公司治理 - 2023年召开3次股东大会和7次董事会[4] - 2023年12月14日完成换届，产生第四届董监高[16] - 2023年12月14日聘任朱丁敏为财务总监[14] 财务相关 - 2023年度未发生关联交易[8] - 2023年继续聘任天健会计师事务所[13] - 2023年无准则变更外的会计政策变更[15] 独立董事 - 骆铭民出席全部股东大会和董事会[4] - 2024年独立董事将继续履职提建议[19]

浙江奥翔药业股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天健会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"天健"）作为公司 2023 年度财务报告审计机构及内部 控制审计机构。根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司 对天健 2023 年度审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公司认为天健在资 质等方面合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。具体情况如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）机构信息 浙江奥翔药业股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 | 基本信息 | 项目合伙人 | 签字注册会计师 | 项目质量复核人员 | | | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 沈维华 | 陈夏连 | 金晨希 | 何时成为注册会 | | | | | | | | | | | 1998 | 年 | 12 | 月 | 2014 | 年 | 9 | 月 | 2005 | 年 | 12 | 月 | 计师 ...

浙江奥翔药业股份有限公司 关于 2024 年度开展外汇衍生品交易的 可行性分析报告 一、业务背景 浙江奥翔药业股份有限公司（以下简称"公司"）出口业务占销售收入的比 重较高，主要采用美元等外币进行结算，因此当汇率出现较大波动时，汇兑损益 对公司的经营业绩会造成一定的影响。为降低汇率波动对公司业绩的影响，公司 及子公司拟开展外汇衍生品交易业务。 二、基本情况 （一）交易金额 公司及子公司拟使用最高额不超过 10 亿元人民币（或等值外币）开展外汇 衍生品交易业务，在上述额度及股东大会决议有效期内，可循环滚动使用，且任 一时点的交易金额不超过 10 亿元人民币（或等值外币）。 （二）资金来源 为自有资金，不涉及使用募集资金。 公司及子公司拟开展的外汇衍生品交易主要包括远期、掉期、期权、期货等 产品或上述产品的组合，对应基础资产包括汇率、利率、货币、商品或上述资产 的组合。交易对方为具有外汇衍生品交易业务经营资质的银行等金融机构。 （四）交易期限 （三）交易方式 上述额度的使用期限自公司 2023 年年度股东大会审议通过之日起一年内。 三、必要性和可行性分析 随着公司海外业务持续发展，公司涉及大量外币业务。受国际政治 ...

