中银国际证券股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第二十三次会议相关事项的独立意见 二、《关于高级管理人员绩效考核及薪酬情况的议案》 （本页无正文，系《中银国际证券股份有限公司独立董事关于第二届董事会第二十三次会议相关 事项的独立意见》签署页) 独立董事: 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 海证券交易所股票上市规则》、《上市公司治理准则》等有关法律、法规、 规范性文件以及《中银国际证券股份有限公司章程》的有关规定，我们 作为中银国际证券股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事认真审 阅了有关资料，对公司第二届董事会第二十三次会议（以下简称"本 次会议"）审议的《关于董事绩效考核及薪酬情况的议案》和《关于 高级管理人员绩效考核及薪酬情况的议案》，基于独立判断的立场发 表独立意见如下： ⼀、《关于董事绩效考核及薪酬情况的议案》 公司董事会在审议本次《关于董事绩效考核及薪酬情况的议案》 时，审议及表决程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定。公司 董事均能够勤勉尽责，不存在违反《公司章程》规定的忠实勤勉义务 的情形；董事的薪酬水平符合公司实际经营情况，绩效考核和薪酬发 放程序符合法律法规 ...

一、审议通过《关于监事绩效考核及薪酬情况的议案》 证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2023-033 中银国际证券股份有限公司 第二届监事会第十七次会议决议公告 表决结果：同意【3】票；反对【0】票；弃权【0】票。 同意监事绩效考核及薪酬情况。 二、审议通过《关于董事绩效考核及薪酬情况的议案》 表决结果：同意【3】票；反对【0】票；弃权【0】票。 同意董事绩效考核及薪酬情况。 三、审议通过《关于高级管理人员绩效考核及薪酬情况的议案》 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中银国际证券股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十七次会议于 2023 年 12 月 8 日以视频会议、通讯表决方式召开，会议通知于 2023 年 12 月 1 日以电子邮件方 式发出。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。会议由监事会主席何涛先生主持， 公司董事会秘书刘国强先生列席会议。本次监事会会议的召集、召开符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和《中银国际证券股份有限公司章程》的规定。本次会议 ...

证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2023-032 中银国际证券股份有限公司 第二届董事会第二十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中银国际证券股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二十三次会议于 2023 年 12 月 8 日以视频会议、通讯表决方式召开，会议通知于 2023 年 12 月 1 日以电子 邮件方式发出。本次会议应参与表决董事 13 名，实际参与表决董事 13 名。会议由董事长 宁敏女士主持，公司监事和相关高级管理人员等列席会议。本次董事会会议的召集、召开 符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《中银国际证券股份有限公司章程》 的规定。本次会议审议并通过以下议案： 一、审议通过《关于中银证券绩效考核情况的议案》 表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【0】票。 同意董事绩效考核及薪酬情况。 公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。 本议案已经公司董事会薪酬与提名委员会审议通过。 三、审议通过《关于高级管理人员绩效考核及薪酬情况的议案》 ...

证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2023-031 中银国际证券股份有限公司 2023 年度第二期短期融资券发行结果公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中银国际证券股份有限公司 2023 年度第二期短期融资券已于 2023 年 11 月 27 日发行完毕，相关发行情况如下： | 债券名称 | 中银国际证券股份有限公司 | | 2023 | 年度第二期短期融资券 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券简称 | 23 中银证券 | CP002 | 债券代码 | 072310257 | | 发行日 | 2023-11-24 | | 起息日 | 2023-11-27 | | 到期日 | 2024-11-27 | | 期限 | 1 年 | | 计划发行总额 | 10 | 亿元人民币 | 实际发行总额 | 10 亿元人民币 | | 发行利率 | 2.75% | | 发行价格 | 100 元/百元面值 | 本期发行短期融资券的相关文件已在以下网站刊登： 1、中国货币 ...

营业收入及净利润 - 2023年第三季度，公司营业收入为612,260,664.20元，同比下降24.20%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为164,857,066.95元，同比下降33.33%[4] - 公司归属于上市公司股东的净利润同比增长5.76%，主要原因是收到政府补助资金[7] 股东情况 - 公司前十名股东中，中银国际控股有限公司持股数量最多，为928,421,054股，持股比例为33.42%[8] 融资情况 - 公司发行了两期债券，分别为“23中银02”和“23中银S1”，总额均为10亿元人民币[11] - 公司2023年9月21日发行的短期融资券总额为5亿元人民币，票面利率为2.58%[13] 资产负债情况 - 公司2023年第三季度合并资产负债表显示，货币资金为202.43亿元人民币，较去年同期下降了24.4%[18] 业绩情况 - 2023年前三季度营业总收入为2,204,456,095.61元，较去年同期略有下降[20] - 利息净收入为633,506,550.43元，其中利息收入为989,178,664.95元，利息支出为355,672,114.52元[20] - 手续费及佣金净收入为1,209,608,521.61元，较去年同期有所下降[20] - 营业利润为945,064,977.88元，较去年同期有所增长[20] - 净利润为811,134,076.77元，较去年同期略有增长[20] - 综合收益总额为806,874,511.22元，归属于母公司所有者的综合收益总额为806,087,382.40元[21] 现金流量情况 - 经营活动产生的现金流量净额为-4,500,167,095.72元，较去年同期有所下降[23] - 投资活动产生的现金流量净额为289,161,388.89元，较去年同期有所增长[24] - 筹资活动产生的现金流量净额为-235,204,251.10元，较去年同期有所下降[24] - 现金及现金等价物净增加额为-4,444,112,790.95元，期末现金及现金等价物余额为28,319,627,411.30元[24]

