重要内容提示： 证券代码：601456 证券简称：国联证券 公告编号：2024-005 号 国联证券股份有限公司 关于预计公司 2024 年度日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 本次日常关联交易事项需提交公司股东大会审议，关联股东将对相关议 案回避表决。 本次日常关联交易事项不会让公司对关联人形成依赖，不影响公司独立 性，不存在损害公司和公司全体股东整体利益的情形。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 国联证券股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）于2024年3月26日召 开第五届董事会第十四次会议审议通过了《关于预计公司2024年度日常关联交易 的议案》,并同意将该议案提交公司股东大会审议。 在审议公司与无锡市国联发展（集团）有限公司（以下简称"国联集团"） 及其相关企业预计发生的关联交易时，关联董事华伟荣、周卫平、吴卫华、李梭 回避表决，也未代理其他董事行使表决权。 公司第五届董事会审计委员会第七次会议、第五届董事会独立董事第一次专 门会议预审通过该议案，同意公 ...

| 索 | 引 | 号 | bm56000001/2024-00002964 分 | 类 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 发布机构 | | 发文日期 | | | 名 | | 称 | 国联证券股份有限公司申请股票期权做市业务资格反馈意见 | | | 文 | | 号 | 主 题 | 词 | 【打印】 【关闭窗口】 国联证券股份有限公司： 现对你公司股票期权做市业务资格申请文件提出反馈意见，请你公司在30 个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司 的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日 内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何 问题，请致电我会证券基金机构监管司审核员。 一、根据申请材料，公司拟由股权衍生品业务部负责股票期权做市业务的 具体运作，目前该部门已开展场外衍生品交易和量化交易业务。请具体说明相 关业务之间的隔离情况，以及防范利益冲突、利益输送的安排。 二、根据前期江苏证监局现场检查情况，公司在异常交易管理、风险限额 管理、内部评级管理等方面存在薄弱环节。请公司补充提供有关整改 ...

董事會會議通知 香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責， 對其準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何 部分內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 （股份代號：01456） （於中華人民共和國成立的股份有限公司） 中國江蘇省無錫市 二零二四年三月十二日 截至本公告日期，本公司執行董事為葛小波先生；本公司非執行董事為華偉榮先 生、周衛平先生、吳衛華先生、李梭女士及劉海林先生；及本公司獨立非執行董事為 吳星宇先生、朱賀華先生及高偉先生。 國聯證券股份有限公司（「本公司」）董事會（「董事會」）謹此宣佈，董事會會議將於二 零二四年三月二十六日（星期二）舉行，藉以（其中包括）審議及批准本公司及其附屬 公司截至二零二三年十二月三十一日止年度之全年業績及其發佈，以及考慮建議派 付末期股息（如有）。 承董事會命 國聯證券股份有限公司 董事長 葛小波 ...

股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 截至月份: 2024年2月29日 狀態: 新提交 致：香港交易及結算所有限公司 公司名稱: 國聯證券股份有限公司 呈交日期: 2024年3月6日 I. 法定/註冊股本變動 | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | H | | 於香港聯交所上市 (註1) | | 是 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 | 01456 | 說明 | | | | | | | | | | 法定/註冊股份數目 | | | 面值 | | 法定/註冊股本 | | | 上月底結存 | | | 442,640,000 | RMB | | 1 RMB | | 442,640,000 | | 增加 / 減少 (-) | | | | | | RMB | | | | 本月底結存 | | | 442,640,000 | RMB | | 1 RMB | | 442,640,000 | | 2. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | A | | 於香港聯交所上市 (註1) ...

股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 截至月份: 2024年1月31日 狀態: 新提交 致：香港交易及結算所有限公司 公司名稱: 國聯證券股份有限公司 呈交日期: 2024年2月2日 I. 法定/註冊股本變動 | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | H | | 於香港聯交所上市 (註1) | | 是 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 | 01456 | 說明 | | | | | | | | | | 法定/註冊股份數目 | | | 面值 | | 法定/註冊股本 | | | 上月底結存 | | | 442,640,000 | RMB | | 1 RMB | | 442,640,000 | | 增加 / 減少 (-) | | | | | | RMB | | | | 本月底結存 | | | 442,640,000 | RMB | | 1 RMB | | 442,640,000 | | 2. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | A | | 於香港聯交所上市 (註1) ...