公司治理与合规 - 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性[2] - 天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告[2] - 公司负责人郑志国、主管会计工作负责人朱丁敏及会计机构负责人郑仕兰声明保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整[3] - 公司不存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况[6] - 公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况[6] - 公司不存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性[6] - 公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》和《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的要求，不断完善公司法人治理结构和内控制度，规范公司运作[85] - 公司股东大会的召集、召开符合有关规定，并有律师见证，表决程序合法、有效[85] - 公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面保持独立[85] - 公司董事会的召集、召开、议事程序符合《公司章程》《董事会议事规则》的规定，董事诚信、勤勉地履行职责，确保了董事会运作的规范和决策的客观、科学，切实维护公司全体股东的利益[85] - 公司监事会严格按照《公司章程》《监事会议事规则》等规定，认真的履行职责，对公司董事会、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，对重大事项发表独立意见[85] - 公司严格按照《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》等相关规定，依法履行信息披露义务，报告期内，公司能真实、准确、完整、及时地做好信息披露，并做好信息披露保密工作[85] - 公司注重与投资者的沟通，制定了《投资者关系管理制度》，通过电话、网络等途径，及时有效地回复投资者提出的相关问题，最大程度地满足投资者的信息需求[86] - 公司2023年年度报告[111] - 公司进行了监事会和董事会换届选举[111] - 公司2023年召开了多次董事会会议，审议通过了多项议案，包括财务报告、利润分配、资本公积金转增股本等[111][112][113] - 公司2023年未受到证券监管机构的处罚[111] - 公司董事参加了董事会和股东大会的情况[114] - 公司董事会下设审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会和战略委员会，并召开了多次会议[114][115] - 公司监事会对报告期内的监督事项无异议[115] 财务表现 - 2023年营业收入为816,765,083.27元，同比增长6.83%[21] - 2023年归属于上市公司股东的净利润为253,901,967.43元，同比增长7.87%[21] - 2023年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为243,216,302.07元，同比增长6.57%[21] - 2023年经营活动产生的现金流量净额为221,847,783.71元，同比增长84.00%[21] - 2023年末归属于上市公司股东的净资产为2,141,576,554.10元，同比增长46.57%[21] - 2023年末总资产为2,951,571,189.46元，同比增长27.48%[21] - 2023年基本每股收益为0.43元，同比增长4.88%[21] - 2023年扣除非经常性损益后的基本每股收益为0.41元，同比增长2.50%[21] - 2023年非经常性损益项目合计为10,685,665.36元[23] - 2023年政府补助计入当期损益的金额为12,241,491.04元[23] - 公司实现营业收入81,676.51万元，同比增长6.83%[25] - 归属于上市公司股东的净利润为25,390.20万元，同比增长7.87%[25] - 研发费用为78,057,945.52元，同比增长16.38%[47] - 经营活动产生的现金流量净额为221,847,783.71元，同比增长84.00%[47] - 筹资活动产生的现金流量净额为469,925,333.76元，同比增长395.09%[47] - 原料药及中间体营业收入为781,822,222.23元，同比增长6.70%[49] - 技术服务费营业收入为34,942,861.04元，同比增长9.85%[49] - 肝病类产品营业收入为235,345,216.08元，同比增长30.45%[49] - 抗菌类产品营业收入为151,727,487.08元，同比增长80.96%[49] - 外销营业收入为468,338,099.58元，同比增长13.93%[49] - 销售费用为18,139,369.88元，同比下降12.62%[55] - 管理费用为100,272,717.51元，同比增长6.91%[55] - 研发费用为78,057,945.52元，同比增长16.38%[55] - 研发投入总额为78,057,945.52元，占营业收入比例为9.56%[56] - 研发人员数量为241人，占公司总人数比例为20.53%[56] - 经营活动产生的现金流量净额为221,847,783.71元，同比增长84.00%[56] - 筹资活动产生的现金流量净额为469,925,333.76元，同比增长395.09%[56] - 货币资金为1,124,230,078.34元，同比增长84.65%[57] - 境外资产为22,632,072.72元，占总资产比例为0.77%[58] - 公司2023年整体毛利率为55.05%，各公司毛利率差距较大的主要原因为各公司产品结构不同，主要产品毛利率差距较大[64] - 公司肝病类产品营业收入为235,345,216.08元，毛利率为72.56%，同比增长30.45%[64] - 公司抗菌类产品营业收入为151,727,487.08元，毛利率为49.88%，同比增长80.96%[64] - 公司心脑血管类产品营业收入为165,649,008.94元，毛利率为39.36%，同比下降13.34%[64] - 公司前列腺素类产品营业收入为26,463,594.18元，毛利率为84.96%，同比增长38.87%[64] - 公司痛风类产品营业收入为92,220,264.42元，毛利率为35.78%，同比增长28.86%[64] - 公司抗肿瘤类产品营业收入为1,702,992.45元，毛利率为57.29%，同比下降33.75%[64] - 公司研发投入为7,805.79万元，占营业收入的9.56%[66] - 公司拥有241人的研究分析开发团队，占公司总人数的20.53%[65] - 公司共有在研项目43个，其中已申报项目6项[65] - 公司销售费用总额为1,813.94万元，占营业收入比例为2.22%[67] - 公司研发投入资本化比重为0.00%[66] - 公司研发投入占净资产比例为3.64%[66] - 公司主要研发项目包括制剂项目1至5，其中制剂项目1研发投入为1,590.96万元，占营业收入比例为1.95%[66] - 公司主要销售模式包括内销和出口，出口主要通过境外医药化工企业和国外贸易商[67] - 公司销售费用中，佣金占比最高，为41.20%[67] - 公司研发投入占营业收入比例高于同行业平均水平，为9.56%[66] - 2023年营业总收入为816,765,083.27元，同比增长6.83%[192] - 2023年净利润为253,901,967.43元，同比增长7.87%[192] - 2023年资产总计为2,953,172,859.07元，同比增长34.45%[190] - 2023年流动负债合计为737,376,592.46元，同比增长10.09%[190] - 2023年非流动负债合计为34,850,482.88元，同比下降35.31%[190] - 2023年所有者权益合计为2,180,945,783.73元，同比增长48.08%[191] - 2023年研发费用为78,057,945.52元，同比增长16.38%[192] - 2023年销售费用为18,139,369.88元，同比下降12.61%[192] - 2023年管理费用为100,272,717.51元，同比增长6.91%[192] - 2023年财务费用为-33,655,624.46元，同比增加20.34%[192] 股东与股本结构 - 公司股票在上海证券交易所上市，股票简称为奥翔药业，股票代码为603229[19] - 公司2023年度利润分配预案为每10股派发现金红利人民币1.29元，共计派发现金红利人民币76,505,951.18元[4] - 公司拟以资本公积金转增股本方式向全体股东每10股转增4股，共计转增237,227,756股，转增后总股本将增加至830,297,145股[4] - 2023年5月18日股东大会批准每10股派发现金红利1.12元，共计47,445,551.10元[119] - 2023年7月12日实施资本公积金转增股本，每10股转增4股，总股本变更为593,069,389股[120] - 2023年度利润分配预案：每10股派发现金红利1.29元，共计76,505,951.18元；每10股转增4股，总股本将增至830,297,145股[120] - 2023年度现金分红占净利润比率为30.13%[121] - 截至报告期末普通股股东总数为32,322户，年度报告披露日前上一月末为31,488户[168] - 郑志国持有300,309,788股，占总股本的50.64%，为公司最大股东[168] - 嘉兴奥翔股权投资管理合伙企业（有限合伙）持有11,024,759股，占总股本的1.86%[168] - 上海笃熙禀泰私募基金管理有限公司－禀泰长期红利1号私募证券投资基金持有6,758,040股，占总股本的1.14%[168] - 刘兵持有6,662,326股，占总股本的1.12%[168] - 上海笃熙禀泰私募基金管理有限公司－笃熙医药成长私募证券投资基金持有6,288,444股，占总股本的1.06%[168] 业务运营与市场表现 - 公司主营业务为特色原料药及医药中间体的研发、生产和销售，以及为客户提供定制生产和研发业务[63] - 公司主要产品为特色原料药，销售具有小批量、少批次的特点，主要产品研发难度大、市场竞争程度低[63] - 公司主要产品包括抗菌类原料药、痛风类原料药和肝病类原料药，均具有发明专利保护[63] - 公司产品通过欧盟GMP、美国FDA等多个国家和地区的注册及认证，具备参与全球医药产业链分工与竞争的能力[34] - 公司主要产品分为九大类，包括肝病类、呼吸系统类、心脑血管类、高端氟产品类、前列腺素类、抗菌类、痛风类、抗肿瘤类和神经系统类[35] - 公司主要从事特色原料药及医药中间体的研发、生产与销售，以及为客户提供定制生产和研发业务[35] - 公司产品具有手性结构多、研发难度大、技术壁垒高、生产工艺独特等特点[35] - 公司通过持续不懈的努力，在美国、欧洲、日本等规范市场上拥有较高的企业知名度和美誉度[34] - 公司与多家国际大型仿制药和原研药企业建立了长期、稳定、密切的战略合作伙伴关系[34] - 特色原料药及中间体业务领域，公司主要产品在国际市场占有率位居前列[36] - CRO/CDMO/CMO业务项目总数为29个，其中API项目13个，高级中间体项目16个，临床阶段项目15个，商业化阶段项目14个[36] - 制剂业务方面，全资子公司浙江麒正药业有限公司推进“高端制剂国际化项目”，主要产品为高活性靶向抗肿瘤片剂/胶囊、普通口服固体片剂/胶囊[36] - 创新药业务中，用于治疗缺血性脑卒中的1.1类新药布罗佐喷钠Ⅱ期临床试验已结束，尚待进入Ⅲ期临床[36] - 公司采购模式包括每年末制定次年度的总体采购计划，每月末确定次月的采购计划[37] - 生产模式中，公司实行GMP、ISO14001的生产管理模式，确保生产按计划有序进行[38] - 销售模式中，公司采用“研发驱动销售”理念，通过工艺优化改进提高产品质量，降低生产成本[38] - 合同定制研发模式（CRO）为制药企业提供从临床前、临床等各阶段的药物工艺研发[38] - 合同定制研发生产模式（CDMO）为制药企业提供医药中间体或原料药定制研发生产一体化服务[38] - 合同定制生产模式（CMO）中，国际大型医药企业与公司签署保密协议，由公司组织生产并只允许向对方供货[41] - 公司实现营业收入81,676.51万元，同比增长6.83%[46] - 归属于上市公司股东的净利润为25,390.20万元，同比增长7.87%[46] - 研发投入为7,805.79万元，占营业收入的9.56%[26] - 公司建立了由241人组成的研究分析开发团队，包括博士、硕士等各学历层次[26] - 非公开发行募投项目7个车间中，1个车间已完成竣工验收，3个车间正在进行试生产，1个车间已完成设备安装，2个车间待设备安装[27] - 高

