一、可转债发行上市概况 证券代码：6 0 3 9 1 6 证券简称：苏博特 公告编号：2 0 2 4 - 0 0 1 转债代码：113650 转债简称：博 22 转债 江苏苏博特新材料股份有限公司 2023 年第四季度可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 未转股可转债情况：截至2023年12月29日，博22转债尚未转股金额为 799,948,000元，占可转债发行总量的99.9935%。 （一）经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏苏博特新材料股份有限公 司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2022]1141号）核准，公司于2022 年7月1日公开发行了800万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额8.00亿 元。 （二）经上海证券交易所自律监管决定书[2022]196号文同意，公司 累计转股情况：截至 2023 年 12 月 29 日，累计已有 52,000 元博 22 转债 转换为公司股份，累计转股股数为 2,163 股，占博 22 转债转股前公司 ...

本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | | 49 | | --- | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 226,198,441 | | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | | 份总数的比例（%） | | 53.8169 | 证券代码：603916 证券简称：苏博特 公告编号：2023-064 转债代码：113650 转债简称：博 22 转债 江苏苏博特新材料股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由公司董事会召集，董事长毛良喜先生主持会议。会议召集、召开 及表决方式符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 (一) 股东大会召开的时间：2023 年 11 月 29 日 (二) 股东大会召开的地点：江苏苏博特新材料股份有限公司 (三) 出 ...

证券代码：6 0 3 9 1 6 证券简称：苏博特 公告编号：2 0 2 3 - 0 6 5 转债代码：113650 转债简称：博 22 转债 江苏苏博特新材料股份有限公司 关于 2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票 情况的自查报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 《江苏苏博特新材料股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"《激励计划（草案）》"）及相关议案已经公司 2023 年 11 月 10 日召开的第六届董事会第二十二次会议审议通过，《激励计划（草案）》及相关 文件已在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上进行了披露。根据《上市 公司股权激励管理办法》的有关规定，公司对内幕信息知情人及激励对象在 《激励计划（草案）》公告前六个月内买卖本公司股票的情况进行了自查，具体 情况如下： 一、核查的范围和程序 1、本次核查对象为本公司激励计划的内幕信息知情人及所有被激励对象； 2、公司对于激励计划的内幕信息知情人均按有关规定登记于《内幕信息知 情人登 ...

国浩律师（北京）事务所 关于 江苏苏博特新材料股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会 之 法律意见书 北京市朝阳区东三环北路 38 号泰康金融大厦 9 层 邮编：100026 9 th Floor, Taikang Financial Tower, No. 38 North Road East Third Ring, Chaoyang District, Beijing, 100026, China 电话/Tel: 010-65890699 传真/Fax: 010-65176800 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 2023 年 11 月 国浩律师（北京）事务所 法律意见书 国浩律师（北京）事务所 关于江苏苏博特新材料股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会之 法律意见书 国浩京证字【2023】第 0903 号 致：江苏苏博特新材料股份有限公司 国浩律师（北京）事务所接受江苏苏博特新材料股份有限公司（以下简称"公 司"或"苏博特"）的委托，指派律师出席并见证了公司 2023 年 11 月 29 日召开的 2023 年第一次临时股东大会（以下简称"本次股东大 ...

证券代码：6 0 3 9 1 6 证券简称：苏博特 公告编号：2 0 2 3 - 0 6 3 转债代码：113650 转债简称：博 22 转债 江苏苏博特新材料股份有限公司 监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单的审 核及公示情况说明 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 江苏苏博特新材料股份有限公司（以下简称"公司"）依据《上市公司股权 激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等有关法律、法规及规范文件的 相关规定，对《江苏苏博特新材料股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草 案）》（以下简称"激励计划"或"本激励计划"）中确定的激励对象的姓名和职 务在公司内部进行了公示。根据《管理办法》及《公司章程》的规定，公司监事 会充分听取公示意见后对激励对象名单进行了审核，相关公示情况及监事会核查 情况如下： 2、激励对象不存在下列《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形： (1)最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； (2)最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定 ...

