资金占用管理 - 公司制定防范关联方资金占用管理办法，2025年10月修订[2] - 资金占用分经营性和非经营性[3][4] - 公司不得多种方式向关联方提供资金，关联交易依规决策实施[6][7] 担保规定 - 原则上不向关联方提供担保，提供需股东会审议且关联方提供反担保[7] 责任与监督 - 董事长是防资金占用及清欠工作第一责任人[11] - 设防范资金占用领导小组日常监督[11] - 内审部监督经营内控，财务定期查非经营性资金往来[12] 审计与处理 - 注册会计师审计需对关联方占用资金出专项说明，公司公告[13] - 发生关联方侵占资产，董事会采取措施，不纠正报备证券监管部门[13] - 发生违规资金占用，公司制定清欠方案并报告公告[13]

第一章 总 则 浙江盛洋科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 （2025年10月制定） 第一条 为规范浙江盛洋科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的内部 激励和约束机制，充分发挥董事、高级管理人员的工作积极性和创造性，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规 则》等法律法规、规范性文件及《浙江盛洋科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于《公司章程》规定的董事及高级管理人员。 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则： （一）收入水平符合公司规模与经营业绩的原则，同时与市场薪酬水平相符； （二）责、权、利统一原则，体现薪酬与岗位价值高低、承担责任大小相符。 第二章 薪酬管理机构 第四条 公司董事会下设薪酬与考核委员会，作为公司董事、高级管理人员 的薪酬考核机构。 第五条 公司人力资源部、财务管理部配合董事会进行公司董事、高级管理 人员薪酬方案的具体实施。 第六条 薪酬体系应为公司经营战略服务，并随着公司经营状况的不断变化 而做相应的调整。 第七条 若公司遭遇外部宏观经济形势或经营环境发生重大 ...

控股股东行为规范 - 不得通过关联交易等损害公司及其他股东利益[4] - 不得通过共用业务体系等影响公司资产完整性[6] - 不得通过非经营性占用等影响公司财务独立[8] - 不得占用公司资金如要求垫付费用等[9] - 应维护公司业务独立，不得与公司存在竞争[10] 信息披露义务 - 应按规定履行信息披露义务，保证信息真实准确完整[12] - 应明确涉及公司重大信息的范围等内容[14] - 发生控制权变动等情形应书面通知公司并配合披露[15] - 不得调用、查阅公司未披露的财务、业务等信息[16] 股份变动规则 - 持有表决权股份比例触及或跨越1%及其整数倍，次日通知公司并公告[19] - 拥有权益股份达公司已发行股份5%后，触及或跨越5%及其整数倍，3个交易日内编制权益变动报告书等[19] - 拥有权益股份达公司已发行股份5% - 30%，编制详式权益变动报告书[20] - 通过证券交易持有公司股份达30%继续增持，应要约方式进行[20] - 拥有公司权益股份达或超30%，1年后每12个月内增持股不超2%，可先增持再报要约收购豁免申请[20] - 持有解除限售存量股份预计1个月内公开出售股份超1%，通过大宗交易系统转让[20] 控制权转让要求 - 协议转让控制权前，应对拟受让人情况合理调查[21] - 协议转让控制权前，存在损害公司权益情形应采取措施消除或解决[21] - 转让公司控制权时，应确保董事会和管理层平稳过渡[21] 制度生效 - 本制度自股东会通过后生效并实施[28]

浙江盛洋科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全浙江盛洋科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《公司 章程》及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本实施细 则。 （2025 年 10 月修订） 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责 制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事 及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬、津贴的非独立董事、独立 董事，高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总 监及公司章程规定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由 3 名董事组成，其中 2 名为独立董事。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员(召集人)一名，由独立董事 ...

担保条件与审批 - 公司可为符合特定条件单位担保，不符合经特定程序也可[5][6] - 最近3年财务文件有虚假记载不得担保[10] - 董事会审批需全体董事过半数且出席会议董事三分之二以上通过[12] - 单笔超净资产10％、总额超净资产50％、对象负债率超70%的担保须股东会审议[13] 担保流程 - 决定担保前分析被担保方情况，必要时聘外部机构评估风险[8] - 申请人需提供企业资料、财务报表等[9] - 对外担保须订立书面担保和反担保合同[17] 担保后续管理 - 被担保人债务到期15个工作日未履约报董事会[22] - 2人以上按份额担责，公司拒担超出份额责任[23] - 未约定保证期间连续债权保证，有风险书面通知终止[23] 责任与披露 - 董事等擅自越权签合同造成损害追究责任[25] - 责任人违规担保造成损失承担赔偿责任[25] - 按规定履行对外担保信息披露义务[27] - 特定担保在指定网站和报刊披露内容及占比[28] - 被担保人债务到期15个交易日未履约及时披露[28] 制度生效 - 本制度自股东会通过后生效实施[32]

