股权激励计划实施情况 - 公司2021年第二期限制性股票激励计划首次授予日为2021年12月07日，向55名激励对象授予840.00万股限制性股票 [5] - 预留部分于2022年03月11日向9名激励对象授予210.00万股限制性股票，授予价格分别为20.00元/股和23.00元/股 [5] - 因年度权益分派影响，授予价格经历多次调整：第一种价格从20.00元/股调整为19.746元/股，第二种价格从23.00元/股调整为22.746元/股 [6][7][9] 限制性股票作废处理 - 作废41.40万股限制性股票，原因包括5名激励对象离职及部分经营单位绩效考核未达标 [11][12] - 公司董事会、监事会于第三届第八次会议批准该作废事项，认为符合激励计划规定且不影响财务状况 [12] 第三个归属期归属条件成就 - 第三个归属期为2024年12月07日至2025年12月06日，归属条件包括公司及激励对象层面考核达标 [12][13] - 2023年公司毛利率达36.22%，高于前两个会计年度平均水平33.28%，触发100%公司层面归属比例 [18] - 29名激励对象符合归属条件，可归属限制性股票117万股，占首次授予总量的25.11% [18][19] 归属对象及数量明细 - 高级管理人员及核心技术人员共获授108万股，本次归属28.80万股，占比26.67% [19] - 其他激励对象（24人）共获授358万股，本次归属88.20万股，占比24.64% [19] - 归属价格按人员类别分为19.746元/股和22.746元/股 [18]

股权激励计划审批程序 - 2021年第二期限制性股票激励计划经董事会、监事会、股东大会审议通过 首次授予55名激励对象840万股限制性股票[3][4] 预留授予9名激励对象210万股限制性股票[5] - 2022年限制性股票激励计划经董事会、监事会、股东大会审议通过 首次授予100名激励对象840万股限制性股票[11] 预留授予7名激励对象24.808万股限制性股票[12] - 两次激励计划均履行了公示程序 监事会未收到异议[3][10] 授予价格调整机制 - 因2021年年度权益分派 2021年计划第一种授予价格由20元/股调整为19.895元/股 第二种由23元/股调整为22.895元/股[5] 2022年计划授予价格由15.5元/股调整为15.395元/股[12] - 因2022年年度权益分派 2021年计划第一种授予价格调整为19.841元/股 第二种调整为22.841元/股[6] 2022年计划授予价格调整为15.341元/股[13] - 因2023年年度权益分派 2021年计划第一种授予价格调整为19.771元/股 第二种调整为22.771元/股[8] 2022年计划授予价格调整为15.271元/股[14] - 因2024年年度权益分派每股派现0.02506元 2021年计划第一种授予价格最终调整为19.746元/股 第二种调整为22.746元/股[16] 2022年计划预留授予价格最终调整为15.246元/股[16] 股票归属及作废情况 - 2021年计划首次授予第一个归属期117万股完成归属[6] 预留授予第一个归属期44.5万股完成归属[7] 第三个归属期117万股完成归属[9] - 2022年计划首次授予第一个归属期339.9万股完成归属[13] 第二个归属期260.33万股完成归属[14] 预留授予第二个归属期3.329万股完成归属[16] - 累计作废2021年计划限制性股票409.7万股[7][8][9] 累计作废2022年计划限制性股票250.355万股[13][14][16] 信息披露安排 - 公司将在董事会决议后两个交易日内公告相关文件[17] - 持续履行股权激励计划进展的信息披露义务[17]

募集资金基本情况 - 公司首次公开发行人民币普通股6800万股，发行价格17.50元/股，募集资金总额11.90亿元[1] - 扣除发行费用1.28亿元后，募集资金净额为10.62亿元[1] - 募集资金到位情况经天健会计师事务所验证并出具验资报告[1] 募集资金投资项目 - 实际募集资金净额计划投入项目总投资额10.00亿元[2] - 新一代激光显示产品研发及产业化项目达到预定可使用状态日期调整至2022年12月[2] - 总部研发中心项目及信息化系统升级建设项目达到预定可使用状态日期调整至2025年3月[2] 超募资金使用情况 - 2022年通过集中竞价交易方式回购股份使用超募资金，回购资金总额1000-2000万元，回购价格不超过26.89元/股[3] - 后续回购方案使用超募资金及自有资金，回购总额不超过6000万元，回购价格不超过27.00元/股[4] - 2022至2024年度累计回购股份使用超募资金支付金额7013.54万元[4] 剩余超募资金使用计划 - 截至2025年6月30日超募资金总额7014.05万元（含理财及存款利息收益）[5] - 拟用于永久补充流动资金金额5072.57元（均为利息收入及现金管理收益）[5] - 最近12个月内使用超募资金补充流动资金金额不超过超募资金总额30%[5] 审议程序及专项意见 - 2025年8月28日第三届董事会第八次会议审议通过剩余超募资金补充流动资金议案[5] - 同日监事会审议认为该举措有助于提高募集资金使用效率，符合相关规定[6] - 保荐机构认为该事项符合上市公司募集资金监管规则及相关法律法规要求[6][7]

