证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2023-026 特此公告。 中银国际证券股份有限公司董事会 2023 年 9 月 20 日 1 中银国际证券股份有限公司 2022 年度第二期短期融资券兑付完成公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中银国际证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 9 月 16 日成功 发行了中银国际证券股份有限公司 2022 年度第二期短期融资券（以下简称"本 期短期融资券"）。本期短期融资券发行额为人民币 10 亿元，票面利率为 2.00%， 短期融资券期限为 1 年，兑付日期为 2023 年 9 月 19 日。详见公司于 2022 年 9 月 20 日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2022 年度第二期短 期融资券发行结果公告》（公告编号：2022-044）。 2023 年 9 月 19 日，公司兑付了本期短期融资券本息共计人民币 1,020,000,000.00 元。 ...

公司基本信息 - 公司注册资本为27.78亿人民币，净资本为144.19亿人民币[10] - 公司的中文名称为中银国际证券股份有限公司，中文简称为中银证券[9] - 公司的外文名称为BOC International (China) CO., LTD.，外文名称缩写为BOCIC[9] 公司资质及业务 - 公司获得了证券资产管理业务资格的批复[11] - 公司获得了为期货公司提供中间介绍业务资格的批复[12] - 公司获得了境外证券投资管理业务资格的批复[13] - 公司获得了债券质押式报价回购业务试点方案的无异议函[14] - 公司获得了向保险机构投资者提供综合服务的评估函[15] - 公司获得了证券公司中小企业私募债券承销业务试点实施方案专业评价结果的公告[16] - 公司获得了融资融券业务资格的批复[17] - 公司获得了代理证券质押登记业务资格确认函[18] - 公司获得了代销金融产品业务资格的批复[19] - 公司获得了股票质押式回购业务交易权限的通知[20] 公司财务状况 - 公司营业收入为1,592,195,431.41元，同比增长9.99%[21] - 归属于母公司股东的净利润为645,489,881.00元，同比增长24.39%[21] - 公司资产总额为67,804,304,728.66元，同比增长5.40%[22] - 公司负债总额为50,830,672,815.21元，同比增长6.08%[22] - 公司归属于母公司股东的权益为16,963,031,976.55元，同比增长3.42%[22] - 公司基本每股收益为0.23元，同比增长21.05%[22] - 公司加权平均净资产收益率为3.86%，较上年同期增加0.60个百分点[22] - 公司净资本为14,419,186,206.20元，净资产为16,350,777,698.39元[22] 公司业务发展 - 公司在证券行业处于战略发展机遇期，全面实行股票发行注册制改革，资本市场服务实体经济高质量发展[28] - 公司受托管理资产规模和净收入分别位列行业第3名、第12名，市场影响力持续提升[29] - 公司荣获多个行业权威媒体奖项，包括财富管理、期货业务和投行业务方面的奖项[30] - 公司秉持“客户至上、稳健进取”的价值观和“科技赋能、转型协同”的发展战略，具有竞争力的业务发展格局[31] - 公司在财富管理、资产管理和投行业务领域建立独特竞争优势，稳居行业前列[32] - 公司投资银行债券承销规模基本位列行业第一梯队，具有品牌与专业性优势[33] 公司风险管理 - 公司面临的市场风险主要包括权益类证券和相关衍生品风险、自营非权益类证券和相关衍生品风险[70] - 公司面临的信用风险主要包括衍生品交易对手违约、债券发行人违约、融资融券和股票质押式回购交易业务客户违约等风险[70] - 公司已经或计划采取的风险管理措施包括推进健全全面风险管理体系、健全管理制度、组织架构、信息技术系统、风险指标体系、风险应对机制和风险管理文化[72] 公司债券发行 - 公司2023年半年度报告显示，有息债务余额为158.73亿元，其中公司信用类债券余额为40.58亿元，占有息债务余额的25.57%[136] - 公司2023年半年度报告显示，有息债务同比变动为38.20%，主要原因是银行间质押式卖出回购金融资产期末余额较上年增加[138] - 公司2023年半年度报告显示，流动比率为249.92%，速动比率为249.92%，资产负债率为50.28%[145] 公司股东信息 - 公司截至报告期末普通股股东总数为117,326户[114] - 中银国际控股有限公司持有股份数量为928,421,054股，占比33.42%[115] - 中国石油集团资本有限责任公司持有股份数量为397,894,737股，占比14.32%[115] - 云南省投资控股集团有限公司质押股份数量为43,519,482股，占比1.57%[115] - 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金持有股份数量为37,290,541股，占比1.34%[115]