信息披露适用对象 - 持有公司5%以上股份的股东为信息披露适用对象[3] 报告披露时间 - 年度报告应在会计年度结束之日起4个月内披露[16] - 中期报告应在会计年度上半年结束之日起2个月内披露[16] - 季度报告应在会计年度第3个月、第9个月结束后1个月内披露[16] - 第一季度报告披露时间不得早于上一年度年度报告披露时间[16] 报告内容要求 - 年度报告需记载公司前10大股东持股情况等内容[17] - 中期报告需记载公司前10大股东持股情况等内容[18] 其他披露规定 - 招股说明书等引用保荐人等意见应与出具文件内容一致[12] - 公司向特定对象发行新股后应依法披露发行情况报告书[13] 信息披露事务管理 - 公司证券投资部是信息披露事务管理部门[4] - 董事长是信息披露事务管理第一责任人[36] - 董事会秘书负责组织协调信息披露事务，有权了解公司财务和经营情况[36] - 董事会管理信息披露事项，确保披露内容真实、准确、完整[37] - 审计委员会对定期报告财务信息出具审核意见，履行监督职责[38] - 高级管理人员应及时向董事会报告重大事件及进展[39] - 持股5%以上股东等应及时报送关联人名单及关联关系说明[41] 临时报告披露情形 - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等情况，公司应披露临时报告[24] - 除董事长或总经理外的其他董事、高管无法正常履职达3个月以上，公司应披露[25] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上，公司应及时披露[25] - 交易标的资产净额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元，公司应及时披露[25] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元，公司应及时披露[25] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元，公司应及时披露[25] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元，公司应及时披露[25] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元，公司应及时披露[25] 直通车业务 - 公司办理直通车业务需按《上市规则》要求编制文件[43] - 直通车业务流程包括登录、创建申请、上传文件、提交申请等步骤[44] - 同一交易日内关联公告应合并创建申请，有非直通车公告则全不能通过直通车办理[45] - 已确认发布的信息披露文件一般不得修改或撤销，特殊情况需申请[45] - 公司直通车业务信息披露出错应及时刊登补充或更正公告[47] - 直通车业务无法正常办理时应按规定的其他方式披露信息[47] 保密要求 - 信息知情人在信息未公开前负有保密责任[49] - 公司董事会应将信息知情者控制在最小范围[49] - 公司与中介机构合作应事前签订保密协议[49] - 公司有关部门应对内部重要会议内容进行审查并提出保密要求[50] 违规责任 - 信息披露相关当事人失职导致违规应给予处分并可要求赔偿[52] - 违反信息披露规定造成损失应承担行政、民事或刑事责任[52] - 公司保留追究擅自披露信息者责任的权利[52]

审计委员会构成 - 成员由3名董事组成，2名为独立董事[4] - 设主任委员一名，由独立董事中专业会计人士担任[4] 审计委员会运作 - 例会每年至少召开四次，每季度一次[13] - 会议需三分之二以上委员出席，决议经全体委员过半数通过[13] 提名与任期 - 成员由董事长等提名[4] - 任期与董事会一致，可连选连任[4] 内审部职责 - 至少每半年检查重大事件和资金往来情况[9] 实施细则 - 由董事会审议通过，2025年10月生效[18][20]

浙江盛洋科技股份有限公司突发事件应急预案管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为了加强浙江盛洋科技股份有限公司（以下简称"公司"）对突发 事件的应急管理，建立快速反应和应急处置机制，最大程度降低突发事件给公司 造成的影响和损失，维护公司正常的生产经营秩序和企业稳定，保护广大投资者 的合法权益，促进和谐企业建设，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《中华人民共和国突发事件应对法》及其他有关法律、法规和规范 性文件的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"突发事件"是指突然发生的、有别于日常经营的、已 经或者可能会对公司经营、财务状况，以及对公司声誉、股票价格产生严重影响 的，需要采取应急处置措施予以应对的偶发性事件。 第三条 公司应对突发事件实行预防为主、预防与应急处置相结合的原则。 1．公司大股东出现重大风险，对公司造成重大影响； 2．公司大股东之间存在争议、诉讼，或出现明显分歧； 3．公司与社会、股东、员工之间出现争议、诉讼； 4．公司董事、高级管理人员涉嫌重大违规、违法行为； 5．公司管理层对公司失去控制； 6．公司资产被股东或有关人员转移、藏 ...

公司制度修订 - 2025年10月修订董事会提名委员会实施细则[1] 提名委员会组成 - 成员由3名董事组成，2名为独立董事[4] 提名规则 - 委员由董事长等提名[4] 委员会管理 - 设独立董事担任的主任委员[4] - 任期与董事会一致[4] 会议规则 - 提前三日通知全体委员[12] - 三分之二以上委员出席方可举行[13] - 决议经全体委员过半数通过[13] 细则生效与解释 - 经董事会审议通过后生效[15] - 解释权归属公司董事会[16]

第一章 总 则 第一条 为了规范浙江盛洋科技股份有限公司（以下简称"公司"）高级管 理人员的行为，确保高级管理人员忠实履行职责，勤勉高效地工作，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）等相关法律、法规以及《浙江盛洋科 技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，并结合公司的实际情况， 特制定本工作细则。 第二条 本细则所适用的人员范围为公司的总经理，总经理是公司管理层的 首席负责人，是公司质量和安全工作的第一负责人。 浙江盛洋科技股份有限公司总经理工作细则 （2025 年 10 月修订） 第三条 按照公司章程的规定，公司总经理由公司董事会聘任或解聘，任期 为 3 年，可连聘连任。公司总经理主持公司日常经营和管理工作，组织执行董事 会决议，对董事会负责。 第四条 董事可受聘兼作公司总经理；公司的总经理不得在除公司参股公司 以外的其他营利性单位兼任董事之外的职务。 第二章 任职资格 第五条 有下列情形之一的，不得担任公司总经理： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 ...