方资金占用情况的 |专项说明 CAC 证专字[2024]0109 号 审计机构:中审华会计师事务所 (特殊普通合伙) 关于2023年度株洲旗滨集团股份 有限公司与控股股东及其他关联 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://wc.gcnc.cn）"并任重 上一扫"扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://scc.gcg.gx.cn）"并在查 l 目 录 test tt E 目 录 页 码 一、专项说明 l-2 二、附件 株洲旗滨集团股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关 3-7 联资金往来情况汇总表 三、审计机构营业执照及执业许可证复印件 关于2023年度株洲旗滨集团股份有限公司 与控股股东及其他关联方资金占用情况的 t 专项说明 : CAC 证专字[2024]0109 号 株洲旗滨集团股份有限公司全体股东: 我们审计了株洲旗滨集团股份有限公司(以下简称"旗滨集团 ") 2023 年 12月 31 日合并及母公司资产负债表、2023年度的合并及母 公司利润表、现金流量表、股东权益变动表以及财务报表附注(以下 简称"财务报表"),并出具了报告号为CAC证审 ...

| 证券代码：601636 | 证券简称：旗滨集团 公告编号：2024-041 | | --- | --- | | 可转债代码：113047 | 可转债简称：旗滨转债 | 株洲旗滨集团股份有限公司 关于投资新建光伏玻璃生产线的议案 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资项目名称：沙巴旗滨光伏新材料 1,200 吨/天光伏高透基材三线新建 项目 投资金额：项目计划总投资约 14.5 亿元，资金来源由沙巴旗滨光伏新材 料（马来西亚）有限公司自筹及融资解决；该投资额为预算金额，具体投资金额 以实际投入为准。 本次投资属境外投资项目，尚未完成项目备案(核准)，尚需取得政府部 门的相关批复文件。 为进一步完善株洲旗滨集团股份有限公司（以下简称"公司"）光伏产业海外 布局，满足市场尤其是海外市场对光伏玻璃材料的需求，公司控股子公司湖南旗 滨光能科技有限公司（以下简称"旗滨光能"）下属全资子公司沙巴旗滨光伏新材 料（马来西亚）有限公司（以下简称"沙巴光伏"）拟在马来西亚沙巴州亚庇工业 园沙巴光伏原厂区投资新建沙 ...

（一）高质量发展。2019 年，公司制定了《株洲旗滨集团股份有限公司中长 期发展战略规划纲要(2019—2024 年)》，励精图治，变革创新，企业规模不断扩 大，盈利能力持续提升，公司发展成为一家集硅砂原料、浮法玻璃及玻璃深加工、 光伏新材料、高性能电子玻璃、中性硼硅药用玻璃研发、生产、销售为一体的大 型玻璃企业集团。2024 年，公司制定《株洲旗滨集团股份有限公司中长期发展战 略规划纲要（2024-2028 年）》，进入到新一轮的战略发展期。将紧跟国家产业 导向及全球行业发展趋势，继续聚焦浮法玻璃、建筑节能玻璃、光伏新材料、高 性能电子玻璃、中性硼硅药用玻璃等核心业务，进行产业链融合与新兴产业链布 局，构建绿色建筑产业链、光伏能源产业链、精密材料产业生态、新兴产业生态。 （二）提升经营质量。公司将以《株洲旗滨集团股份有限公司中长期发展战 略规划纲要（2024-2028 年）》为指引，紧密围绕经营管理目标，深化提质增效， 加强市场开拓，推进技术创新，优化产品结构，丰富产品类型，提高产品质量， 提升营销服务水平，提升市场占有率；重点要通过一系列经营管理组合拳，稳定 和提高浮法玻璃业务的盈利能力，提升建筑节能玻璃 ...

株洲旗滨集团股份有限公司监事会 关于公司第五届监事会第二十六次会议相关事项的审核意见 根据《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及《公司章程》和《监事 会议事规则》等相关法律法规、规范性文件的规定和要求，本着认真、负责的态 度，公司监事会对第五届监事会第二十六次会议相关议案涉及事项进行了审核， 发表意见如下： 一、关于公司《2023 年度财务决算报告》的审核意见 监事会认为：公司 2023 年度财务决算报告的编制和审议程序符合符合相关 法律法规及《公司章程》和公司相关内控制度的各项规定，符合公司实际情况， 真实、准确、完整地反映了公司的经营业绩和财务状况等事项。同意公司《2023 年度财务决算报告》的所有内容。 二、关于公司 2023 年度计提资产减值准备的审核意见 监事会认为：经审核，公司本次计提各项资产减值准备依据充分，符合《企 业会计准则》和公司相关制度的规定,符合公司实际情况，公允地反映了公司的 资产价值和经营成果,公司会计信息将更为真实、准确、合理。公司董事会就该 项议案的决策程序符合相关法律法规的有关规定，同意公司本次计提资产减值准 备事宜。 监事会认为：公司 2023 年度利润分配方案，落实了 ...