财务表现 - 2024年第一季度，奥翔药业营业收入为300,914,417.10元，同比增长14.61%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为112,480,834.45元，同比增长20.08%[4] - 经营活动产生的现金流量净额为26,983,529.17元，同比下降39.98%[4] - 加权平均净资产收益率为5.12%，较上年同期减少0.02个百分点[5] - 非经常性损益项目中政府补助计入当期损益为4,348,955.50元[5] 股权结构 - 前10名股东中，郑志国持有50.64%的股份，为最大股东[7] - 公司实际控制人郑志国与郑仕兰、郑月娥为兄妹关系，持有公司出资比例较高[8] - 上海笃熙禀泰私募基金管理有限公司持有6,472,040股，为前10名股东之一[8] 公司资产状况 - 浙江奥翔药业2024年第一季度流动资产总额为1,762,690,515.89元，较上一季度增长5.26%[10] - 公司固定资产为509,347,052.51元，较上一季度略有下降[11] 财务状况 - 浙江奥翔药业2024年第一季度营业总收入为300,914,417.10元，同比增长14.57%[13] - 公司2024年第一季度营业总成本为167,168,222.81元，较去年同期增长11.02%[13] - 浙江奥翔药业2024年第一季度净利润为112,480,834.45元，同比增长20.02%[13] - 2024年第一季度，公司归属于母公司股东的净利润为112,480,834.45元[14] 现金流量 - 经营活动现金流入小计为206,950,964.46元，经营活动现金流出小计为179,967,435.29元，经营活动产生的现金流量净额为26,983,529.17元[15] - 投资活动现金流入小计为1,259,895.06元，投资活动现金流出小计为21,275,021.86元，投资活动产生的现金流量净额为-21,275,021.86元[16] - 筹资活动现金流入小计为70,000,000.00元，筹资活动现金流出小计为89,759,399.18元，筹资活动产生的现金流量净额为-19,759,399.18元[17]

