| 目录 | | 1 | | --- | --- | --- | | 第一章 总 | 则 | 2 | | 第二章 | 公平信息披露 | 3 | | 第三章 信息披露的内容及披露标准 | | 5 | | 第一节 招股说明书、募集说明书、上市公告书与收购报告书 | | 5 | | 第二节 定期报告 | | 6 | | 第三节 临时报告 | | 11 | | 第四节 董事会决议 | | 16 | | 第五节 监事会决议 | | 16 | | 第六节 股东大会决议 | | 17 | | 第七节 | 应披露的交易 | 18 | | 第八节 其他应披露的重大信息 | | 24 | | 第四章 信息披露的程序 | | 39 | | 第五章 信息披露事务管理 | | 39 | | 第六章 信息披露档案的管理 | | 44 | | 第七章 信息保密制度 | | 44 | | 第八章 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制 | | 46 | | 第九章 投资者关系活动规范 | | 47 | | 第十章 公司各部门及下属公司的信息披露事务管理和报告制度 | | 47 | | 第十一章 收到证券监管部门相关文件的报告制度 | | 4 ...

江阴江化微电子材料股份有限公司董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确公司董事会的职责权限，规范公司董事会的议事方式和决策 程序，促使公司董事和董事会有效地履行其职责，提高公司董事会规范运作和科 学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》《上市公司治理准则》和《上海证券交易所股票上市规则》及 江阴江化微电子材料股份有限公司章程（以下简称"公司章程"）等有关规定， 制定本规则。 第二章 董事会的组成和职权 第二条 公司依法设立董事会，董事会对股东大会负责。 第三条 公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名。 第四条 董事会行使下列职权： （五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （六）制订公司增加或减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； （七）拟订公司重大收购、回购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公 司形式的方案； （八）决定公司内部管理机构的设置； （九）决定聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书及其他高级管理人员，并 决定其报酬事项和奖惩事项；根据总经理的提名，决定聘任或者解聘公司副总经 理、财务总监等高级管理人员，并决定其报酬事项 ...

江化微关联交易管理制度 江阴江化微电子材料股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为保证江阴江化微电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）与关 联人之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易行为 不损害公司和股东的利益，特别是中小投资者的合法利益，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《企业会计准则第 36 号——关联人披露》、《上海证券交易所股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等 有关法律、法规和规范性文件，以及《江阴江化微电子材料股份有限公司公司章 程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司的关联交易是指公司及其控股子公司与关联人发生的转移资源 或义务的事项。 第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）平等、自愿、等价、有偿的原则； （二）公平、公正、公开的原则； （三）关联人如在股东大会上享有表决权，除特殊情况外，均应对关联交易 事项回避表决； （四）与关联人有任何利害关系的董事，在董事会就该关联交易事项进行表 决时 ...

江化微独立董事制度 江阴江化微电子材料股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为了促进江阴江化微电子材料股份有限公司（以下简称"公司"） 的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受 损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司独立 董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等法律、行政法规、规范性文件和《江阴江化微电子材料股份有限公司公司章程》 （以下简称"公司章程"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与本公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照有关法律、行政法规、规范性文件和公司章程的要求，认真履行职责，在董事 会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股 东合法权益。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单位 或个人的影响。 第四条 本公司聘任的独立董事原则上最多在 3 家 ...

证券代码：603078 证券简称：江化微 公告编号：2023-050 江阴江化微电子材料股份有限公司 关于为子公司提供担保的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 被担保人名称：四川江化微电子材料有限公司（以下简称"四川江化微"）。 本次担保不存在关联担保。 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：江阴江化微电子材料股份有 限公司（以下简称"公司"或"江阴江化微"）本次为全资子公司四川江化微提 供连带责任保证担保的最高限额为折合人民币 3,600.00 万元；截至本公告披露 日，除本次担保外，公司已实际为四川江化微提供的担保余额为 0 元。 一、担保情况概述 为满足子公司日常生产经营和发展需求，江阴江化微于 2023 年 9 月 20 日与 成都银行股份有限公司眉山分行（以下简称"成都银行"）签订了《最高额保证 合同》，为自 2023 年 9 月 21 日至 2024 年 9 月 20 日期间成都银行向四川江化微 发放授信而发生的一系列债权提供连带责任保证担保，保证担保的最高限额为折 合人民币 ...