证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2023-022 中银国际证券股份有限公司 第二届董事会第二十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中银国际证券股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二十次会议于 2023 年 8 月 29 日以通讯表决方式召开，会议通知于 2023 年 8 月 18 日以电子邮件方式发出。本 次会议应参与表决董事 13 名，实际参与表决董事 13 名。本次董事会会议的召集、召开符 合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《中银国际证券股份有限公司章程》的 规定。本次会议审议并通过以下议案： 一、审议通过《关于<中银国际证券股份有限公司 2023 年半年度报告>的议案》 表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【0】票。 本议案具体内容详见公司于同日披露的《中银国际证券股份有限公司 2023 年半年度报 告》。 二、审议通过《关于提请审议中银国际证券股份有限公司公募基金 2023 年中期报告 的议案》 表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【 ...

中银国际证券股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第二十次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及 《中银国际证券股份有限公司章程》的有关规定，我们作为中银国际证 券股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事认真审阅了相关资料，对 公司第二届董事会第二十次会议审议的《关于2023上半年公募基金关 联交易事项的议案》《关于中银资本投资控股有限公司与关联方共同 投资的长三角科创母基金进展情况的议案》，基于独立判断的立场发 表独立意见如下： 一、关于2023上半年公募基金关联交易事项的议案 1、公司2023年上半年实际发生的公募基金关联交易履行了关联交 易审批程序，交易事项合理，交易价格公允，不存在损害公司及中小股 东合法权益的情形，不会影响公司的独立性。 综上，我们同意确认2023年上半年公募基金关联交易事项。 二、关于中银资本投资控股有限公司与关联方共同投资的长三角 科创母基金进展情况的议案 1、本次会议审议的公司全资子公司与关联方共同投资参与设立 科技创新协同发展母基金，有利于公司发展相关基金业务，响应国家 ...

公司对吕厚军先生和范寅先生在公司任职期间勤勉尽职的工作及其对公司 做出的贡献表示衷心感谢！ 特此公告。 中银国际证券股份有限公司董事会 2023 年 8 月 29 日 证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2023-025 中银国际证券股份有限公司 关于公司董事、监事辞任的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中银国际证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会、监事会近日分别 收到公司原股东上海金融发展投资基金（有限合伙）提名董事吕厚军先生、监事 范寅先生的书面辞任报告。因上海金融发展投资基金（有限合伙）不再持有公司 股份，吕厚军先生申请辞去公司第二届董事会董事、董事会战略与发展委员会委 员职务；范寅先生申请辞去公司第二届监事会监事职务。吕厚军先生、范寅先生 辞任后不在公司担任任何职务。吕厚军先生、范寅先生向董事会、监事会确认， 其与董事会、监事会无任何意见分歧，亦无其他与辞任有关的有必要提请公司其 他董事或监事、股东及债权人注意的事项。 吕厚军先生、范寅先生的辞任不会导致公司董事会、监事会成员 ...

证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2023-023 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中银国际证券股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十五次会议于 2023 年 8 月 29 日以通讯表决方式召开，会议通知于 2023 年 8 月 18 日以电子邮件方式发出。本 次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次监事会会议的召集、召开符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《中银国际证券股份有限公司章程》的规定。本次会 议审议并通过以下议案： 一、审议通过《关于<中银国际证券股份有限公司 2023 年半年度报告>的议案》 表决结果：同意【3】票；反对【0】票；弃权【0】票。 中银国际证券股份有限公司 第二届监事会第十五次会议决议公告 三、审议通过《关于公司 2023 年上半年风险控制指标符合监管标准的报告》 表决结果：同意【3】票；反对【0】票；弃权【0】票。 同意《关于公司 2023 年上半年风险控制指标符合监管标准的报告》。 四、审议通过《关于审议<公司风险偏好及其陈述 ...

