浙江盛洋科技股份有限公司董事会秘书工作细则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范浙江盛洋科技股份有限公司（下称"公司"）董事会秘书的 行为，明确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《浙江盛洋科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，制定本细则。 第二条 公司董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责，应忠 实、勤勉地履行职责。 第三条 董事会秘书是公司信息披露的具体执行人和与证券交易所之间的 指定联络人，董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员以公司名义办理信息披 露、公司治理、股权管理等其相关职责范围内的事务。 第四条 公司设立证券投资部，由董事会秘书分管其工作。 1 第八条 公司应当聘任证券事务代表协助董事会秘书履行职责。在董事会秘 书不能履行职责时，证券事务代表应当代为履行职责。在此期间，并不当然免除 董事会秘书对公司信息披露等事务所负有的责任。 公司聘任董事会秘书、证券事务代表后，应当及时公告并向证券交易所提交 下 ...

第二条 本制度所称融资，包括权益性融资和债务性融资。权益性融资是指 公司融资行为完成后将增加公司权益资本的融资，如发行股票、配股、增发、发 行可转换公司债券等；债务性融资是指公司融资行为完成后将增加公司负债的融 资，如向银行或非银行金融机构贷款、融资租赁等。 第三条 本制度适用公司本部及各全资子公司、控股子公司的融资管理活动。 第二章 融资管理原则和控制目标 浙江盛洋科技股份有限公司融资管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为了规范浙江盛洋科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）的融资行为，加强对公司融资业务的控制，降低融资成本，有效防范资金 管理风险，维护公司整体利益，根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易 所股票上市规则》《企业内部控制基本规范》等相关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件的规定和要求，结合公司实际情况，特制定本制度。 第四条 各公司融资活动应当符合公司中长期战略规划和年度经营计划，融 资行为应遵循以下管理原则： （一）合法性原则：各公司融资活动必须遵守国家的有关法律、法规、规章。 （二）统一性原则：公司对融资实行统一管理，对融资进行风险控制。 （三 ...

浙江盛洋科技股份有限公司重大事项内部报告制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范浙江盛洋科技股份有限公司（以下简称"公司"）重大事项 内部报告工作，保证公司内部重大事项的信息快速传递、归集和有效管理，及时、 准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规、规范性文 件和《浙江盛洋科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")、《浙江 盛洋科技股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称"《信息披露管理制度》"） 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大事项内部报告制度是指当公司及公司下属子公司出现、发 生或即将发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事 件（以下简称"重大事项"）时，按照本制度规定负有报告义务的有关人员、部 门和单位（以下简称"报告义务人"）应及时将有关信息通过董事会秘书向公司 董事会报告的制度。 第三条 本制度的目的是通过明确报告义务人在知悉或者应当知悉重大事 项时的报告义 ...

浙江盛洋科技股份有限公司独立董事专门会议制度 （2025 年 10 月修订） 第一条 为进一步完善浙江盛洋科技股份有限公司（以下简称"公司"）的治理结 构，切实保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》 《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《浙江盛洋科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等相关规定，并结合公司实际，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公 司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政 法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证券交易所 业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、 专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事专门会议是公司全部独立董事参加的会议。 ...

浙江盛洋科技股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用管理办法 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了建立防止控股股东、实际控制人及其他关联方占用浙江盛洋 科技股份有限公司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东、实际 控制人及其他关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外 担保的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》、《关于进一步做好清理大股东占用上市公司资金工作的通知》（证监发 [2006]128 号）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等 法律、法规及规范性文件以及《浙江盛洋科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本办法。 第二条 公司的控股股东、实际控制人及其他关联方不得利用其关联关系损 害公司利益。违反规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。公司董事、高级 管理人员对维护公司资金安全有法定义务。 第四条 公司应防止控股股东、实际控制人及其他关联方通过各种方式直接 或间接占用 ...