证券代码：603078 证券简称：江化微 公告编号：2023-049 江阴江化微电子材料股份有限公司 关于 2021 年非公开发行股票募集资金专户注销的公告 | 截至本公告披露日，公司募集资金专户情况如下： | | --- | | 序号 | 开户银行 | 银行账号 | 备注 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 中国工商银行淄博张店支行 | 1603002119200496768 | 本次注销 | | 2 | 中国光大银行股份有限公司无锡分行 | 51670180800977550 | 本次注销 | | 3 | 中国建设银行股份有限公司眉山分行 | 5105016977080000288 | 本次注销 | | 4 | 招商银行股份有限公司无锡分行 | 122907370710227 | 本次注销 | 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、募集资金概述 经中国证券监督管理委员会"证监许可[2022]2653 号"文《关于核准江阴江化 微电子材料股份有限公司非公开发行股票的批复》的核准， ...

2023 年半年度报告 公司代码：603078 公司简称：江化微 江阴江化微电子材料股份有限公司 2023 年半年度报告 1 / 150 2023 年半年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确 性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、本半年度报告未经审计。 四、公司负责人殷福华、主管会计工作负责人费祝海及会计机构负责人（会计主管人员）费祝 海声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资 者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 不适用 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 十、重大风险提示 公司已在本报告中详细描述可能存在的行业、经营等风险，敬请 ...

证券代码：603078 证券简称：江化微 公告编号：2023-048 江阴江化微电子材料股份有限公司 关于 2023 年半年度主要经营数据的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 3 号行业信息披露：第十三 号——化工》的相关要求，江阴江化微电子材料股份有限公司（以下简称"公司"） 现将 2023 年半年度主要经营数据披露如下： 一、主要产品的产量、销量及收入实现情况（不含税）： | 主要产品 | 年 2023 1-6 | 月 | 年 2023 1-6 | 月 | 年 月 2023 1-6 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 产量（吨） | | 销量（吨） | | 销售金额（万元） | | | 超净高纯试剂 | | 49,440.30 | | 47,492.44 | | 32,566.30 | | 光刻胶配套试剂 | | 16,109.75 | | 15,754.78 | | 17,324.25 | 二 ...

证券代码：603078 证券简称：江化微 公告编号：2023-046 江阴江化微电子材料股份有限公司 第五届监事会第五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 江阴江化微电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第五次 会议通知于 2023 年 8 月 12 日以电子邮件等方式送达全体监事，本次会议于 2023 年 8 月 17 日在公司三楼会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，其中：郭海凤女士、徐杨女士以通讯方式参与表决。会议由 监事会主席郭海凤女士主持。会议的通知、召开及审议程序符合《公司法》等法 律法规及《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 与会监事经审议，通过如下议案： （一）审议并通过了《关于<江阴江化微电子材料股份有限公司 2023 年半年 度报告>及其摘要的议案》； 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 《江阴江化微电子材料股份有限公司 2023 年半年度报告》及其摘要。 ...

江阴江化微电子材料股份有限公司独立董事 关于第五届董事会第七次会议相关议案的独立意见 根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司独 立董事规则》等法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》的有关规定， 我们作为江阴江化微电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，对 公司第五届董事会第七次会议审议的《关于公司2023年半年度募集资金存放与实 际使用情况的专项报告的议案》进行了认真审核，基于独立判断立场，发表独立 意见如下： 我们认为公司2023年半年度募集资金存放和实际使用情况符合中国证监会、 上海证券交易所相关法律法规，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 ——规范运作》和《上海证券交易所上市公司公告格式第十三号——上市公司募 集资金相关公告》等有关规定，公司不存在募集资金存放和使用违规的情形，不 存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。公司董事会编制的 《关于2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》内容真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。综上，我们一 ...