授信额度 - 公司及子公司2024年拟申请不超385,000万元综合授信额度[1] - 各银行具体授信额度如中国进出口银行浙江省分行80,000万元等[2] 担保与有效期 - 公司拟以自有资产抵押担保申请部分银行综合授信额度[3] - 授信额度有效期至2024年年度股东大会召开之日[4]

公司治理 - 2023年12月14日召开第二次临时股东大会，通过独立董事选举议案[4] - 2023年12月14 - 31日召开1次董事会会议，独立董事均同意议案[4] - 独立董事任职期出席审计和提名委员会会议，均同意议案[5] 人员聘任 - 2023年12月14日聘任朱丁敏为财务总监[14] - 2023年12月14日聘任郑志国为总经理等多名高管[16] 审计相关 - 2023年度继续聘任天健会计师事务所为审计机构[13] 未来展望 - 2024年独立董事将继续履职维护公司和股东权益[18]

浙江奥翔药业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为浙江奥翔药业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严 格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规的规定及 《公司章程》《独立董事工作制度》的要求，认真、忠实、勤勉地履行工作职责， 客观、独立和公正的参与公司决策，充分发挥了独立董事的作用，维护了全体股 东和公司的利益，促进公司的规范运作。现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人杨述兴，中国国籍，无永久境外居留权，男，1973 年出生，博士，副 教授，硕士生导师。现为中国农业大学人文与发展学院法律系主任。兼任中国农 业农村法治研究会常务理事、副秘书长；中国法学会法学教育研究会理事；中国 法学会知识产权法学研究会理事。现任浙江奥翔药业股份有限公司独立董事。 （二）独立性的情况说明 本人具备独立性，不属于下列情形： 1、在公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社会关 系； 2、直接或者间接持有公司已发行股份 1%以上或者是公司前十名股东中的自 然人股东及其配偶、父母、子女； 3、在直接 ...

