国浩律师（北京）事务所 关于 江苏苏博特新材料股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划授予相关事项 之 法律意见书 北京市朝阳区东三环北路 38 号泰康金融大厦 9 层 邮编：100026 9 th Floor, Taikang Financial Tower, No. 38 North Road East Third Ring, Chaoyang District, Beijing, 100026, China 电话/Tel: 010-65890699 传真/Fax: 010-65176800 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 二〇二四年一月 | 一、本次股权激励计划的批准和授权 3 | | --- | | 二、本次股权激励计划的限制性股票授予 4 | | 三、结论意见 7 | 国浩律师（北京）事务所 法律意见书 | 苏博特、公司 | 指 | 江苏苏博特新材料股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 《江苏苏博特新材料股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》 | | 本次股权激励计划、本次 | 指 ...

时间：2024 年 1 月 6 日 地点：南京市江宁区醴泉路 118 号江苏苏博特新材料股份有限公司 出席会议人员：董事会薪酬与考核委员会成员（李力、刘加平、徐永模） 2024 年 1 月 6 日，江苏苏博特新材料股份有限公司第六届董事会薪酬与考 核委员会第七次会议以现场及通讯表决方式召开。应到委员 3 人，实到委员 3 人。本次会议的召开符合公司章程、薪酬与考核委员会工作细则的规定。 董事会薪酬与考核委员会主任委员李力主持会议，经逐项表决通过了下列议 案： 1、审议通过《关于调整 2023 年限制性股票激励计划授予激励对象名单及授 予数量的议案》； 江苏苏博特新材料股份有限公司 第六届董事会薪酬与考核委员会第七次会议 决议 2、审议通过《关于向公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性 股票的议案》。 薪酬与考核委员会经核查认为： 1、根据股东大会授权，董事会确定公司 2023 年限制性股票激励计划激励对 象授予日为 2024 年 1 月 8 日，符合《上市公司股权激励管理办法》的有关规定。 2、公司未发生以下任一情形： 薪酬与考核委员会经核查认为： 缴款认购期间，2 名激励对象因个人原因自愿全 ...

江苏苏博特新材料股份有限公司 证券代码： 6 0 3 9 1 6 证 券 简 称 ： 苏 博 特 公 告 编 号 ： 2 0 2 4 - 0 0 6 转债代码：113650 转债简称：博 22 转债 关于向公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股 票的公告 1、2023 年 11 月 10 日，公司召开第六届董事会第二十二次会议审议通过了 《关于<江苏苏博特新材料股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）> 的议案》、《关于<江苏苏博特新材料股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2023 年限制性股 票激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事对本次激励计划及相关事项发表了 独立意见，公司独立董事李力就提交股东大会审议的本次激励计划相关议案向全 体股东征集了投票权，国浩律师（北京）事务所出具了《关于江苏苏博特新材料 股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）之法律意见书》。 2、2023 年 11 月 10 日，公司召开第六届监事会第十八次会议审议并通过了 《关于<江苏苏博特新材料股份有限公司 2023 年限制性 ...

证券代码： 6 0 3 9 1 6 证 券 简 称 ： 苏 博 特 公 告 编 号 ： 2 0 2 4 - 0 0 5 转债代码：113650 转债简称：博 22 转债 江苏苏博特新材料股份有限公司 关于调整 2023 年限制性股票激励计划授予激励对象名单及授予 数量的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 江苏苏博特新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 6 日召 开第六届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票激 励计划授予激励对象名单及授予数量的议案》，根据公司 2023 年第一次临时股东 大会的决议和授权，对 2023 年限制性股票激励计划授予激励对象名单及授予数 量进行了调整，情况如下： 一、本次权益授予已履行的决策程序和信息披露情况： 东征集了投票权，国浩律师（北京）事务所出具了《关于江苏苏博特新材料股份 有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）之法律意见书》。 2、2023 年 11 月 10 日，公司召开第六届监事会第 ...

关于向公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股 票的核查意见 江苏苏博特新材料股份有限公司监事会根据《公司法》、《证券法》、 《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规的规定，对于向公司 2023 年限制 性股票激励计划激励对象授予限制性股票的事宜进行了核查，发表意见如下： 1、缴款认购期间，2 名激励对象因个人原因自愿全部放弃认购合计 10 万 股；1 名激励对象因个人原因自愿部分放弃认购合计 2 万股；激励对象放弃授 予限制性股票总数合计 12 万股。因此，本次限制性股票激励计划授予的激励对 象由 213 人调整为 211 人，授予的限制性股票总数由 1,270 万股调整为 1,258 万股。 公司本次调整限制性股票授予激励对象名单及授予数量的相关事项，符合 《上市公司股权激励管理办法》、《江苏苏博特新材料股份有限公司 2023 年限 制性股票激励计划》及《公司章程》的规定，本次调整内容在公司 2023 年第一 次临时股东大会对公司董事会的授权范围内，调整程序合法、合规，不存在明 显损害公司及全体股东利益的情形。 2、本次股权激励对象基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误 解之处。 ...

