募集资金基本情况 - 公司首次公开发行股票2,333.3334万股，每股发行价36.65元，合计募集资金85,516.67万元，扣除发行费用7,943.70万元后，募集资金净额为77,572.97万元 [1] - 募集资金已于2021年1月19日全部到位，并由立信会计师事务所出具验资报告 [1] - 募集资金到账后全部存放于专项账户，并签署了募集资金监管协议 [2] 前次暂时补充流动资金情况 - 公司曾使用不超过9,000.00万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过12个月 [2] - 截至核查意见出具日，公司已将9,000.00万元归还至募集资金专用账户 [2] 募集资金投资项目 - 公司首次公开发行股票募投项目投资总额为49,046.17万元，拟投入募集资金49,046.17万元 [2] - 募集资金净额77,572.97万元中，超募资金金额为28,526.80万元 [2] 超募资金使用情况 - 2021年2月公司使用超募资金8,000.00万元永久补充流动资金 [2] - 2021年4月公司使用超募资金8,000.00万元投资"池州聚苯乙烯生产建设项目"，8,000.00万元投资"池州无卤阻燃剂扩产建设项目" [4] - 2021年10月公司将"无卤阻燃剂扩产建设项目"实施主体变更为池州聚石化学有限公司，实施地点变更为安徽池州，并与超募资金投资项目合并实施，合计投入12,021.71万元 [5] - "池州聚苯乙烯生产建设项目"实施主体变更为安庆聚信新材料科技有限公司，实施地点变更为安徽安庆，计划投入超募资金仍为8,000万元 [5] 本次超募资金使用计划 - 公司计划使用剩余超募资金4,358.44万元（含利息及理财收益）永久补充流动资金 [5] - 本次使用金额占超募资金总额28,526.80万元的15.28%，最近十二个月内累计使用未超过30% [6] 相关承诺及程序 - 公司承诺每十二个月累计使用超募资金永久补充流动资金不超过总额的30%，且不影响募投项目资金需求 [6] - 本次使用剩余超募资金事项已经董事会审议通过，尚需提交股东会审议 [6] 保荐机构核查意见 - 保荐机构认为公司归还临时补充流动资金时间出现短暂超期但已立即归还，未造成不利影响 [7] - 保荐机构对公司使用剩余超募资金永久补充流动资金事项无异议 [8]

回购实施情况 - 公司通过集中竞价交易方式回购A股股份，回购最高价格为4.01元/股，最低价格为3.48元/股，均价为3.73元/股，使用资金总额为25,256.7452万元（不含交易费用）[2] - 回购方案最初拟作为员工持股计划的股票来源，但未在3年内实施，因此变更用途为注销[2] 回购股份注销情况 - 公司董事会审议通过注销回购专用账户的67,786,990股股份，注销后总股本预计从10,141,772,224股减少至10,073,985,234股[1][2] - 本次注销事项尚需提交股东会审议[1][2] 注销后股本结构变化 - 注销前限售流通股为1,476,014,760股（占比14.55%），无限售流通股为8,665,757,464股（占比85.45%），其中回购专户持有67,786,990股（占比0.67%）[3] - 注销后限售流通股数量不变（占比升至14.65%），无限售流通股减少至8,597,970,474股（占比85.35%），回购专户股份清零[3] 注销对公司的影响 - 注销不会对财务状况和经营成果产生重大影响，不损害公司及中小投资者利益[3] - 注销不会导致股权分布不符合上市条件，不影响公司上市地位[3]

董事会决议 - 公司第四届董事会第五十三次会议于2025年8月15日以通讯方式完成表决，应参与表决董事14名，实际参与表决14名，会议召集及召开符合相关法律法规及公司章程规定 [1] - 会议审议通过7项议案，所有议案表决结果均为赞成14人、反对0人、弃权0人 [1][2][3] 回购股份用途变更 - 公司同意将回购股份用途由原计划"用于实施员工持股计划"变更为"注销并减少注册资本" [1] - 该议案需提交2025年第四次临时股东会审议 [1] 公司章程修订 - 公司审议通过变更注册资本并修订《公司章程》的议案，需提交临时股东会审议 [2] - 同步修订《三重一大事项决策实施规定》《董事会授权管理办法》《董事长专题会议事规则》《总裁办公会议事规则》等内部治理文件 [2] 临时股东会安排 - 董事会同意召开2025年第四次临时股东会，具体召开日期、地点及议题以另行披露的通知为准 [2]

股东会召开基本信息 - 股东会召开日期为2025年9月3日14点30分，地点在湖北省武汉市武昌区中北路217号天风大厦3楼会议室 [1] - 采用现场投票和网络投票相结合的表决方式，网络投票通过上海证券交易所股东会网络投票系统进行 [1] - 网络投票时间为2025年9月3日，交易系统投票平台时间为9:15-9:25,9:30-11:30,13:00-15:00，互联网投票平台时间为9:15-15:00 [1] 股东会审议事项 - 本次股东会审议的议案已于公司第四届董事会第五十三次会议审议通过，具体内容详见2025年8月19日披露的公告 [2] - 无需要回避表决的关联股东 [2] 股东投票注意事项 - 股东可通过上海证券交易所交易系统投票平台或互联网投票平台进行投票，首次登录互联网投票平台需完成股东身份认证 [2] - 持有多个股东账户的股东，其表决权数量为名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和 [3][4] - 同一表决权通过不同方式重复表决的，以第一次投票结果为准 [4] 会议出席对象 - 股权登记日为2025年8月28日，登记在册的A股股东有权出席股东会 [4] - 公司董事、高级管理人员及聘请的律师也将出席会议 [4] 会议登记方法 - 法人股东需持营业执照复印件、法人股东账户卡复印件办理登记，个人股东需持本人身份证、股票账户卡办理登记 [4] - 异地股东可通过传真方式登记 [4] 其他事项 - 授权委托书需明确委托人对议案的表决意向（同意、反对或弃权） [7]