株洲旗滨集团股份有限公司 对会计师事务所 2023 年度履职情况的评估报告 株洲旗滨集团股份有限公司(以下简称"公司")聘请中审华会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"中审华"）作为公司 2023 年年报审计机构。根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》和《公司章程》等规定和要求，株洲旗滨集团股份有限公 司（以下简称"公司"）对中审华 2023 年度的履职情况进行了评估。经评估，公 司认为，近一年中审华资质等方面合规有效，履职能够保持独立性，勤勉尽责、 公允表达意见。具体情况如下： 一、资质条件 1.基本信息 首席合伙人：黄庆林 2.人员信息 1 机构名称：中审华会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2000 年 9 月 19 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：天津经济技术开发区第二大街 21 号 4 栋 1003 室 售业。 二、执业记录 1.基本信息 截至 2023 年 12 月 31 日，中审华共有合伙人 103 人，注册会计师 516 人， 签署过证 ...

(此页无正文,为株洲旗滨集团股份有限公司独立董事部卓先生关于2023年 度独立性自查情况的专项报告的签署页) 报告人: 郜卓 二〇二四年四月二十三日 11 | | 序号 事项 | | 自查结果 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主 | 是 | 否 | | | 要社会关系； | | | | 2 | 直接或者间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前 | 是 | 否 | | | 10名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女； | | | | 3 | 在直接或者间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东或者在上 | 是 | 否 | | | 市公司前5名股东任职的人员及其配偶、父母、子女； | | | | 4 | 在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配偶 | 是 | 否 | | | 、父母、子女； | | | | 5 | 与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重 大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、 | 是 | 否 | | | 实际控制人任职的人 ...

公司代码：601636 公司简称：旗滨集团 株洲旗滨集团股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 株洲旗滨集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。管理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可 ...

| 证券代码：601636 | 证券简称：旗滨集团 公告编号：2024-031 | | --- | --- | | 可转债代码：113047 | 可转债简称：旗滨转债 | 株洲旗滨集团股份有限公司 关于确认公司董事、监事、高级管理人员 2023 年度薪酬的公告 按照《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规以及《公司章程》的 相关规定，株洲旗滨集团股份有限公司（以下简称"公司"）组织相关部门对公司 董事、监事、高级管理人员 2023 年度薪酬情况进行了核实，确认董事、监事、 高级管理人员 2023 年度薪酬如下： 一、董事、监事、高级管理人员 2023 年度薪酬考核和确认范围和原则 本次薪酬考核与确认方案适用于在公司领取薪酬的现任和 2023 年内已离职 或离任的董事、监事、高级管理人员。适用期限为 2023 年 1 月 1 日至 12 月 31 日内前述人员担任公司董事、监事、高级管理人员职务的实际期间。薪酬范围口 径为按权责发生制应归属于 2023 年度内担任董事、监事、高级管理人员期间的 现金薪酬，包括基本工资、绩效工资、职位 ...

甬兴证券有限公司关于株洲旗滨集团股份有限公司 部分募集资金投资项目结项和变更部分募集资金用途 并永久补充流动资金的核查意见 甬兴证券有限公司（以下简称"甬兴证券"或"保荐机构"）作为株洲旗滨 集团股份有限公司（以下简称"旗滨集团"或"公司"）持续督导保荐机构，根 据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对旗滨集团部分 募集资金投资项目结项和变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的相关情 况进行了核查，具体核查情况如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准株洲旗滨集团股份有限公司公开发行 可转换公司债券的批复》（证监许可【2021】409 号）核准，公司于 2021 年 4 月 9 日公开发行了 1,500 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，募集资金总额 150,000 万元，扣除各项发行费用人民币 13,779,000.00 元（发行费用不含税金额 为人民币 12,999,056.60 元），扣除发行费用（不含 ...

株洲旗滨集团股份有限公司 独立董事郜卓先生 2023 年度述职报告 本人(郜卓)作为株洲旗滨集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 根据《公司法》、《关于上市公司独立董事制度改革的意见》、中国证监会《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规 则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》，以及《公司 章程》《公司独立董事工作制度》等规定和要求，报告期，忠实勤勉地履行职责， 认真了解公司重大经营活动、财务状况、法人治理结构及规范运作情况，高度关 注公司持续发展态势，充分发挥行业、法律、会计专业优势，恪尽职守、勤勉尽 责，积极出席董事会、股东大会，认真审议各项议案，并对相关议案发表独立意 见，切实发挥独立董事的独立性和专业性作用，客观、独立和公正地参与公司决 策，努力维护了公司整体利益和全体股东、特别是中小股东权益。现将一年来的 履职情况报告如下： 一、基本情况 1 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 郜卓先生，曾任中国成套设备进出口（集团）总公司股改办副主任，中成进 出口股份有限公司副总经理，中弘卓业集团有限公司总裁，安源煤业集团股份有 限公司董 ...