中银国际证券股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第二十五次会议审议事项的独立意见 二、《关于提名董事候选人的议案》 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上海证券交易 所股票上市规则》《上市公司治理准则》等有关法律、法规、规范性 文件以及《中银国际证券股份有限公司章程》的有关规定，我们作为 中银国际证券股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事认真审阅 了有关资料，对公司第二届董事会第二十五次会议（以下简称"本次 会议"）审议的《关于聘任公司合规总监的议案》、《关于提名董事 候选人的议案》发表独立意见如下： 一、《关于聘任公司合规总监的议案》 经审阅拟聘任人员的履历等相关资料，我们认为沈锋先生具备相 关专业知识和决策、监督、协调能力，能够胜任公司相应职位的职责 要求，有利于公司经营与发展。公司第二届董事会拟聘任合规总监的 提名、聘任等程序符合法律、法规和《公司章程》的相关规定。综上， 我们一致同意公司董事会聘任沈锋先生担任公司合规总监。 经审阅沈金艳先生的履历等资料，其任职资格符合担任上市公司 和证券公司董事的条件，未曾受过中国证监会及其他 ...

股东大会信息 - 2024年第一次临时股东大会4月12日15点在上海浦东新区召开[4] - 网络投票4月12日，交易系统9:15 - 15:00，互联网9:15 - 15:00[6] - 审议修订制度、调整业务规模、选举董事等议案[8] 股权与登记 - 股权登记日为2024年4月8日[17] - 参会登记时间4月8日9:30 - 11:30、13:00 - 16:00[22] 投票规则 - 股东每股拥有与应选人数相等投票总数[29] - 对中小投资者单独计票议案为1、2、3[12] 选举情况 - 应选董事5名，候选人6名；应选独董2名，候选人3名；应选监事2名，候选人3名[30] - 选举董事议案中，陈××获500票，赵××获100票，蒋××获200票，宋××获50票[32]

会议相关 - 2024年第一次临时股东大会现场会议于4月12日15:00在上海浦东新区召开[3] - 会议审议《关于修订<独立董事工作制度>的议案》等三项议案[3] 独立董事制度修订 - 修订《独立董事工作制度》，对任职条件等全面修订[8] - 修订后独立董事应与公司等无利害关系，占比不低于三分之一且含会计专业人士[13] - 独立董事需5年以上证券等相关工作经验[14] - 独立董事任职后不符资格应30日内辞职，否则董事会2日内免职[16] 债券业务调整 - 公司提请股东大会批准债券自营持仓规模上限调整至350亿元[45] 董事选举 - 江西铜业提名沈金艳为公司董事候选人，待股东大会通过后履职[47] - 沈金艳有丰富财务工作经历，与公司及大股东无关联[48][49] - 沈金艳未持有公司股份，未受过处罚和惩戒[49]

人事变动 - 艾富华因工作安排变动申请辞去公司董事等职务，辞任待提名董事履职后生效[1] - 江铜股份推荐沈金艳为公司董事候选人，任期至第二届董事会任期届满[1] 候选人信息 - 沈金艳1967年12月出生，会计学专业本科毕业[2] - 有德兴铜矿、江铜集团等多单位财务相关任职经历[2][3]

人事变动 - 2024年3月27日公司董事会通过聘任合规总监议案[2] - 副执行总裁沈锋兼任合规总监，待监管认可后履职[2] - 合规总监亓磊因个人原因辞任，辞任前仍履职[2]

中银国际证券股份有限公司投资者关系管理制度 （2023年修订） 第一章 总则 第一条 为规范中银国际证券股份有限公司（以下简称"公司"）投资者关系 管理工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的有效 沟通，完善公司法人治理结构，切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司投资者关 系管理工作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、《中银国际证券 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和 ...

证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2023-035 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中银国际证券股份有限公司 第二届监事会第十八次会议决议公告 中银国际证券股份有限公司监事会 2023 年 12 月 29 日 1 中银国际证券股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十八次会议于 2023 年 12 月 29 日以视频会议、通讯表决方式召开，会议通知于 2023 年 12 月 20 日以电子邮件 方式发出。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。会议由监事会主席何涛先生主持， 公司董事会秘书刘国强先生列席会议。本次监事会会议的召集、召开符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和《中银国际证券股份有限公司章程》的规定。本次会议审议并 通过以下议案： 一、审议通过《关于中银证券高级管理人员绩效指标的议案》 表决结果：同意【3】票；反对【0】票；弃权【0】票。 同意公司高级管理人员绩效指标。 特此公告。 ...

中银国际证券股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第二十四次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证 券交易所股票上市规则》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办 法》等有关法律、法规、规范性文件以及《中银国际证券股份有限公司章 程》的有关规定，我们作为中银国际证券股份有限公司（以下简称"公 司"）独立董事认真审阅了有关资料，对公司第二届董事会第二十四 次会议审议的《关于公募基金产品审计业务聘请会计师事务所的议 案》，基于独立判断的立场发表独立意见如下： 经审核普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称： 普华永道）和毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称： 毕马威）的业务资质情况，我们认为普华永道和毕马威均具有独立的 法人资格，均具有从事证券、期货相关业务审计从业资格。普华永道 能够满足公司基金年度报告审计工作的要求，聘任毕马威能够满足公 司基金产品清盘审计工作的要求，且聘任决策程序符合法律、法规和 《公司章程》的规定，没有损害公司及股东的利益。 我们同意由普华永道（持续）为公司提供公募基金年报审计服务、 毕马威为公司提供公募基金产品清盘审 ...

证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2023-034 中银国际证券股份有限公司 第二届董事会第二十四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中银国际证券股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二十四次会议于 2023 年 12 月 29 日以视频会议、通讯表决方式召开，会议通知于 2023 年 12 月 20 日以电 子邮件方式发出。本次会议应参与表决董事 13 名，实际参与表决董事 13 名。会议由董事 长宁敏女士主持，公司监事和相关高级管理人员等列席会议。本次董事会会议的召集、召 开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《中银国际证券股份有限公司章程》 的规定。本次会议审议并通过以下议案： 一、审议通过《关于中银证券绩效指标的议案》 表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【0】票。 同意公司绩效考核方案，包括考核维度、指标名称、基本分、指标口径、计分方法等 内容。 本议案已经公司董事会薪酬与提名委员会审议通过。 二、审议通过《关于中银证券高级管理人员绩效指标的议 ...

中银国际证券股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第二十三次会议相关事项的独立意见 二、《关于高级管理人员绩效考核及薪酬情况的议案》 （本页无正文，系《中银国际证券股份有限公司独立董事关于第二届董事会第二十三次会议相关 事项的独立意见》签署页) 独立董事: 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 海证券交易所股票上市规则》、《上市公司治理准则》等有关法律、法规、 规范性文件以及《中银国际证券股份有限公司章程》的有关规定，我们 作为中银国际证券股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事认真审 阅了有关资料，对公司第二届董事会第二十三次会议（以下简称"本 次会议"）审议的《关于董事绩效考核及薪酬情况的议案》和《关于 高级管理人员绩效考核及薪酬情况的议案》，基于独立判断的立场发 表独立意见如下： ⼀、《关于董事绩效考核及薪酬情况的议案》 公司董事会在审议本次《关于董事绩效考核及薪酬情况的议案》 时，审议及表决程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定。公司 董事均能够勤勉尽责，不存在违反《公司章程》规定的忠实勤勉义务 的情形；董事的薪酬水平符合公司实际经营情况，绩效考核和薪酬发 放程序符合法律法规 ...