中银国际证券股份有限公司独立董事关于 第二届董事会第二十次会议相关事项的事前认可意见 作为中银国际证券股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 我们收到了公司第二届董事会第二十次会议（以下简称"本次会议"）拟 审议的《关于中银资本投资控股有限公司与关联方共同投资的长三角科创 母基金进展情况的议案》的相关材料。根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公 司治理准则》等有关法律、法规、规范性文件以及《中银国际证券股份有 限公司独立董事工作制度》的有关规定，我们秉承独立、客观、公正的原 则及立场，对公司本次会议拟审议的《关于中银资本投资控股有限公司与 关联方共同投资的长三角科创母基金进展情况的议案》进行了认真审阅， 并听取公司对相关事项的说明，与公司相关人员进行了必要的沟通，现就 相关事项发表事前认可意见如下： 1、本次会议拟审议的关于中银资本投资控股有限公司与关联方共同 投资的长三角科创母基金进展情况属于公司正常的生产经营活动，交易具 有必要性、连续性、合理性，能为公司带来一定的收益，但不会因此形成对 关联方的依赖。 2023年8月18日 （本页无正文， ...

证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2023-024 中银国际证券股份有限公司 关于与关联方共同投资暨关联交易进展情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中银国际证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 3 月 29 日召开的第二届董 事会第八次会议审议通过了《关于中银资本投资控股有限公司与关联方共同投资母基金的 议案》，同意公司全资子公司中银资本投资控股有限公司（以下简称"中银资本"）拟出资 7 亿元参与投资中国银行股份有限公司（以下简称"中国银行"）实际控制的中银投私募基 金管理（北京）有限公司（以下简称"中银投私募基金"）担任管理人，发起设立的科技创 新母基金（当时暂定名，最终工商登记名称为"科技创新股权投资基金（苏州）合伙企业 （有限合伙）"）。具体内容详见公司于 2022 年 3 月 30 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《关于与关联方共同投资暨关联交易的公告》（公告编号： 2022-013）。 公司于 2023 年 8 月 29 日召开 ...

证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2023-020 中银国际证券股份有限公司 2022 年年度权益分派实施公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例 A 股每股现金红利 0.03 元（含税） 相关日期 | 股份类别 | 股权登记日 | 最后交易日 | 除权（息）日 | 现金红利发放日 | | --- | --- | --- | --- | --- | | Ａ股 | 2023/8/17 | － | 2023/8/18 | 2023/8/18 | 差异化分红送转： 否 一、 通过分配方案的股东大会届次和日期 本次利润分配方案经公司 2023 年 6 月 28 日的 2022 年年度股东大会审议通过。 二、 分配方案 截至股权登记日下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分 公司（以下简称"中国结算上海分公司"）登记在册的本公司全体股东。 3. 分配方案： 本次利润分配以方案实施前的公司总股本2,778,000,000股为基数，每股派发现金红利0.03 ...

证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2023-019 中银国际证券股份有限公司 2022 年度第一期短期融资券兑付完成公告 2023 年 8 月 8 日 ，公司 兑付 了本 期 短期融 资券 本息 共 计人民币 1,019,500,000.00 元。 特此公告。 中银国际证券股份有限公司董事会 2023 年 8 月 9 日 1 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中银国际证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 8 月 5 日成功 发行了中银国际证券股份有限公司 2022 年度第一期短期融资券（以下简称"本 期短期融资券"）。本期短期融资券发行额为人民币 10 亿元，票面利率为 1.95%， 短期融资券期限为 1 年，兑付日期为 2023 年 8 月 8 日。详见公司于 2022 年 8 月 9 日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2022 年度第一期短期 融资券发行结果公告》（公告编号：2022-038）。 ...