员工持股计划 - 公司不存在禁止实施员工持股计划情形，编制及审议程序合法有效[1] - 拟定持有人符合规定，主体资格合法有效[2] - 实施该计划利于建立长效激励机制，结合多方利益[2] - 监事会同意计划并提交股东大会审议[2]

会议相关 - 公司第八届董事会第四十八次会议于2025年1月10日召开，9位董事全出席[3] - 《关于召开2025年第一次临时股东大会的议案》表决通过[11] 员工持股 - 三项员工持股计划相关议案表决结果为同意3票，需提交股东大会审议[5][6][7] 子公司投资 - 香港金田拟在德国设铭泰欧洲，注册资本100万欧元[8] - 香港金田拟在上海设上海金临，注册资本100万美元[11] 制度修订 - 《关于修订<募集资金管理办法>的议案》表决通过，需提交股东大会审议[10]

资金支取与通知 - 公司1次或12个月内累计从募集资金专户支取金额超5000万元且达募集资金净额20%时，应通知保荐机构或独立财务顾问[6] 募投项目论证 - 募投项目搁置超1年，公司需重新论证项目可行性、预计收益等[10] - 超最近一次募集资金投资计划完成期限且投入金额未达计划金额50%，公司需重新论证项目[10] 资金置换与管理 - 公司以自筹资金预先投入募投项目，可在募集资金到账后6个月内置换[12] - 公司对闲置募集资金现金管理，投资产品期限不超12个月且不长于授权期限[12] - 公司以闲置募集资金补充流动资金，单次补充不超12个月[14] 协议签订与终止 - 公司应在募集资金到账后1个月内签订三方监管协议并公告[6] - 商业银行3次未及时出具对账单等，公司可终止协议并注销专户[6] - 协议提前终止，公司应两周内签新协议并公告[7] 资金用途变更 - 公司变更募集资金用途，需经股东大会审议通过[11] 节余资金使用 - 单个募投项目节余资金低于100万或低于承诺投资额5%，用于其他项目可免特定程序[16] - 募投项目完成后，节余资金低于500万或低于净额5%，使用可免特定程序[17] 超募资金使用 - 超募资金每12个月内累计用于永久补充流动资金或还贷金额不超总额30%[18] 检查与核查 - 公司审计部至少每半年检查募集资金存放与使用情况[21] - 公司董事会每半年度核查募投项目进展并出具报告[22] - 保荐人或独立财务顾问至少每半年现场调查资金存放与使用情况[22] - 每个会计年度结束，保荐人或独立财务顾问出具专项核查报告[23] 鉴证与责任 - 二分之一以上独立董事可聘请会计师事务所出具鉴证报告[24] - 违反制度致公司损失，处分责任人并追究法律责任[26] 办法生效与修改 - 本办法经股东大会审议通过后生效，修改亦同[28]

公司基本信息 - 公司注册资本为147,888.5355万元[11] - 截至2025年1月7日，股本总额实际为1,485,497,314元[11] - 公司股票于2020年4月22日在上交所挂牌交易[13] 股票发行 - 中国证监会核准公开发行不超过24,200万股人民币普通股股票[13] 员工持股计划 - 2025年1月10日多会议审议通过相关议案[14][21][22] - 涉及标的股票规模不超过3104.5万股，占股本总额2.09%[16] - 总存续期10年，分三期解锁，比例40%、30%、30%[16] - 全部有效计划所持股票不超股本总额10%，单一持有人不超1%[17] - 尚需股东大会审议，决议需半数以上通过[26]

股东大会信息 - 2025年第一次临时股东大会于2月12日召开[4] - 现场会议14点在宁波江北区慈城镇会议室召开[6] - 网络投票2月12日进行，有不同时段要求[6] 议案相关 - 审议3项非累积投票议案，涉2025员工持股计划[8] - 议案1月11日披露，1 - 3号对中小投资者单独计票[9][10] - 1 - 3号议案关联股东回避表决[12] 其他 - 股权登记日2月6日，股票代码601609[15] - 登记时间2月11日，地点在董秘办[19] - 会议联系人丁星驰，有联系电话和传真[21]

