科沃斯机器人股份有限公司 2023 年度 审计报告 | 索引 | | 页码 | | --- | --- | --- | | 审计报告 | | 1-5 | | 公司财务报表 | | | | — | 合并资产负债表 | 1-2 | | — | 母公司资产负债表 | 3-4 | | — | 合并利润表 | 5 | | — | 母公司利润表 | 6 | | — | 合并现金流量表 | 7 | | — | 母公司现金流量表 | 8 | | — | 合并股东权益变动表 | 9-10 | | — | 母公司股东权益变动表 | 11-12 | | — | 财务报表附注 | 13-108 | 北京市东城区朝阳门北大街 官永田和会社所重名品 8 号宫华大厦 A 座 9 层 审计报告 XYZH/2024XAAA2B0056 科沃斯机器人股份有限公司 科沃斯机器人股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了科沃斯机器人股份有限公司(以下简称科沃斯)财务报表,包括 2023年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表,2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公 司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表,以及相关财务报表附注。 ...

科沃斯机器人股份有限公司 事务所 北京市东城区朝阳门北大街 2023 年度 内部控制审计报告 内部控制审计报告 XYZH/2024XAAA2B0059 科沃斯机器人股份有限公司 科沃斯机器人股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计 了科沃斯机器人股份有限公司(以下简称科沃斯)2023年12月31日财务报告内部控制 的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指 引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是科沃斯董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为,科沃斯于 2023年 12月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规 定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 您可使用手机"扫一扫"或进入"注 l 8 号富华大厦 A 座 9 审计报告(续) XYZH/2024XAAA2B00 ...

科沃斯机器人股份有限公司 | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 会计师事务所执业质量要求 | 1 | | 第三章 | 选聘会计师事务所程序 | 2 | | 第四章 | 改聘会计师事务所特别规定 | 5 | | 第五章 | 监督与处罚 | 5 | | 第六章 | 附 则 | 6 | 科沃斯机器人股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第二章 会计师事务所执业质量要求 1 第一条 为规范科沃斯机器人股份有限公司（以下简称"公司"）会计师 事务所的选聘（包括新聘、续聘、改聘，下同）管理与相关信 息披露，确保公司聘用合格的会计师事务所，保证财务信息的 真实性和连贯性，根据有关法律法规和《公司章程》的相关规 定，结合公司具体情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据有关法律法规要 求，聘任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出 具审计报告及内部控制报告的行为。公司下属全资或控股子公 司不再单独选聘会计师事务所。公司选聘执行会计报表审计业 务的会计师事务所相关行为，应当遵照本制度选聘程序，披露 相关信息。选聘其他专项审计业 ...

科沃斯机器人股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定要求,公司 董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则,恪尽职守,认真履职。现将公司董事会 审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责的情况汇报如下: 一、资质审查情况 公司董事会审计委员会对信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）(以下简 称"信永中和"）及项目人员的专业资质、业务能力、投资者保护能力、诚信状 况、独立性、审计工作情况等进行了严格核查和评价,并认为,信永中和作为公 司聘请的财务审计及内部控制审计机构,在定期报告的审计过程中,遵循了客观、 独立的审计原则,严格遵守职业道德,顺利完成了公司年度财务审计及内部控制 审计工作。 二、审计委员会对会计师事务所监督情况 根据公司《审计委员会议事规则》等有关规定,审计委员会对会计师事务所 履行监督职责的情况如下: 1、2023年1月4日,根据《科沃斯机器人股份有限公司章程》及《科沃斯 机器人股份有限公司董事会审计委员会工作细则》的相关规定,科沃斯机器人股 份有限公司第三届董事会审计委员第三次会议在线上召开,以通 ...

证券代码：603486 证券简称：科沃斯 公告编号：2023-029 转债代码：113633 转债简称：科沃转债 科沃斯机器人股份有限公司 第三届监事会第十二次会议决议公告 表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。 本议案需提交股东大会审议。 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 2024 年 4 月 25 日，科沃斯机器人股份有限公司（以下简称"公司"）第三 届监事会第十二次会议在公司会议室召开。本次会议的会议通知已于 2023 年 4 月 15 日通过书面形式发出，本次会议采用现场表决方式召开，会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。会议由监事会主席秦洁女士主持，本次会议全体监事均行使 了表决权。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有 关规定，表决形成的决议合法、有效。会议审议并通过了如下议案： 二、 监事会会议审议情况 1、审议通过《2023 年监事会工作报告》 表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。 本议案需提交股东大会审议。 2、审议 ...

