业绩说明会安排 - 2024年11月29日15:00 - 16:00举行2024年第三季度业绩说明会[2] - 地点为上海证券交易所上证路演中心[5] - 方式为上证路演中心网络互动[2] 投资者参与 - 2024年11月22日至28日16:00前可预征集提问[2] - 2024年11月29日15:00 - 16:00可在线参与[7] 其他信息 - 2024年10月31日发布2024年第三季度报告[2] - 参加人员有董事长等[6] - 联系人及电话、邮箱[8]

业绩总结 - 2024年1 - 9月公司计提资产减值准备共7996.48万元[2] - 计提减值使利润总额减少7996.48万元，净利润减少6017.30万元[8] 各项减值 - 融出资金计提36.49万元，买入返售金融资产计提6653.84万元[2][3][4] - 应收款项坏账准备242.58万元，其他债权投资等计提369.50万元[2][5][6] - 其他资产计提694.08万元，其中其他应收款650.66万元[2][7]

短期融资券发行情况 - 2024年10月30日发行完毕，期限359天[2] - 计划发行总额15亿元，实际12.6亿元[2] - 票面利率2.60%，发行价格100元/张[2] 时间节点 - 发行日2024年10月29日，起息日10月30日[2] - 兑付日期2025年10月24日[2]

股东大会 - 2024年第三次临时股东大会11月15日召开[3] - 会议议案含修订多项规则及续聘会计师事务所[5] 会计师事务所 - 大信2023年业务收入15.89亿元，审计13.80亿元，证券4.50亿元[23] - 2023年上市公司年报审计客户204家，收费2.41亿元[23] - 近三年受行政处罚4次、行政监管18次等[26] 审计费用 - 天风证券2024年财务及内控审计费用285万元，降约5.00%[31]

审计机构聘任 - 2024年10月30日公司通过续聘大信为2024年度财务及内控审计机构议案[7] 审计机构情况 - 大信2023年度业务收入15.89亿元，审计业务收入13.80亿元，证券业务收入4.50亿元[3] - 2023年大信上市公司年报审计客户204家，平均资产额146.53亿元，收费总额2.41亿元[3] - 大信职业保险累计赔偿限额和计提的职业风险基金之和超2亿元[3] - 大信近三年受行政处罚4次等[3] - 42名大信从业人员近三年受行政处罚8人次等[3] - 拟签字项目合伙人张文娟近三年受监管措施1次[5] - 大信截至2023年12月31日从业人员总数4001人等[2] - 大信在全国设33家分支机构等[2] 审计费用 - 公司2024年财务及内控审计费用合计285万元，较上一期下降约5.00%[6]

会议情况 - 天风证券第四届董事会第四十四次会议于2024年10月30日通讯表决形成决议[1] - 应参与表决董事15名，实际参与15名[1] 审议事项 - 审议通过《2024年第三季度报告》[1] - 审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》[1] 后续安排 - 同意续聘大信会计师事务所为2024年度审计机构[2] - 《关于续聘会计师事务所的议案》须提交股东大会审议[2]

股东大会信息 - 2024年第三次临时股东大会11月15日14点30分在武汉天风大厦3楼召开[3] - 网络投票11月15日进行，交易系统和互联网投票时间不同[6] - 本次大会审议5项议案，议案1为特别决议议案[9][10] 其他信息 - 股权登记日为11月8日，A股代码601162，简称天风证券[15] - 会议登记时间为11月13 - 14日9:00 - 16:00[16]