证券代码：6 0 3 9 1 6 证券简称：苏博特 公告编号：2 0 2 4 - 0 0 4 转债代码：113650 转债简称：博 22 转债 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于调整 2023 年限制性股票激励计划授予激励对象名单及授 予数量的议案》；表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 2、审议通过《关于向公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性 股票的议案》；表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 江苏苏博特新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 6 日以 现场方式召开了第六届监事会第十九次会议。本次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。会议由监事会主席张月星主持，董事会秘书、证券事务代表列席会议。会 议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法 有效。 江苏苏博特新材料股份有限公司 特此公告。 江苏苏博特新材料股份有限公司监事会 第六届监事会第十九次会议 ...

证券代码：6 0 3 9 1 6 证券简称：苏博特 公告编号：202 4 - 0 0 3 转债代码：113650 转债简称：博 22 转债 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于调整 2023 年限制性股票激励计划授予激励对象名单 及授予数量的议案》 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 江苏苏博特新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 6 日以 现场及通讯方式召开了第六届董事会第二十三次会议。本次会议应到董事 7 人， 实到董事 7 人。会议由毛良喜先生主持，公司监事、董事会秘书列席会议。会议 的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有 效。 江苏苏博特新材料股份有限公司 第六届董事会第二十三次会议决议公告 表决结果：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票，激励对象毛良喜先生回避表 决；详见公司刊登于上海证券交易所（www.sse.com.cn）及指定披露媒体上的《关 于调整 2023 年限制性股票激励计划授予激励对象名单及授 ...

江苏苏博特新材料股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象人员名单 一、限制性股票激励计划分配情况 | 序 | 姓名 | 职务 | 获授的限制性股 | 占授予权益总 | 占目前股本总 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | | | 票数量(万股) | 量的比例(%) | 额的比例(%) | | 1 | 毛良喜 | 董事长 | 32.5 | 2.58% | 0.08% | | 2 | 洪锦祥 | 总经理 | 30 | 2.38% | 0.07% | | 3 | 徐岳 | 副总经理、董事会 | 15 | 1.19% | 0.04% | | | | 秘书、财务总监 | | | | | 4 | 张勇 | 副总经理 | 15 | 1.19% | 0.04% | | 5 | 储海燕 | 副总经理 | 20 | 1.59% | 0.05% | | | | 骨干员工及董事会认为需要进行激 | 1,145.5 | 91.06% | 2.73% | | | 励的其他核心人员（共 | 206 人） | | | | | | 合计 | | 1,258 | 100% | 2. ...

二、对现场检查事项逐项发表的意见 （一）公司治理和内部控制情况、三会运作情况 1 现场检查报告 华泰联合证券有限责任公司 关于江苏苏博特新材料股份有限公司 2023 年度现场检查报 告 根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》） 和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律 法规的要求，华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"）作为江 苏苏博特新材料股份有限公司（以下简称"苏博特"或"公司"）向不特定对象 发行可转换公司债券的保荐机构，于 2023 年 12 月 27 日对苏博特 2023 年度有关 情况进行了现场检查。 一、本次现场检查的基本情况 华泰联合证券针对苏博特实际情况制订了 2023 年度现场检查工作计划。为 顺利实施本次现场工作，提高现场工作效率，切实履行持续督导工作，华泰联合 证券于 2023 年 12 月 22 日以邮件将现场检查事宜通知苏博特，并要求公司提前 准备现场检查工作所需的相关文件和资料。 2023 年 12 月 27 日，华泰联合证券保荐代表人根据事先制订的现场检查工 作计划，采取与公司董事、监事、高级管理人员及 ...

一、可转债发行上市概况 证券代码：6 0 3 9 1 6 证券简称：苏博特 公告编号：2 0 2 4 - 0 0 1 转债代码：113650 转债简称：博 22 转债 江苏苏博特新材料股份有限公司 2023 年第四季度可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 未转股可转债情况：截至2023年12月29日，博22转债尚未转股金额为 799,948,000元，占可转债发行总量的99.9935%。 （一）经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏苏博特新材料股份有限公 司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2022]1141号）核准，公司于2022 年7月1日公开发行了800万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额8.00亿 元。 （二）经上海证券交易所自律监管决定书[2022]196号文同意，公司 累计转股情况：截至 2023 年 12 月 29 日，累计已有 52,000 元博 22 转债 转换为公司股份，累计转股股数为 2,163 股，占博 22 转债转股前公司 ...