了解交易标的真实状况和交 易对方诚信记录、资信状况、履约能力等，审慎评估相关交易的必要性、合理性 和对上市公司的影响，根据充分的定价依据确定交易价格。重点关注是否存在交 ...

大秦铁路股份有限公司董事会战略委员会工作规则 目 录 - 255 - 第一章 总 则 第二章 战略委员会组成 第三章 职责权限 第四章 决策程序 第五章 议事规则 第六章 附 则 大秦铁路股份有限公司董事会战略委员会工作规则 大秦铁路股份有限公司 董事会战略委员会工作规则 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，规范决策程序，提高决策效益和质量， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法 治理准则》《大秦铁路股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规 定，制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会（以下简称"战略委员会"）是公司董事会的专门 委员会，按照《公司章程》和本规则规定开展工作，对董事会负责。 第二章 战略委员会组成 第三条 战略委员会成员由五名董事组成。 第四条 战略委员会委员由董事长或两名以上董事联合提名，董事会任命。 第五条 战略委员会设主任一名，由公司董事长担任，负责主持委员会工作。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可以连选连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并根据上述第三至第 五条规定，及时补足 ...

— 1 — 大秦铁路股份有限公司 关于与中国铁路财务有限责任公司 开展金融业务的风险处置预案 第二条 领导小组作为风险处置机构，一旦财务公司发生风 险，应当立即启动风险处置预案，并按照规定程序开展工作。 为进一步规范大秦铁路股份有限公司（以下简称"公司"） 及控股的子公司与中国国家铁路集团有限公司控制的中国铁路 财务有限责任公司（以下简称"财务公司"）的关联交易，有效 防范、控制和化解公司及控股的子公司在财务公司开展金融业务 风险，切实保障资金的安全性，根据《关于规范上市公司与企业 集团财务公司业务往来的通知》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 5 号—交易与关联交易》等有关规定，特制定本预 案。 第三条 公司及控股的子公司与财务公司之间应建立动态沟 通监控机制，领导小组办公室指派专门人员、财务公司指派风险 控制部专门人员共同负责日常风险指标监控和动态沟通工作，并 及时向领导小组反映情况，以便领导小组按本预案防范和处置风 险。 第一章 风险处置组织机构及职责 第二章 风险处置原则 第四条 对金融业务风险的处置应遵循以下原则： （一）统一领导、协调合作。存款风险的处置工作由领导小 组统一领导；领导小组对董 ...