科沃斯机器人股份有限公司 期货和衍生品业务管理制度 1．目的 为规范科沃斯机器人股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）期货和衍生 品交易业务，有效防范和控制外币汇率风险，加强对期货和衍生品交易业务的管理，防 范投资风险，健全和完善公司期货和衍生品交易业务管理机制，确保公司资产安全，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国期货和衍生 品法》《上海证券交易所股票上市规则》《中华人民共和国外汇管理条例》《中国人民 银行远期结售汇业务暂行管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号—— 交易与关联交易》及《公司章程》等相关规范性文件规定，结合公司实际，制定《期货 和衍生品业务管理制度》（以下简称"本制度"）。 2．范围 本制度适用于公司及其控股子公司的期货和衍生品业务。控股子公司进行期货和衍 生品交易业务视同本公司期货和衍生品交易业务，适用本制度。但未经公司总部同意， 公司下属控股子公司不得操作该业务。同时，公司应当按照本制度的有关规定，履行有 关决策程序。 3．职责 公司董事会、股东大会在相应的权限范围内负责期货和衍生品交易业务的审议。 总经理在授权额度内负责期货和衍生品 ...

科沃斯机器人股份有限公司关于公司 及全资子公司开展外汇衍生品交易业务的可行性分析报告 一、 开展外汇衍生品交易业务的情况概述 （一）交易目的 公司海外销售回款主要以美元、欧元等为主，因此当外汇汇率出现较大波动 的情况下，将对公司的经营业绩造成影响。随着公司海外收入规模不断扩大、占 比持续提升，为了有效规避外汇市场风险，降低汇率波动对公司正常经营的潜在 不良影响，公司拟开展外汇衍生品交易业务。上述业务均以生产经营为基础，以 套期保值为目的开展，不进行单纯以盈利为目的的投机和套利交易，不影响公司 主营业务发展。 公司采用远期合约等外汇衍生产品，对冲进出口合同预期收付汇及手持外币 资金的汇率波动风险，其中远期合约等外汇衍生产品是套期工具，进出口合同预 期收付汇及手持外币资金是被套期项目。套期工具与被套期项目在经济关系、套 期比率、时间都满足套期有效性、且不被信用风险主导。套期工具的公允价值或 现金流量变动都能抵销被套期风险引起的被套期项目公允价值或现金流量变动的 程度，可实现套期保值的目的。 （二）交易金额 此次开展的外汇衍生品交易业务任一时点的余额折合不超过11亿美元（包括 预计占用的金融机构授信额度，包括预计占 ...

中国上海石门一路 288 号兴业太古汇香港兴业中心一座 26 层 邮编：200041 电话：（86-21）5298 5488 传真：（86-21）5298 5492 junhesh@junhe.com 君合律师事务所上海分所 关于科沃斯机器人股份有限公司 本法律意见书系根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委 员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司股权激励管理办法》（以下 简称"《管理办法》"）等在本法律意见书出具日以前中国（仅为出具本法律意 见书之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）正式公布并 实施的法律、法规及规范性文件和《科沃斯机器人股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）、《科沃斯机器人股份有限公司 2021 年限制性股票激励 计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"）的相关规定而出具。 为出具本法律意见书，本所审查了公司提供的有关文件及其复印件，核对了 其中相关文件的原件，并取得公司向本所作出的如下保证：公司已提供了出具本 法律意见书所必须的、真实、完整的原始书面材料、副本材料、 ...

一、独立董事的基本情况 科沃斯机器人股份有限公司 2023 年独立董事沐职报告 (桑海) 作为科沃斯机器人股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事,在2023 年度,本人按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事 管理办法》以及《公司章程》和《科沃斯机器人股份有限公司独立董事工作制度》 等相关规定,认真、勤勉、谨慎地履行职责,认真审议公司董事会的各项议案,充 分发挥独立董事的作用,维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2023年度 履行独立董事职责工作情况汇报如下: 作为公司的独立董事,本人拥有良好的专业资质及能力,并在所从事的专业领 域积累了丰富的经验,本人工作履历、专业背景以及任职情况如下: 桑海,男,中国籍,1957年 4 月出生,理学博士学位,无境外永久居留权。 1982 年 7 月毕业于南京大学,获理学学士学位;1985年 7 月毕业于南京大学,获 理学硕士学位:1993年3月至 1996年7月在职读博士研究生,并获理学博士学位。 1985年7月 至 1987年7月,南京大学物理系助教;1987年7月至 1995年 4 月, 南京大学物理系讲师:1995年 4 月至 200 ...

证券代码：603486 证券简称：科沃斯 公告编号：2024-031 转债代码：113633 转债简称：科沃转债 科沃斯机器人股份有限公司 关于召开2023年度暨2024年第一季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 科沃斯机器人股份有限公司（以下简称"公司"）已于2024年4月25日召开第三 届董事会第十六次会议、第三届监事会第十二次会议分别审议通过了《2023年年度 报告及摘要》《2023年年度利润分配预案》及《2024年第一季度报告》，相关公告 于2024年4月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）进行了披露。 二、说明会召开的时间、地点 1、会议召开时间：2024 年 5 月 31 日（星期五）下午 13:00-14:30 2、会议召开网址：上海证券交易所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com） 以视频录播和文字互动结合的方式召开。 三、出席会议人员 1 ● 会议召开时间：2024年5月31日（星期五）下午13:00-14:3 ...