中国光大银行股份有限公司（简称本行）董事会及股东大会审议 通过聘请安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（简称安永华明）、 安永会计师事务所（简称安永）为 2023 年度境内外会计师事务所。 为加强对外聘会计师事务所的管理，提高财务审计报告质量，根据《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《中国光大银行对聘 任会计师事务所服务的评价办法》等有关规定，根据公平公正的评价 原则，本行从执业资质、人员配备、工作质量、审计沟通、增值服务 五个方面，对安永华明和安永 2023 年度审计工作进行评价。现将相 关情况报告如下： 中国光大银行股份有限公司 关于会计师事务所履职情况评估报告 一、执业资质 执业资质方面，主要评估会计师事务所的独立与客观性、保密性、 合规性等相关情况。在独立与客观性方面，安永华明和安永具有良好 的执业质量记录和社会声誉，所提供服务符合相关财务审计的法律、 法规和政策规定，在近一年内的审计工作中，无重大审计质量问题和 不良记录，无重大声誉事件；能够遵守职业道德，恪守诚信，保持审 计独立性，公正执行审计程序，客观发表审计意见。在保密性方面， 安永华明和安永严格遵循保密约定，履行保密责任，采取有效 ...

中国光大银行股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况 中国光大银行股份有限公司 中国光大银行股份有限公司（简称本行）董事会审计委员会（简 称审计委员会）的主要职责：监督及评估本行内部控制；检查本行的 风险、合规状况、会计政策、财务报告程序和财务状况；审核本行的 财务信息及其披露，负责年度审计工作；监督及指导内部审计工作， 审核内部审计章程等重要制度和报告，审查中长期审计规划和年度审 计计划；监督及评估外部审计机构，提议聘请或更换外部审计机构； 负责内外部审计的协调；审查监督本行员工举报财务报告、内部控制 或其他不正当行为的机制；提议聘任或者解聘财务负责人；审核因会 计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差 错更正等。 2023 年，审计委员会共召开会议 6 次，其中现场会议 3 次，书 面传签会议 3 次，审议议案 12 项，听取报告 13 项。审议通过 A 股 和 H 股年度财务审计报告、半年度审阅报告、季度执行商定程序等 定期报告以及内部控制评价报告和内部控制审计报告、内部审计计划、 选聘会计师事务所及修订审计委员会工作规则等议案，听取内部审计 工作总结、2022 年度《管 ...

根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上市 公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》《中国光大银行股份有限公司章程》《中国光大银行股份有 限公司董事会审计委员会工作规则》等有关规定，中国光大银行股份 有限公司（简称本行）董事会审计委员会（简称审计委员会）认真履 行对会计师事务所的监督职责，督促会计师事务所做好审计工作。现 将相关情况报告如下： 2023 年 3 月，审计委员会召开会议，审议通过《关于聘请 2023 年度会计师事务所的议案》。审计委员会认为安永华明会计师事务所 （特殊普通合伙）（简称安永华明）、安永会计师事务所（简称安永） 已按照审计服务合同约定完成本行 2022 年度审计工作，具备应有的 专业胜任能力、投资者保护能力、独立性及良好的诚信状况，同意续 聘其为本行 2023 年度境内外会计师事务所，并同意将该议案提交董 事会审议。 2023 年 12 月，审计委员会审阅安永华明和安永的审计工作方案， 重点关注服务团队、时间表、审计重点关注领域、审计师独立性，以 及项目质量控制与保密性等问题，指出审计中需要关注的重点问题。 中国光大银行股份有限公司 ...

1、 专项说明 2、 附表 委托单位：中国光大银行股份有限公司 审计单位：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：86-10-63636363 关于中国光大银行股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况汇总表的专项说明 目 录 Ernst & Young Hua Ming LLP vel 17. Ernst & Young Tower ental Plaza, 1 East Chang An Avenue onachena District elling. China 100738 为了更好地理解中国光大银行股份有限公司2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往 来情况,汇总表应当与经审计的财务报表一并阅读。 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 中国北京市东城区东长安街 1号 乐方厂场安永大楼 17 层 10年4-100738 Tel 电话:+86 10 5815 3000 Fax 传真: +86 10 8518 8298 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表的专项说明 安永华明(2024) 专字第70023762 A01号 中国光大银行股份有限公司 中国光大银行 ...

股票代码：601818 股票简称：光大银行 公告编号：临2024-017 优先股代码：360013、360022、360034 优先股简称：光大优 1、光大优 2、光大优 3 中国光大银行股份有限公司 2023年度利润分配方案公告 本行董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 中国光大银行股份有限公司（简称本行）向优先股股东派发 股息人民币29.71亿元（已于2023年6月26日发放8.90亿元，2023年8 月11日发放4.01亿元，尚未发放股息16.80亿元），向无固定期限资 本债券投资者发放利息人民币18.40亿元。 本行向全体普通股股东派发现金股息，每10股派人民币1.73 元（税前）。 本次利润分配以实施分红派息股权登记日登记的本行普通 股总股本为基数，具体股权登记日期将在分红派息实施公告中明确。 本年度现金股息总额占合并报表中归属于本行股东净利润 的25.06%，占合并报表中归属于本行普通股股东净利润的28.41%，低 于30%。在综合考虑本行宏观经营环境、资本监管要求、当前所处发 展阶段及未来资本 ...