股东会召开规则 - 年度股东会每年召开1次，需于上一会计年度结束后6个月内举行[4] - 特定情形下公司需在事实发生之日起2个月内召开临时股东会[5] - 董事人数不足规定人数或章程所定人数2/3时需召开临时股东会[3] - 公司未弥补亏损达股本总额1/3时需召开临时股东会[3] - 单独或合计持有公司10%以上股份股东请求时可召开临时股东会[3] 股东会通知与提案 - 董事会收到提议后10日内反馈，同意后5日内发通知[6][7] - 单独或合并持有公司1%以上股份股东有权提提案[11] - 年度股东会20日前、临时股东会15日前公告通知股东[11][12] 股权登记与会议记录 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日且不得变更[12] - 会议记录保存期限为15年[22] 股东会决议规则 - 普通决议需出席股东所持表决权1/2以上通过[23] - 特别决议需出席股东所持表决权2/3以上通过[23] 股东权利相关 - 董事会等可征集股东权利，禁止有偿征集[24] - 关联股东不参与关联交易投票表决[24] - 股东买入超规定比例股份36个月内不得行使表决权[24] 候选人提案 - 董事会等3%以上表决权股份股东可提非职工董事等候选人提案[26] - 董事会等1%以上表决权股份股东可提独立董事候选人提案[26] 选举与表决规则 - 职工代表由公司职工民主选举产生[26] - 选举2名以上独立董事或单一股东及其一致行动人股份超30%实行累积投票制[28] - 董事、监事获选最低票数要求[29] - 股东会对提案逐项表决，按提出时间顺序[30] - 同一表决权选一种表决方式，重复表决以第一次为准[30] - 股东会记名投票，表决前推举计票和监票人员[30] 会议时间与结果 - 股东会现场结束时间不得早于网络等方式，表决结果公布前保密[32] - 未填等表决票视为弃权[32] - 股东会决议及时公告，列明相关信息[32] 方案实施与规则生效 - 股东会通过派现等提案，公司2个月内实施方案[34] - 本规则由董事会制定解释，经股东会审议通过后生效[36]

章程修订 - 公司拟修订《公司章程》及相关议事规则，议案待股东大会审议[1] - “股东大会”统一改为“股东会”[6] - 董事会专门委员会名称有修改[6] - 规定董事长辞任相关及章程约束力等内容[6] 股份转让与交易 - 董监高任职期间每年转让股份不得超所持总数25%，上市1年内及离职后半年内不得转让[11] - 公开发行股份前已发行股份，上市交易之日起1年内不得转让[11] - 发起人持有的公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让[10] 股东权益与诉讼 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可要求查阅公司会计账簿等[12] - 股东对公司决议有异议可请求法院认定无效或撤销[14] - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东可请求监事会诉讼等[9] 会议召开与决议 - 特定情形下公司2个月内召开临时股东会[10] - 股东会审议担保等事项需经出席会议股东所持表决权的三分之二以上通过[10] - 股东大会普通决议和特别决议通过事项有规定[11][12] 董事会职责 - 修订后董事会新增多项职权和职责[17][18] - 董事会审议特定金额的对外投资等事项[19] - 董事会会议召开及决议规则[20][21] 监事会职责 - 公司设监事会，由4名监事组成，设主席1人[23] - 监事会每6个月至少召开一次会议[24] - 监事会决议需经半数以上监事通过[24] 利润分配与公司变更 - 不同阶段公司现金分红在利润分配中占比有规定[70] - 公司分立、减少注册资本等应通知债权人并公告[71][72] - 公司解散应公示解散事由[76] 其他规定 - 党委在公司治理结构中具有法定地位[12] - 多项交易金额需关注[14] - 董事任职资格及禁止行为有规定[15][16]

股权结构与发行 - 2018年5月28日公司首次向社会公众发行5.18亿股，10月19日上市[2] - 2020年1月7日向原股东配售14.8596728亿股，3月31日上市[3][4] - 2021年3月25日非公开发行19.99790184亿股，4月29日完成登记托管[4] - 公司注册资本86.65757464亿元，股份总数86.65757464亿股[4][12] - 武汉国有资本等多家公司认购股份，持股比例不同[12] 股权管理规定 - 公司收购本公司股份不得超已发行股份总额10%，并在3年内转让或注销[16] - 董监高任职期间每年转让股份不得超所持总数25%，上市1年内及离职半年内不得转让[20] - 持有5%以上股份股东6个月内买卖股票收益归公司[20] - 股权锁定期满后，5%以上股份股东质押股权比例不得超50%[35] 股东会相关 - 年度股东会每年1次，需在上一会计年度结束后6个月内举行[46] - 单独或合计持有10%以上股份股东可请求召开临时股东会[46][49][50] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权1/2以上通过，特别决议需2/3以上通过[64] 董事会相关 - 董事会由5 - 19名董事组成，设董事长1人[107] - 董事会下设多个专门委员会[107] - 董事会每年至少召开两次会议，需提前10日书面通知[118] 人员任职 - 董事任期3年，任期届满可连选连任[92] - 总裁每届任期3年，连聘可连任[130] - 合规总监需满足相关从业及考试要求[134] 利润分配 - 公司每年分配利润不少于当年可供分配利润的15%[157] - 不同发展阶段和资金支出安排下，现金分红比例不同[159] 其他事项 - 公司设立党委和纪委，党委在公司治理中发挥领导作用[80] - 公司聘用会计师事务所聘期1年，由股东会决定[170]