股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 截至月份: 2023年12月31日 狀態: 新提交 致：香港交易及結算所有限公司 公司名稱: 國聯證券股份有限公司 呈交日期: 2024年1月5日 | 2. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | A | | 於香港聯交所上市 (註1) | | 否 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 | 601456 | 說明 | 上海證券交易所 | | | | | | | | | 法定/註冊股份數目 | | 面值 | | | 法定/註冊股本 | | | 上月底結存 | | | 2,389,133,168 RMB | | | 1 RMB | | 2,389,133,168 | | 增加 / 減少 (-) | | | | | | RMB | | | | 本月底結存 | | | 2,389,133,168 RMB | | | 1 RMB | | 2,389,133,168 | 第 1 頁 共 6 頁 v 1.0.2 本月底法定/註冊股本總額： RMB 2 ...

二、本次发行公司债券应严格按照报送上海证券交易所的募集说明书进行。 证券代码：601456 证券简称：国联证券 公告编号：2024-001 号 国联证券股份有限公司 关于向专业投资者公开发行公司债券 获得中国证监会注册批复的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 近日，国联证券股份有限公司（以下简称"公司"）收到中国证券监督管理 委员会出具的《关于同意国联证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券 注册的批复》（证监许可﹝2023﹞2899 号）文件。批复内容如下： "一、同意你公司向专业投资者公开发行面值总额不超过 180 亿元公司债券 的注册申请。 三、本批复自同意注册之日起 24 个月内有效，你公司在注册有效期内可以 分期发行公司债券。 四、自同意注册之日起至本次公司债券发行结束前，你公司如发生重大事项， 应及时报告并按有关规定处理。" 公司将按照有关法律法规、批复文件要求及公司股东大会的授权，办理本次 公司债券发行的相关事宜，并及时履行信息披露义务。 特此公告。 国联证券股份有限公司董事会 2024 年 ...

证券代码：601456 证券简称：国联证券 公告编号：2023-057 号 会议的召集、召开和表决情况符合法律、法规、证券上市地交易所上市规则 及《国联证券股份有限公司章程》《国联证券股份有限公司监事会议事规则》的 相关规定。 二、监事会会议审议情况 （一）《关于与国联集团续签持续性关联交易框架协议并确定年度上限的议 案》 表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。 特此公告。 国联证券股份有限公司 第五届监事会第九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 国联证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第九次会议于 2023 年 12 月 21 日以书面方式发出通知，于 2023 年 12 月 27 日在公司总部国联金融 大厦 9 楼会议室以现场结合通讯的方式召开。 会议应出席监事 5 人，实际出席监事 5 人（其中：监事徐看先生、监事徐静 艳女士以通讯方式出席）。会议由监事会主席徐法良先生主持，公司相关高级管 理人员列席会议。 1 国联证券股份有限公 ...

国联证券股份有限公司独立董事 关于第五届董事会第十三次会议审议相关事项的 事前认可意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易 所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》《国 联证券股份有限公司独立董事制度》的有关规定，我们作为国联证券 股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在认真审阅相关议 案的基础上，基于独立判断的立场，对公司第五届董事会第十三次会 议拟审议的相关议案发表如下事前认可意见： （二）《关于上海星立方大厦 B 栋租赁与装修暨关联交易的议案》 1、本次关联交易主要为了满足公司办公场所需求，有利于提高 工作效率，有利于提升公司的品牌形象和影响力，不存在损害公司及 公司中小股东合法利益的情形。 2、同意将该议案提交公司董事会审议，关联董事应在审议该议 案时回避表决。 （以下无正文） （本页无正文，为《国联证券股份有限公司独立董事关于第五届董事 会第十三次会议审议相关事项的事前认可意见》之签署页） 吴星宇 朱贺华 高 伟 （一）《关于与国联集团续签持续性关联交易框架协议并确定年 度上限的议案》 1、关联交易框架协议中约定的各类关联交易为公司、无锡市国 联发展（集团 ...

证券代码：601456 证券简称：国联证券 公告编号：2023-059 号 国联证券股份有限公司 关于聘任副总裁的公告 2023 年 12 月 27 日 1 附件： 徐春先生，1987 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，复旦大学理学硕 士，持有中国注册会计师协会非执业会员证书、法律职业资格证书。徐春先生现 任公司研究所行政负责人，曾任长江证券股份有限公司行业研究员、研究所副总 经理、总经理。 2 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 国联证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 27 日召开第五 届董事会第十三次会议，审议通过了《关于聘任公司副总裁的议案》，同意聘任 徐春先生（简历详见附件）担任公司副总裁，任期自本次董事会审议通过之日起 至公司第五届董事会届满之日止。 徐春先生与公司的董事、监事、高级管理人员、实际控制人及持股 5%以上 的股东不存在关联关系，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》第 3.2.2 条所列情形，未持有公司股票。 特此公告。 国联证券股 ...