本议案具体内容详见公司于同日披露的《2023 年第三季度报告》。 证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2023-030 中银国际证券股份有限公司 第二届监事会第十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中银国际证券股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十六次会议于 2023 年 10 月 26 日以视频会议、通讯表决方式召开，会议通知于 2023 年 10 月 20 日以电子邮件 方式发出。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。会议由监事会主席何涛先生主持， 公司董事会秘书刘国强先生列席会议。本次监事会会议的召集、召开符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和《中银国际证券股份有限公司章程》的规定。本次会议审议并 通过以下议案： 一、审议通过《关于公司<2023 年第三季度报告>的议案》 表决结果：同意【3】票；反对【0】票；弃权【0】票。 2023 年 10 月 26 日 1 监事会认为：公司 2023 年第三季度报告的编制和审议程序符合有关法律、法规、《 ...

证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2023-029 中银国际证券股份有限公司 第二届董事会第二十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中银国际证券股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二十二次会议于 2023 年 10 月 26 日以视频会议、通讯表决方式召开，会议通知于 2023 年 10 月 20 日以电 子邮件方式发出。本次会议应参与表决董事 13 名，实际参与表决董事 13 名。会议由董事 长宁敏女士主持，公司监事和相关高级管理人员等列席会议。本次董事会会议的召集、召 开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《中银国际证券股份有限公司章程》 的规定。本次会议审议并通过以下议案： 一、审议通过《关于公司<2023 年第三季度报告>的议案》 表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【0】票。 本议案具体内容详见公司于同日披露的《2023 年第三季度报告》。 本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。 二、审议通过《关于公司财务预算的议案》 表决结果：同意【1 ...

中银国际证券股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二十一次会议于 2023 年 9 月 25 日以通讯表决方式召开，会议通知于 2023 年 9 月 15 日以电子邮件方式发 出。本次会议应参与表决董事 13 名，实际参与表决董事 13 名。本次董事会会议的召集、 召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《中银国际证券股份有限公司章 程》的规定。本次会议审议并通过以下议案： 一、审议通过《关于拟举办"中银证券·上海交大教育帮扶专题培训班"的议案》 表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【0】票。 同意公司向上海交通大学教育发展基金会捐款，用于公司结对帮扶县的师资培训。 二、审议通过《关于审议<中银证券声誉风险管理办法（2023 年版）>的议案》 表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【0】票。 同意《中银证券声誉风险管理办法（2023 年版）》。 特此公告。 中银国际证券股份有限公司董事会 2023 年 9 月 25 日 1 证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2023-028 中银国际证券股份有限公司 第二届董事会第二十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事 ...

中银国际证券股份有限公司 2023 年度第一期短期融资券发行结果公告 特此公告。 中银国际证券股份有限公司董事会 证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2023-027 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中银国际证券股份有限公司 2023 年度第一期短期融资券已于 2023 年 9 月 22 日发行完毕，相关发行情况如下： | 债券名称 | | | 中银国际证券股份有限公司 | | 2023 | 年度第一期短期融资券 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券简称 | 中银证券 23 | | | CP001 | 债券代码 | 072310204 | | | 发行日 | 2023 年 9 | 月 | 21 | 日 | 起息日 | 2023 年 9 月 22 | 日 | | 到期日 | 2024 年 9 | 月 | 22 | 日 | 期限 | 1 年 | | | 计划发行总额 | 5 | 亿元人民币 | | | 实际发行总额 | ...

证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2023-026 特此公告。 中银国际证券股份有限公司董事会 2023 年 9 月 20 日 1 中银国际证券股份有限公司 2022 年度第二期短期融资券兑付完成公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中银国际证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 9 月 16 日成功 发行了中银国际证券股份有限公司 2022 年度第二期短期融资券（以下简称"本 期短期融资券"）。本期短期融资券发行额为人民币 10 亿元，票面利率为 2.00%， 短期融资券期限为 1 年，兑付日期为 2023 年 9 月 19 日。详见公司于 2022 年 9 月 20 日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2022 年度第二期短 期融资券发行结果公告》（公告编号：2022-044）。 2023 年 9 月 19 日，公司兑付了本期短期融资券本息共计人民币 1,020,000,000.00 元。 ...