国投证券股份有限公司关于南京冠石科技股份有限公司 2023 年持续督导工作现场检查报告 上海证券交易所： 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有 关法律、法规的规定，国投证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为正 在履行南京冠石科技股份有限公司（以下简称"冠石科技"、"公司"）持续督导 工作的保荐机构，对公司 2023 年度的规范运行情况进行了现场检查，报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 国投证券股份有限公司 （二）保荐代表人 杨栋、杨苏 （三）现场检查时间 2024 年 1 月 11 日至 2024 年 1 月 12 日 （四）现场检查人员 杨栋、马文 （五）现场检查手段 3、查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件； 5、查阅公司募集资金使用凭证、募集资金账户余额明细等资料； 1 4、查看公司持续督导期间召开的历次三会文件； 7、查阅公司持续督导期间建立的有关内控制度文件。 二、本次现场检查主要事项及意见 1、对公司控股股东、实际控制人及主要管理层进行访谈； 2、查看公司主要生产经营场所； 6、对募投项目进行了实地考察； 根据核查公司与控股股东、实际 ...

信永中和会计师事务所 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 ShineWing certified public accountants 街 8 号 富 华 大 厦 A 座 9 层 联系电话: telephone: +86(010)6554 2288 +86(010)6554 2288 9/F, Block A, Fu Hua Mansion, No.8, Chaoyangmen Beidajie, Dongcheng District, Beijing , 100027, P.R.China +86(010)6554 7190 +86(010)6554 7190 关于《南京冠石科技股份有限公司向特定 对象发行股票申请文件的审核问询函 》 的专项说明 上海证券交易所： 根据贵所 2023 年 9 月 5 日下发的《南京冠石科技股份有限公司向特定对象发行股 票申请文件的审核问询函》（以下简称"问询函"）的要求，信永中和会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"申报会计师"、"会计师"）作为申报会计师，会同南京 冠石科技股份有限公司（以下简称"发行人"、"公司"、"南京冠石"）、保荐机构安信证 券股份有限公 ...

金杜律师事务所 KING&WOD MALLESONS 北京市朝阳区东三环中路1号 环球金融中心办公楼东楼18层 邮编:100020 18th Floor, East Tower, World Financial Center 1 Dongsanhuan Zhonglu Chaoyang District Beijing, 100020 P.R. China T +86 10 5878 5588 F +86 10 5878 5566/5599 www.kwm.com 北京市金杜律师事务所 关于 南京冠石科技股份有限公司 向特定对象发行股票的 补充法律意见书 (三) 二〇二三年十一月 致：南京冠石科技股份有限公司 北京市金杜律师事务所（以下简称本所）接受南京冠石科技股份有限公司（以 下简称发行人）委托，担任发行人向特定对象发行股票（以下简称本次发行）的专 项法律顾问。本所根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司证券发行注册管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称 《证券法律业务管理办法》）、《 ...

深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦 关于南京冠石科技股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件的 首轮审核问询函的回复 （修订稿） 保荐机构（主承销商） $$\exists\exists\exists\exists\exists\exists+\neg\exists$$ 上海证券交易所： 南京冠石科技股份有限公司（以下简称"冠石科技"、"发行人"或"公司"） 收到贵所于2023年9月5日下发的《关于南京冠石科技股份有限公司向特定对象发 行股票申请文件的审核问询函》（上证上审（再融资）[2023]644号）（以下简称 "问询函"）。安信证券股份有限公司（以下简称"安信证券"或"保荐机构"） 作为公司本次向特定对象发行股票的保荐机构（主承销商），会同发行人及发行 人律师北京市金杜律师事务所（以下简称"发行人律师"）、信永中和会计师事 务所（特殊普通合伙）（以下简称"申报会计师"、"会计师"）等相关方，本 着勤勉尽责、诚实守信的原则，就问询函所列示的问题逐项进行了核查、落实和 认真讨论，现回复如下，请予审核。 | 问询函所列问题 | 黑体（加粗） | | --- | --- | | 问询函所列问题的 ...

证券代码：605588 证券简称：冠石科技 公告编号：2024-001 南京冠石科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的 进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 现金管理受托方：交通银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司 1、交通银行蕴通财富定期型结构性存款94天（挂钩黄金看涨），产品期限 94天； 2、兴业银行企业金融人民币结构性存款产品，产品期限176天。 南京冠石科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年9月8日召开了第二 届董事会第八次会议及第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分闲 置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目正 常实施和确保募集资金安全的前提下，使用不超过2亿元的闲置募集资金进行现 金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型产品，使用期限为自第二届董事 会第八次会议审议通过之日起12个月。在上述额度及期限内，资金可循环滚动使 用，到期后将及时归还至募集资金专用账户。具体情况详见公司于2023年9月9 日在上海证券 ...

