根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上市 公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》《中国光大银行股份有限公司章程》《中国光大银行股份有 限公司董事会审计委员会工作规则》等有关规定，中国光大银行股份 有限公司（简称本行）董事会审计委员会（简称审计委员会）认真履 行对会计师事务所的监督职责，督促会计师事务所做好审计工作。现 将相关情况报告如下： 2023 年 3 月，审计委员会召开会议，审议通过《关于聘请 2023 年度会计师事务所的议案》。审计委员会认为安永华明会计师事务所 （特殊普通合伙）（简称安永华明）、安永会计师事务所（简称安永） 已按照审计服务合同约定完成本行 2022 年度审计工作，具备应有的 专业胜任能力、投资者保护能力、独立性及良好的诚信状况，同意续 聘其为本行 2023 年度境内外会计师事务所，并同意将该议案提交董 事会审议。 2023 年 12 月，审计委员会审阅安永华明和安永的审计工作方案， 重点关注服务团队、时间表、审计重点关注领域、审计师独立性，以 及项目质量控制与保密性等问题，指出审计中需要关注的重点问题。 中国光大银行股份有限公司 ...

股票代码：601818 股票简称：光大银行 公告编号：临2024-018 中国光大银行股份有限公司 关联交易公告 本行董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 交易简要内容 中国光大银行股份有限公司（简称本行）拟为中国太平洋财产 保险股份有限公司（简称太保财险）核定人民币 145 亿元综合授信 额度，期限 1 年，信用方式。 一、关联交易概述 本行拟为太保财险核定人民币 145 亿元综合授信额度，期限 1 年，信用方式，将超过本行最近一期经审计净资产绝对值的 0.5%。 1 过去12个月内，本行监事曾兼任太保财险董事，本次交易构成关 联交易。 本次交易不构成重大资产重组。 本次交易已经本行董事会关联交易控制委员会及独立董事专门会 议审议通过并经本行董事会审议批准，不需要经过本行股东大会 或有关部门批准。 本行过去12个月及拟与太保财险发生关联交易人民币145亿元 （已披露的关联交易除外），将超过本行最近一期经审计净资产 绝对值的0.5%。 其他需要提醒投资者重点关注的风险事项：无。 根据《上海证券交易所股票上市 ...

中国光大银行股份有限公司 2023 年度资本充足率报告 | | | | 9.薪酬 | | 26 | | --- | --- | --- | | 附表 | 1：资本构成 | 29 | | 附表 | 2：集团口径的资产负债表（财务并表和监管并表） | 32 | | 附表 | 3：有关科目展开说明表 | 34 | | 附表 | 5：资本工具主要特征 | 36 | 1.引言 1.1 银行简介 本行成立于 1992 年 8 月，是经国务院批复并经人民银行批准设立的全国性股份 制商业银行，总部设在北京。本行于 2010 年 8 月在上交所挂牌上市（股票代码 601818）、2013 年 12 月在香港联交所挂牌上市（股票代码 6818）。 本行积极践行金融工作的政治性、人民性，以服务实体经济和国家战略、满足 经济社会发展和人民群众日益增长的金融需求为主责，依托光大集团综合金融、产 融协同、跨境经营优势，以客户为中心，通过综合化、特色化、轻型化、数字化发 展，加快产品、渠道和服务模式的创新，从经营自身资产负债表向帮助客户改善财 务报表转变，在财富管理、金融科技和综合金融等领域培育较强的市场竞争优势， 形成各项业务均衡发展、 ...

公司代码：601818 公司简称：光大银行 中国光大银行股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内 部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制。 中国光大银行股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告 ...

中国光大银行股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2024 年 3 月 27 日 中国光大银行股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 邵瑞庆 本人作为中国光大银行股份有限公司（简称本行）独立董事，严 格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所 股票上市规则》《银行保险机构公司治理准则》、香港联交所《企业 管治守则》等境内外法律法规的要求，依照本行《章程》《独立董事 工作制度》赋予的职责和权利，诚信、勤勉、尽责、忠实地履行职责， 充分发挥独立董事的作用，切实维护本行利益和全体股东尤其是中小 股东的合法权益。现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 本人自 2019 年 8 月起任本行独立董事。现任上海立信会计金融 学院会计学教授（国家二级）、博士生导师，兼任中国交通会计学会 副会长、上海市会计学会副会长兼学术委员会主任、上海市审计学会 常务理事、交通运输部财会专家咨询委员会委员、上海国际港务（集 团）股份有限公司独立董事、中远海运发展股份有限公司独立董事、 中华企业股份有限公司独立董事、华东建筑集团股份有限公司独立董 事。曾任上海海事大学教授、博士生导师、会计系主 ...