浙江盛洋科技股份有限公司独立董事工作制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为保证浙江盛洋科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 规范运作和公司独立董事依法行使职权，确保独立董事议事程序，完善独立董事 制度，提高独立董事工作效率和科学决策能力，充分发挥独立董事的作用，维护 公司和董事的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事 管理办法》和《浙江盛洋科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关法律、法规和规范性文件，制定本制度。 第二条 公司独立董事议事时，应严格遵守本制度规定的程序，行使法律、 行政法规、部门规章以及《公司章程》赋予的职权。 第三条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨碍其进行 独立客观判断的关系的董事。 第四条 公司应当建立独立董事制度。独立董事制度应当符合法律、行政法 规和相关规则的规定，有利于公司的持续规范发展、不得损害公司利益。 第五条 独立董事对公司及全 ...

第一章 总 则 浙江盛洋科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 （2025年10月制定） 第一条 为规范浙江盛洋科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的内部 激励和约束机制，充分发挥董事、高级管理人员的工作积极性和创造性，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规 则》等法律法规、规范性文件及《浙江盛洋科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于《公司章程》规定的董事及高级管理人员。 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则： （一）收入水平符合公司规模与经营业绩的原则，同时与市场薪酬水平相符； （二）责、权、利统一原则，体现薪酬与岗位价值高低、承担责任大小相符。 第二章 薪酬管理机构 第四条 公司董事会下设薪酬与考核委员会，作为公司董事、高级管理人员 的薪酬考核机构。 第五条 公司人力资源部、财务管理部配合董事会进行公司董事、高级管理 人员薪酬方案的具体实施。 第六条 薪酬体系应为公司经营战略服务，并随着公司经营状况的不断变化 而做相应的调整。 第七条 若公司遭遇外部宏观经济形势或经营环境发生重大 ...

浙江盛洋科技股份有限公司 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步规范浙江盛洋科技 股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东、实际控制人行为，切实保护公司 和中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规、规 章规定及《浙江盛洋科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关 规定，结合公司实际情况，制定本规范。 控股股东及实际控制人行为规范 第三条 下列主体的行为视同控股股东、实际控制人行为，适用本规范的相 关规定： （2025 年 10 月修订） （一）控股股东、实际控制人直接或间接控制的法人、其他组织（公司及公 司控股子公司除外）； 第一章 总则 （二）控股股东、实际控制人为自然人的，其配偶、父母和子女； 第二条 控股股东是指持有的股份占公司股本总额超过 50%的股东；或者持 有股份的比例虽然未超过 50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东 会的决议产生重大影响的股东。 实际控制人是指通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为 的自然人、法人或者其他组织。 控股股东、实际控制 ...

浙江盛洋科技股份有限公司信息披露管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范浙江盛洋科技股份有限公司(以下简称"公司")的信息披露 行为，正确履行信息披露义务，切实保护公司、股东、债权人及其他利益相关者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 (以下简称"《上市 规则》")、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号——信息披露事务管 理》等有关规定，结合《公司章程》，制定本制度。 第二条 本制度适用于以下人员和机构： （一）公司董事和董事会； （二）公司董事会秘书和证券投资部； （三）公司总经理、副总经理、财务总监等其他高级管理人员； （四）公司总部各部门以及各子公司、分公司的负责人； （五）公司控股股东和持有公司5%以上股份的股东； （六）其他负有信息披露职责的公司人员和部门。 第三条 信息披露义务人，是指公司及其董事、高级管理人员、股东、实际 控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及 其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监会规定的其 他承担信 ...

浙江盛洋科技股份有限公司董事会审计委员会实施细则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善浙江盛洋科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董 事管理办法》《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并 制定本实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责公司 内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由 3 名董事组成，其中 2 名为独立董事。审计委员 会的成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，委员中至少有 1 名独立董事 为专业会计人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员(召集人)一名，由独立董事委员中专业会计 人士担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产 生。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期 间如有委员不再 ...