员工持股计划份额与人数 - 员工持股计划持有的份额不超过3104.50万份，约占公司股本总额的2.09%[6][13] - 参加员工持股计划的员工总人数不超过300人[6] - 董事等14人认购股数上限476.50万股，占比15.35%；其他员工286人认购股数上限2628.00万股，占比84.65%[6][7] 资金与股票来源 - 员工持股计划募集资金总额上限为9251.41万元，按每股2.98元计算得出[8] - 员工持股计划股票来源为公司回购专用证券账户所持股票，上限3104.50万股[8] - 2022 - 2023年回购1728.9097万股，2024年回购1375.5903万股[8] 历史回购情况 - 2022 - 2023年回购股份38316797股，占当时总股本2.59%，使用资金2.82亿元[9] - 2024年累计回购股份35828912股，占总股本2.42%，使用资金1.99亿元[10] 受让价格与限制 - 员工持股计划受让价格为2.98元/股，不得低于草案公布前相关均价的50%[11] - 公司全部有效员工持股计划所持股票总数累计不超公司股本总额的10%，单个员工不超1%[13] 存续期与解锁 - 员工持股计划存续期为10年，届满前2个月内满足条件可延长[14] - 标的股票分三期解锁，比例分别为40%、30%、30%[14][15] 业绩目标 - 2025年公司净利润需达5.6亿元或外销量增长率不低于15%[16] - 2025 - 2026年公司净利润累计需达11.8亿元或两年累计外销量增长率不低于150%[16] - 2025 - 2027年公司净利润累计需达18.6亿元或三年累计外销量增长率不低于300%[16] 个人绩效解锁系数 - 个人绩效考核中评价等级A解锁系数为1，B为0.8，C为0[19] 管理与决策 - 员工持股计划由公司自行管理，管理委员会负责日常管理[22] - 持有人会议提前3日通知，紧急情况可口头通知[26] - 议案经出席持有人会议的持有人所持50%以上份额同意视为表决通过，特殊约定除外[28] - 单独或合计持有30%以上份额的持有人可提交临时提案和提议召开临时会议[28] - 管理委员会由3名委员组成，设主任1人，委员任期为员工持股计划存续期[29] - 管理委员会不定期会议提前3日通知，委员提议召开临时会议，主任应在5日内召集和主持[30] - 管理委员会会议应有过半数委员出席，决议须经全体委员过半数通过[30] - 股东大会授权董事会办理员工持股计划相关事宜[32][33] 变更与终止 - 员工持股计划变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意，并经董事会审议通过[35] - 员工持股计划存续期届满未延期等情况可提前终止，存续期届满前2个月内经批准可延长[35] 股价与权益处理 - 解锁时股价连续六个月低于受让价格，公司有权收回份额，按原始出资额返还持有人[35] 资产与收益分配 - 员工持股计划资产包括公司股票对应权益等[36] - 锁定期内公司派息，员工持股计划获现金股利计入货币性资产，锁定期结束后由管理委员会分配[37] 持有人权益变动 - 持有人违反规定，管理委员会取消其资格并收回份额，追缴已实现现金收益[37][38] - 持有人晋升晋级，已解锁权益和份额不受影响，未解锁部分以综合绩效考核结果为准[38] - 持有人降职降级，已解锁权益和份额不受影响，未解锁权益与份额按情况调减[39] - 持有人离职，已解锁权益和份额可由原持有人享有，未解锁部分由管理委员会收回[39][40] - 持有人退休等离职且无损害公司情形，已解锁权益和份额可由原持有人享有，未解锁部分收回[40] - 持有人因执行职务身故，持有份额由继承人持有，个人绩效考核条件不再纳入解锁条件[41] 生效与解释 - 本次员工持股计划经公司股东大会审议通过后生效，解释权属于公司董事会[43]