2023 年第一次临时股东大会会议资料 江苏苏博特新材料股份有限公司 2023 年 11 月 1 目录 | 江苏苏博特新材料股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议议程 3 | | --- | | 关于<江苏苏博特新材料股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）> | | 的议案 4 | | 关于<江苏苏博特新材料股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划考核管理办 | | 法>的议案 5 | | 关于提请股东大会授权董事会办理 2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议 | | 案 6 | | 关于聘用 2023 年度会计师事务所的议案 8 | 2 江苏苏博特新材料股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议议程 会议召开方式：现场会议和网络投票相结合 网络投票时间：2023 年 11 月 29 日采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易 系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30， 13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 现场会议时间：2023 年 11 月 29 日上 ...

证券代码： 6 0 3 9 1 6 证 券 简 称 ： 苏 博 特 公 告 编 号 ： 2 0 2 3 - 0 6 1 转债代码：113650 转债简称：博 22 转债 江苏苏博特新材料股份有限公司 独立董事公开征集投票权公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 征集投票权的起止时间:2023年11月23日至2023年11月24日（上午 9:00-11:00，下午13:00-15:00） 按照《证券法》《上市公司股东大会规则》《公开征集上市公司股东权利管理 暂行规定》《上市公司股权激励管理办法》及《公司章程》等有关规定，江苏苏 博特新材料股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事李力先生作为征集人， 就公司拟于 2023 年 11 月 29 日召开的 2023 年第一次临时股东大会审议的公司股 权激励有关议案向公司全体股东征集投票权，并提交 2023 年第一次临时股东大 会审议。 一、征集人的基本情况 （一）征集人基本情况：本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事李力 先生，未持有公司股份。 （ ...

证券代码：6 0 3 9 1 6 证券简称：苏博特 公告编号：2 0 2 3 - 0 6 0 转债代码：113650 转债简称：博 22 转债 江苏苏博特新材料股份有限公司 关于变更 2023 年度会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称： 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"立信"） 会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：1927 年 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：上海市黄浦区南京东路 61 号 4 楼 原聘任的会计师事务所名称：永拓会计师事务所（特殊普通合伙） （以 下简称"永拓"） 变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：永拓会计师事 务所（特殊普通合伙）已连续为公司提供审计服务 8 年，根据《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》的相关规定，江苏苏博特新材料股份有限公司 （以下简称"公司"）以公开方式对提供 2023 年度审计服务的会计师事务所进 行了选聘，公司拟将 2023 年度会计师 ...

江苏苏博特新材料股份有限公司 第六届监事会第十八次会议决议 江苏苏博特新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第十八 次会议于 2023 年 11 月 10 日在江苏苏博特新材料股份有限公司召开。本次会议 应到监事 3 名，实到 3 名。符合《中华人民共和国公司法》及公司章程的规定， 表决所形成决议合法、有效。会议由监事会主席张月星主持。 会议审议通过如下议案： 1、审议通过《关于〈江苏苏博特新材料股份有限公司 2023 年限制性股票激 励计划(草案)>的议案》 表决结果:同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，一致通过该项议案。 监事会认为: 公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》内容符合《公 司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规和规范 性文件的规定。本次激励计划的实施将有利于公司的持续发展，不存在损害公司 及全体股东利益的情形，同意《江苏苏博特新材料股份有限公司 2023 年限制性 股票激励计划（草案）》。 本议案尚需提交股东大会审议通过。 2、审议通过《关于〈江苏苏博特新材料股份有限公司 2023 年限制性股票激 励计划考核管理办法>的议案》 表决结果：同 ...

江苏苏博特新材料股份有限公司 独立董事关于聘用 2023 年度会计师事务所的事前认可意见 关于公司聘用 2023 年度会计师事务所的事项，在董事会书面审核前，公司 提供了关于变更 2023 年度审计机构的相关文件和资料，并进行了必要的沟通。 公司独立董事认为：拟聘任的立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有提供上市 公司审计服务的资质和执业能力。同意作为 2023 年度财务报告审计机构和内部 控制审计机构提交董事会审议。 （以下无正文） （本页无正文，为江苏苏博特新材料股份有限公司独立董事关于聘用 2023 年度 会计师事务所的事前认可意见之签字页） 独立董事： 2023 年 11 月 10 日 （本页无正文，为江苏苏博特新材料股份有限公司独立董事关于聘用 2023 年度 会计师事务所的事前认可意见之签字页） 独立董事： 2023 年 11 月 10 日 （本页无正文，为江苏苏博特新材料股份有限公司独立董事关于聘用 2023 年度 会计师事务所的事前认可意见之签字页） 独立董事： 2023 年 11 月 10 日 ...