关于变更回购股份用途并注销的议案 - 公司原计划将2021年10月30日回购的A股股份用于员工持股计划，但截至2025年9月3日尚未使用 [1] - 公司拟将回购的67,786,990股A股股份用途变更为注销并减少注册资本 [1] - 注销完成后公司总股本将相应减少，具体变更情况参见2025年8月19日披露的公告（编号2025-046） [1] 关于变更注册资本并修订《公司章程》的议案 - 根据《公司法》《证券法》等法律法规，公司因注册资本变更需修订《公司章程》相关条款 [1] - 具体修订内容详见2025年8月19日披露的公告（编号2025-047） [1][2]

变更注册资本情况 - 公司拟注销回购专用账户的67,786,990股股份 注销完成后总股本预计由10,141,772,224股变更为10,073,985,234股 [1] 修订《公司章程》部分条款 - 修订第二十三条 更新公司已发行的股份数 [1] - 修订第六条 更新公司注册资本为人民币 [1] - 修订第一百一十七条 明确党委决定党的建设等重大事项的范围 [1][2] - 修订第一百一十八条 规定重大经营管理事项须经党委前置研究讨论后由董事会或经营管理层决策 [1][2] - 修订第一百二十条 要求党委制定相关规则明确议事原则、程序和方法 [3] - 修订第一百四十一条 规定董事会作为经营决策主体的职权 包括审议工资总额执行及分配调整等重大事项 [3] 其他事项 - 修订后的《公司章程》在上海证券交易所网站披露 尚需提交股东会审议 [3][4]

证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2025-046号 天风证券股份有限公司 关于注销公司已回购股份的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2025年8月15日，天风证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事 会第五十三次会议审议通过了《关于变更回购股份用途并注销的议案》，董事会 同意公司注销回购专用账户的67,786,990股股份, 本次注销完成后，公司总股本 预计将由10,141,772,224股变更为10,073,985,234股。本事项尚需提交公司股东 会审议。现将相关事项公告如下： 一、回购实施情况 2021年10月29日，公司召开第四届董事会第九次会议审议通过了《关于以集 中竞价交易方式回购公司A股股份方案的议案》，具体内容详见公司于2021年11 月3日披露的《天风证券股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购A股股份的回 购报告书》（公告编号：2021-071号）。 2022年10月28日，公司完成回购，实际回购公司股份67,786,990股，回购最 高价格为人民币4.0 ...

天风证券股份有限公司章程 第一章 总 则 第一条 为维护天风证券股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）、股东、职工和债权人的合法权益，规范公 司的组织和行为，根据《中国共产党章程》（以下简称《党 章》）《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和其他 有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》《证券法》和其他有关规 定成立的股份有限公司。 公司系经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）《关于核准天风证券有限责任公司变更为股份有限 公司的批复》（证监许可[2012]96 号）批准，由公司前身天 风证券有限责任公司全体股东共同作为发起人，以天风证券 有限责任公司经审计的账面净资产折股整体变更设立的股 份有限公司，2012 年 2 月 23 日，公司在湖北省武汉市市场 监督管理局注册登记并取得注册号为 420100000055793 的 《企业法人营业执照》。 第三条 公司于 2018 年 5 月 28 日经中国证券监督管理委 员会核准，首次向社会公众发行人民币普通股 518,000,000 股，于 2018 年 10 月 19 日在 ...

股份与股本 - 公司拟注销67786990股回购专用账户股份[1] - 注销后总股本将从10141772224股变为10073985234股[1] 章程修订 - 《公司章程》修订后注册资本、已发行股份数将变更[2] - 《公司章程》有内容删除与新增，涉及党委、董事会相关[2][3] 后续安排 - 变更注册资本和修订《公司章程》议案待股东会审议[1][3]

会 议 资 料 天风证券股份有限公司 2025 年第四次临时股东会 二〇二五年九月三日 1 具体内容详见公司于 2025 年 8 月 19 日披露的《关于注销 公司已回购股份的提示性公告》（公告编号：2025-046 号）。 以上议案，请股东审议。 目 录 2 一、关于变更回购股份用途并注销的议案 ............... 3 二、关于变更注册资本并修订《公司章程》的议案 ....... 4 2025 年第四次临时股东会会议资料 关于变更回购股份用途并注销的议案 各位股东： 根据天风证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2021 年 10 月 30 日披露的《天风证券股份有限公司关于以集中竞价 交易方式回购公司 A 股股份方案的公告》，回购的股份拟作为 实施公司员工持股计划的股票来源，公司如未能在发布回购结 果暨股份变动公告之后 3 年内实施上述用途的，未使用的已回 购股份将予以注销。截至目前，公司尚未使用上述回购股份。 公司拟将回购 A 股股份用途变更为"本次实际回购的股份用于 注销并减少注册资本"。即注销回购专用账户的 67,786,990 股 股 份 ， 本 次 注 销 完 成 后 ， 公 司 ...