员工持股计划规模 - 员工持股计划持有的份额不超过3104.50万份，约占公司股本总额148549.73万股的2.09%[13][19] - 本次员工持股计划募集资金总额上限为9251.41万元，认购股数上限3104.50万股，每股2.98元[15] 参与人员情况 - 参加本次员工持股计划的员工总人数不超过300人[13][56] - 董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员（14人）认购股数上限为476.50万股，占本次计划总股数的15.35%[13] - 其他员工（286人）认购股数上限为2628.00万股，占本次计划总股数的84.65%[13] 股份回购情况 - 2022年3月15日至2023年3月13日公司回购股份3831.6797万股，占当时总股本2.59%，使用资金2.8195110606亿元[16] - 2024年3月7日至2024年10月28日公司累计回购股份3582.8912万股，占总股本2.42%，使用资金1.9985703473亿元，回购均价5.58元/股[18] 股份过户情况 - 2023年10月13日2651万股公司股票非交易过户至2023年员工持股计划账户[16] 员工持股计划时间安排 - 员工持股计划存续期为10年，存续期届满前2个月内可申请延长[21][57][66] - 员工持股计划所获标的股票的锁定期为12个月[57] - 标的股票解锁时点分别为过户之日起满12个月、24个月、36个月[66] - 每期解锁的标的股票比例分别为40%、30%、30%[22][66] 员工持股计划管理 - 员工持股计划由公司自行管理，内部管理权力机构为持有人会议，设管理委员会负责日常管理[27] - 管理委员会由3名委员组成，设主任1人，委员由持有人会议选举产生[34] 员工持股计划考核 - 员工持股计划公司层面解锁考核年度为2025 - 2027年，各年度有不同业绩考核目标[23] - 员工持股计划解锁与业绩考核和个人绩效挂钩，评价等级A解锁系数1，B为0.8，C为0[26] 员工持股计划变更与终止 - 员工持股计划变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意，并经董事会审议通过[42] - 员工持股计划存续期届满未延期、股票全部出售、存续期届满前2个月内获批延长、解锁时股价连续六个月低于受让价格等情况可导致计划终止[43] 员工持股计划权益处理 - 锁定期内公司派息，现金股利计入员工持股计划货币性资产，锁定期结束后存续期内由管理委员会分配[46] - 员工持股计划锁定期结束后，管理委员会根据持有人会议授权处理标的股票并决定是否分配权益[46] 持有人权益变动 - 持有人出现违规等情形，管理委员会取消其资格并收回份额，收回价格按对应标的股票实际出售金额与原始出资额孰低值确定[48] - 持有人晋升、晋级，已解锁权益和份额不受影响，未解锁部分以综合绩效考核结果为准[49] - 持有人降职、降级，已解锁权益和份额不受影响，未解锁权益与份额由管理委员会调减，收回价格按原始出资金额加同期银行存款利息确定[49] 其他 - 公司于2001年1月19日取得《企业法人营业执照》，2020年4月22日在上海证券交易所主板上市[61] - 员工持股计划实施尚需股东大会审议批准[70]

回购方案 - 首次披露日为2024年11月23日[3] - 实施期限为2024年11月19日至2025年11月18日[4] - 预计回购金额10000万元至20000万元[3] - 回购用途为转换公司可转债[3] - 回购价格不超过8.61元/股[4] 回购进展 - 截至2024年12月31日暂未回购[6] - 累计已回购股数0万股，占比0.00%[3] - 累计已回购金额0万元[3] - 实际回购价格区间0.00元/股至0.00元/股[3] 后续计划 - 已完成回购专用账户开立及绑定，将择机实施[6]

债券信息 - 金田转债发行总额15亿元，转股价格10.43元/股[3,4] - 金铜转债发行总额14.5亿元，转股价格5.90元/股[3,5] 股票回购 - 拟回购注销限制性股票417,510股，2025年1月7日完成[6,7] - 回购总金额2,022,337.02元（含利息）[9] - 回购注销股份数占比约-0.0281%，转债转股价格不变[10]

转债转股情况 - 截至2024年12月31日，“金田转债”累计转股156,000元，“金铜转债”累计转股41,465,000元、回售48,000元[3] - 2024年10 - 12月，“金田转债”转股23,000元，“金铜转债”转股41,382,000元，形成股份7,015,957股[4] 转股股份占比 - 截至2024年12月31日，“金田转债”和“金铜转债”因转股形成股份累计7,041,376股，占转股前公司已发行股份总额的0.47562%[3] 未转股金额占比 - 截至2024年12月31日，未转股的“金田转债”金额1,499,844,000元，占发行总量的99.98960%；未转股的“金铜转债”金额1,408,487,000元，占发行总量的97.13703%[3] 转债发行信息 - “金田转债”2021年3月22日发行，总额15亿元，初始转股价格10.95元/股，后调整为10.43元/股[5][7] - “金铜转债”2023年7月28日发行，总额14.50亿元，初始转股价格6.75元/股，后调整为5.90元/股[8][9] 股本情况 - 2024年12月31日，有限售条件流通股为417,510股，无限售条件流通股从1,478,481,357股增至1,485,497,314股，总股本从1,478,898,867股增至1,485,914,824股[14]