股票代码：601818 股票简称：光大银行 公告编号：临 2024-015 中国光大银行股份有限公司 第九届董事会第十六次会议决议公告 本行董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中国光大银行股份有限公司（简称本行）第九届董事会第十六次 会议于2024年3月13日以书面形式发出会议通知，并于2024年3月27日 在中国光大银行总行以现场会议方式召开。本次会议应出席董事11名， 实际出席11名，其中，姚威、李引泉董事以视频连线方式参会。会议 的召开符合法律、法规、规章和《中国光大银行股份有限公司章程》 （简称《公司章程》）的有关规定。本行5名监事列席本次会议。 本次会议由吴利军董事长主持，审议并通过以下议案： 一、关于《中国光大银行股份有限公司2023年度董事会工作报告》 的议案 表决情况：有效表决票11票，同意11票，反对0票，弃权0票。 该项议案需提交股东大会审议批准。 二、关于中国光大银行股份有限公司2023年度利润分配方案的议 案 表决情况：有效表决票11票，同意11票，反对0票，弃权0票。 《中国光大银行股份有限公司 ...

股票代码：601818 股票简称：光大银行 公告编号：临2024-018 中国光大银行股份有限公司 关联交易公告 本行董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 交易简要内容 中国光大银行股份有限公司（简称本行）拟为中国太平洋财产 保险股份有限公司（简称太保财险）核定人民币 145 亿元综合授信 额度，期限 1 年，信用方式。 一、关联交易概述 本行拟为太保财险核定人民币 145 亿元综合授信额度，期限 1 年，信用方式，将超过本行最近一期经审计净资产绝对值的 0.5%。 1 过去12个月内，本行监事曾兼任太保财险董事，本次交易构成关 联交易。 本次交易不构成重大资产重组。 本次交易已经本行董事会关联交易控制委员会及独立董事专门会 议审议通过并经本行董事会审议批准，不需要经过本行股东大会 或有关部门批准。 本行过去12个月及拟与太保财险发生关联交易人民币145亿元 （已披露的关联交易除外），将超过本行最近一期经审计净资产 绝对值的0.5%。 其他需要提醒投资者重点关注的风险事项：无。 根据《上海证券交易所股票上市 ...

中国光大银行股份有限公司 2023 年度资本充足率报告 | | | | 9.薪酬 | | 26 | | --- | --- | --- | | 附表 | 1：资本构成 | 29 | | 附表 | 2：集团口径的资产负债表（财务并表和监管并表） | 32 | | 附表 | 3：有关科目展开说明表 | 34 | | 附表 | 5：资本工具主要特征 | 36 | 1.引言 1.1 银行简介 本行成立于 1992 年 8 月，是经国务院批复并经人民银行批准设立的全国性股份 制商业银行，总部设在北京。本行于 2010 年 8 月在上交所挂牌上市（股票代码 601818）、2013 年 12 月在香港联交所挂牌上市（股票代码 6818）。 本行积极践行金融工作的政治性、人民性，以服务实体经济和国家战略、满足 经济社会发展和人民群众日益增长的金融需求为主责，依托光大集团综合金融、产 融协同、跨境经营优势，以客户为中心，通过综合化、特色化、轻型化、数字化发 展，加快产品、渠道和服务模式的创新，从经营自身资产负债表向帮助客户改善财 务报表转变，在财富管理、金融科技和综合金融等领域培育较强的市场竞争优势， 形成各项业务均衡发展、 ...

公司代码：601818 公司简称：光大银行 中国光大银行股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内 部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制。 中国光大银行股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告 ...

中国光大银行股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2024 年 3 月 27 日 中国光大银行股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 邵瑞庆 本人作为中国光大银行股份有限公司（简称本行）独立董事，严 格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所 股票上市规则》《银行保险机构公司治理准则》、香港联交所《企业 管治守则》等境内外法律法规的要求，依照本行《章程》《独立董事 工作制度》赋予的职责和权利，诚信、勤勉、尽责、忠实地履行职责， 充分发挥独立董事的作用，切实维护本行利益和全体股东尤其是中小 股东的合法权益。现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 本人自 2019 年 8 月起任本行独立董事。现任上海立信会计金融 学院会计学教授（国家二级）、博士生导师，兼任中国交通会计学会 副会长、上海市会计学会副会长兼学术委员会主任、上海市审计学会 常务理事、交通运输部财会专家咨询委员会委员、上海国际港务（集 团）股份有限公司独立董事、中远海运发展股份有限公司独立董事、 中华企业股份有限公司独立董事、华东建筑集团股份有限公司独立董 事。曾任上海海事大学教授、博士生导师、会计系主 ...