募集资金情况 - 2017年5月3日首次公开发行股票募集资金31240万元，净额26599.4万元到账[11] - 2020年12月8日2020年度非公开发行股票募集资金42000万元，净额40794.04万元到账[15] - 2023年1月18日2022年度非公开发行股票募集资金48490.31万元，净额47393.38万元到账[16] 资金投入与结余 - 首次公开发行股票截至期末累计项目投入27176.36万元，利息收入净额576.96万元[13][15] - 2020年度非公开发行股票截至期末累计项目投入26035.77万元，利息收入净额982.53万元，应结余15740.8万元，实际结余5740.8万元，差异10000万元[15][16] - 2022年度非公开发行股票截至期末累计项目投入18373.79万元，利息收入净额783.1万元，应结余29802.69万元，实际结余24802.69万元，差异5000万元[17] 资金账户情况 - 截至2023年12月31日，公司首次公开发行股票募集资金专户销户手续办理完毕[19] - 截至2023年12月31日，2020年度非公开发行股票募集资金在2个专户的合计余额为57408048.08元[21][23] - 截至2023年12月31日，2022年度非公开发行股票募集资金在5个专户的合计余额为248026851.17元[24][25] 资金使用情况 - 2022年12月26日公司同意使用不超20000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，2023年12月8日已全部归还[31] - 2023年12月14日公司同意使用不超10000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，截至2023年12月31日使用10000万元，尚未到期[31] - 2023年4月26日公司同意使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金83722219.27元，截至2023年12月31日已完成置换[35][36] - 2023年4月26日公司同意公司及子公司使用不超10000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，截至2023年12月31日使用5000万元，尚未到期[37] - 2023年4月26日公司同意公司及子公司使用不超10000万元闲置募集资金进行现金管理，截至2023年12月31日未投资相关产品[37] 项目投入与效益 - 2023年度特色原料药建设项目累计投入15703.51万元，与承诺投入差额568.23万元，投入进度103.75%，实现效益11352.97万元[46] - 2023年度关键药物中间体建设项目本年度投入92.75万元，累计投入4866.51万元，与承诺投入差额8.58万元，投入进度100.18%，实现效益4055.84万元[46] - 2023年度补充流动资金累计投入6606.34万元，与承诺投入差额0.15万元，投入进度100.00%[46] - 2023年度2020年非公开发行股票募投项目特色原料药及关键医药中间体生产基地建设项目截至期末累计投入与承诺投入差额为 - 14758.27万元[50] - 2023年度2022年非公开发行股票募投项目高端制剂国际化项目（一期）累计投入8381.10万元，与承诺投入差额 - 19521.97万元，投入进度30.04%[53] - 2023年度2022年非公开发行股票募投项目特色原料药及关键医药中间体产业化项目（二期）累计投入3480.37万元，与承诺投入差额 - 9519.63万元，投入进度26.77%[53] - 2023年度2022年非公开发行股票募投项目补流项目累计投入6512.32万元，与承诺投入差额22.01万元，投入进度100.34%[53] 其他情况 - 公司各次募集资金投资项目均未出现异常情况[28][32][38] - 公司不存在变更募集资金投资项目的情况[41] - 本年度公司募集资金使用及披露不存在重大问题[42]

业绩分配 - 2023年度拟每10股派现金红利1.29元，共派76,505,951.18元，分红比例30.13%[9] - 2023年度拟每10股转增4股，共转增237,227,756股，转增后总股本830,297,145股[9] 薪酬情况 - 2023年董事长、总经理郑志国税前薪酬112.16万元[23] - 2023年董事、副总经理张华东税前薪酬55.69万元[23] 议案审议 - 《关于修订〈公司章程〉的议案》获审议通过，待股东大会审议[18][48][49] - 《关于召开2023年年度股东大会的议案》获审议通过[50] 公告信息 - 《奥翔药业关于修订〈公司章程〉的公告》编号2024 - 014[18] - 《奥翔药业关于召开2023年年度股东大会的通知》编号2024 - 015[50] - 《奥翔药业2023年度独立董事述职报告》可在上海证券交易所网站查看[50] - 公告发布时间为2024年4月27日[52]