南京冠石科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的 进展公告 证券代码：605588 证券简称：冠石科技 公告编号：2023-083 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 现金管理受托方：江苏银行股份有限公司、国投证券股份有限公司 现金管理金额：人民币5,000万元 现金管理产品名称及产品期限： 1、江苏银行对公人民币结构性存款2023年第50期6个月B款，产品期限6个 月； 2、国投证券收益凭证-安财富专享204号(中证500凸式)，产品期限61天。 履行的审议程序： 南京冠石科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年9月8日召开了第二 届董事会第八次会议及第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分闲 置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目正 常实施和确保募集资金安全的前提下，使用不超过2亿元的闲置募集资金进行现 金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型产品，使用期限为自第二届董事 会第八次会议审议通过之日起12个月。在上述额度及期限内，资金 ...

深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦 $$\Xi\Xi\Xi\Xi\Xi\Xi+\Xi\Xi$$ 上海证券交易所： 南京冠石科技股份有限公司（以下简称"冠石科技"、"发行人"或"公司"） 收到贵所于2023年9月5日下发的《关于南京冠石科技股份有限公司向特定对象发 行股票申请文件的审核问询函》（上证上审（再融资）[2023]644号）（以下简称 "问询函"）。安信证券股份有限公司（以下简称"安信证券"或"保荐机构"） 作为公司本次向特定对象发行股票的保荐机构（主承销商），会同发行人及发行 人律师北京市金杜律师事务所（以下简称"发行人律师"）、信永中和会计师事 务所（特殊普通合伙）（以下简称"申报会计师"、"会计师"）等相关方，本 着勤勉尽责、诚实守信的原则，就问询函所列示的问题逐项进行了核查、落实和 认真讨论，现回复如下，请予审核。 | 问询函所列问题 | 黑体（加粗） | | --- | --- | | 问询函所列问题的回复 | 宋体（不加粗） | | 对问询函回复、募集说明书的修改、补 | 楷体加粗 | | 充 | | 本反馈回复报告中若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，为四舍五 入 ...

关于向特定对象发行股票申请文件审核问询函回复 （二次修订稿）的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：605588 证券简称：冠石科技 公告编号：2023-082 南京冠石科技股份有限公司 特此公告。 南京冠石科技股份有限公司董事会 南京冠石科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 5 日收到 上海证券交易所（以下简称"上交所"）出具的《关于南京冠石科技股份有限公 司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函》（上证上审（再融资）[2023]644 号）（以下简称"问询函"），具体内容详见公司于 2023 年 9 月 5 日在上交所 网站（http://www.sse.com.cn/）上披露的《南京冠石科技股份有限公司关于向特 定对象发行股票收到上海证券交易所审核问询函的公告》。 公司收到审核问询函后，会同相关中介机构结合公司情况就《问询函》中提 出的问题进行了逐项落实和回复，并根据相关要求对《问询函》回复等文件进行 公开披露，具体内容详见公司分别于 2023 年 10 月 28 ...

证券代码：605588 证券简称：冠石科技 公告编号：2023-081 南京冠石科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的 进展公告 公司使用部分闲置募集资金进行现金管理时，将选择安全性高、流动性好的 现金管理受托方：交通银行股份有限公司 现金管理金额：人民币5,000万元 现金管理产品名称及产品期限：交通银行蕴通财富定期型结构性存款22 天（挂钩汇率看涨），产品期限22天。 投资种类：银行理财产品 履行的审议程序： 保本型产品。但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到政策风险、 市场风险、信用风险、流动性风险、信息传递风险、不可抗力风险等因素影响， 导致收益波动。公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，敬请 广大投资者注意投资风险。 一、本次现金管理概况 （一）现金管理目的 为提高募集资金使用效率和收益，合理利用闲置募集资金，在保证不影响募 集资金投资项目正常实施和确保募集资金安全的前提下，公司拟利用部分闲置募 集资金进行现金管理，增加公司现金资产收益，保障公司股东的利益，不会影响 公司主营业务的发展。 （二）现金管理金额 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚 ...

北京市金杜律师事务所 关于 南京冠石科技股份有限公司 向特定对象发行股票的 补充法律意见书（三） 二〇二三年十一月 致：南京冠石科技股份有限公司 | 一、《问询函》问题 | 1 | 4 | | --- | --- | --- | | 二、《问询函》问题 | 7 | 46 | 北京市金杜律师事务所（以下简称本所）接受南京冠石科技股份有限公司（以 下简称发行人）委托，担任发行人向特定对象发行股票（以下简称本次发行）的专 项法律顾问。本所根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司证券发行注册管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称 《证券法律业务管理办法》）、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（以下 简称《证券法律业务执业规则》）、《公开发行证券公司信息披露的编报规则第 12 号 ——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》等中华人民共和国境内（以下简 称中国境内，为本补充法律意见书之目的，不包括中国香港特别行政区、中国澳门 特别行政区和中国台湾地区）现行有效的法律、行政法规、规章及规范性 ...