中国光大银行股份有限公司 内部控制审计报告 2023年12月31日 内部控制审计报告 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的 变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控 制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，中国光大银行股份有限公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制 基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 A member firm of Ernst & Young Global Limited 安永华明（2024）专字第 70023762_A03 号 中国光大银行股份有限公司 中国光大银行股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计 了中国光大银行股份有限公司 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性 ...

股票代码：601818 股票简称：光大银行 公告编号：临 2024-014 一、业绩发布会类型 业绩发布会通过网络直播方式召开，本行将针对 2023 年度经营 成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披 露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 1 二、业绩发布会召开的时间及方式 中国光大银行股份有限公司 关于召开 2023 年度业绩发布会的公告 本行董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●会议召开时间：2024 年 3 月 28 日（星期四）上午 10:00-11:30 ●会议召开方式：本次会议通过网络直播方式召开，投资者可以登录 新 浪 直 播 平 台 （ PC 端 链 接 ： https://finance.sina.com.cn/zt_d/gdyhyjfbh2023；移动端链接： https://finance.sina.cn/zt_d/gdyhyjfbh2023）参与业绩发布会。 ●投资者可于 2024 年 3 月 26 日（星期二）17:00 前，将相关问题通 过电子邮件 ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其 準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部份內容 而產生或因倚賴該等內容而引致之任何損失承擔任何責任。 中國光大銀行股份有限公司 董事會 China Everbright Bank Company Limited 中國‧北京 2024年3月15日 於本公告日期，本公司執行董事為王志恒先生及曲亮先生；非執行董事為吳利軍先生、 姚威先生、朱文輝先生及李巍先生；以及獨立非執行董事為邵瑞慶先生、洪永淼先生、 李引泉先生、劉世平先生及黃志凌先生。 6818 關於召開董事會會議的通知 中國光大銀行股份有限公司（「本公司」）謹此公佈，本公司將於2024年3月27日（星期三）召 開董事會會議，藉以審議並（如認為適當）批准包括本公司截至2023年12月31日止年度之 年度業績及建議派發末期股息（如有）等事宜。 ...

关联交易公告 本行董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 股票代码：601818 股票简称：光大银行 公告编号：临2024-012 中国光大银行股份有限公司 重要内容提示： 交易简要内容 中国光大银行股份有限公司（简称本行）拟为中国光大控股有 限公司（简称光大控股）核定两笔单笔单批业务，分别为：（1）其 他债券承销额度人民币 50 亿元，敞口人民币 5 亿元，期限 2 年，信 用方式；（2）债券包销额度人民币 20 亿元，敞口人民币 20 亿元， 期限 6 个月，信用方式。同时要求任一时点，光大控股在本行的债 券包销额度余额不超过人民币 15 亿元，且在本行各类授信产品总敞 口余额合计不超过人民币 50 亿元。 本行拟为华荃有限公司（简称华荃公司）核定一年期承诺性循 环贷款 3,000 万美元（约合人民币 2.13 亿元），由中国飞机租赁集 团控股有限公司（简称中飞租）提供连带责任保证担保。 1 光大控股、华荃公司为本行控股股东中国光大集团股份公司（简 称光大集团）间接控制的法人，上述交易构成关联交易。 上述交易不构成重大资 ...

股票代码：601818 股票简称：光大银行 公告编号：临 2024-011 中国光大银行股份有限公司 第九届董事会第十五次会议决议公告 本行董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中国光大银行股份有限公司（简称本行）第九届董事会第十五次 会议于2024年3月1日以书面形式发出会议通知，并于2024年3月8日以 书面传签方式召开。本次会议应参与表决董事11名，实际参与表决董 事11名。会议的召开符合法律、法规、规章和《中国光大银行股份有 限公司章程》的有关规定。 二、关于《中国光大银行股份有限公司2023年度董事会对董事整 体履职评价报告》的议案 表决情况：有效表决票11票，同意11票，反对0票，弃权0票。 董事会同意将该报告作为2023年度董事会评价结果提交监事会。 1 三、关于修订《中国光大银行股份有限公司关联交易管理办法》 的议案 表决情况：有效表决票 11 票，同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。 《中国光大银行股份有限公司关联交易管理办法（2024 年修订 稿）》详见上海证券交易所网站（www.sse.com ...