公司股权激励计划实施进展 - 公司2022年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期归属条件已成就 预留授予日为2022年12月27日 第二个归属期为2024年12月27日至2025年12月26日 符合归属条件激励对象共5名 可归属限制性股票数量为3.329万股 占预留已获授限制性股票数量的48.90% [12][16][17] - 公司因激励对象离职及绩效考核未达标作废部分限制性股票 作废总量为7.575万股 其中1名激励对象因离职不再具备资格 另有部分激励对象因经营单位绩效考核未达标导致部分限制性股票无法归属 [11][12] - 限制性股票授予价格经多次调整 因实施2021-2024年度权益分派 预留授予部分授予价格由初始15.50元/股逐步调整为15.246元/股 具体调整过程包括2022年6月调整为15.395元/股 2023年6月调整为15.341元/股 2024年5月调整为15.271元/股 2024年8月最终调整为15.246元/股 [6][9][17] 公司治理与合规程序 - 激励计划实施履行完整决策程序 先后经董事会、监事会、股东大会审议通过 独立董事发表同意意见 关联董事在相关议案中回避表决 激励对象名单经过公示程序且未收到异议 [4][5][6] - 会计师事务所审计确认公司2023年毛利率为36.22% 高于前两个会计年度平均水平 达到公司层面归属条件100%的考核标准 经营单位及个人层面考核结果均达标 [16][17] - 法律意见书确认相关事项符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等法律法规及激励计划规定 程序合法有效 [11][19][20] 激励计划历史实施情况 - 首次授予部分已于2022年5月25日向100名激励对象授予840万股限制性股票 2023年6月完成首个归属期339.90万股归属 2024年5月完成第二个归属期260.33万股归属 [5][7][8] - 预留授予部分于2022年12月27日向7名激励对象授予24.808万股限制性股票 2024年1月完成首个归属期10.404万股归属 [6][8][17] - 历次作废限制性股票总量累计达250.355万股 包括因离职、绩效考核未达标及权益分派调整等因素导致的作废 [7][8][11]

公司股权激励计划调整 - 公司于2025年8月28日召开董事会及监事会会议 审议通过限制性股票激励计划授予价格调整议案 [1] - 2021年第二期限制性股票激励计划首次授予价格从19.771元/股调整为19.746元/股 预留授予价格从22.771元/股调整为22.746元/股 [5][12] - 2022年限制性股票激励计划预留授予价格从15.271元/股调整为15.246元/股 [10][12] 股权激励计划历史调整记录 - 2021年第二期激励计划经历多次价格调整：首次授予价格从20元/股经四次权益分派累计下调至19.746元/股 [3][5][12] - 2022年激励计划预留授予价格从15.50元/股经三次权益分派累计下调至15.246元/股 [7][8][10] - 价格调整均因年度权益分派实施 采用公式P=P0-V（P0为原价 V为每股派息额） [11] 激励计划实施程序 - 两项激励计划均履行董事会 监事会 股东大会审议程序及独立董事发表意见 [1][6] - 激励对象名单经过内部公示及监事会核查 [2][6] - 部分未达标激励对象已被作废处理 符合条件者办理归属登记 [4][8][9] 本次调整依据 - 基于2024年度权益分派方案：每10股派发现金红利0.25元（含税） [10] - 因股份回购导致实际每股现金分红调整为0.02506元/股 [11] - 调整符合《上市公司股权激励管理办法》及公司激励计划规定 [11][12] 机构意见 - 监事会认为调整程序合法合规 未损害股东利益 [12][13] - 律师事务所确认调整事项符合法律法规及激励计划规定 [13]

公司2021年第二期限制性股票激励计划作废情况 - 公司于2025年8月28日召开董事会及监事会会议 审议通过作废部分已授予未归属的2021年第二期限制性股票 [1] - 作废原因包括5名激励对象离职及部分经营单位绩效考核未达标 共作废41.40万股限制性股票 [8] - 其中因离职作废18.60万股 因绩效考核未达标作废22.80万股 [8] 限制性股票授予价格调整历史 - 2021年度权益分派后首次授予价格从20元/股调整为19.895元/股 第二种价格从23元/股调整为22.895元/股 [4] - 2022年度权益分派后首次授予价格从19.895元/股调整为19.841元/股 第二种价格从22.895元/股调整为22.841元/股 [4] - 2023年度权益分派后首次授予价格从19.841元/股调整为19.771元/股 第二种价格从22.841元/股调整为22.771元/股 [6] - 2024年度权益分派后首次授予价格从19.771元/股调整为19.746元/股 第二种价格从22.771元/股调整为22.746元/股 [7] 激励计划实施进程 - 2021年10月完成激励对象名单公示及审核 [2] - 2021年召开股东大会审议通过激励计划草案及考核管理办法 [2] - 2021年董事会审议通过首次授予及预留授予决议 [2][3] - 2023年董事会审议通过首次授予第一个归属期归属条件成就 [4] - 2023年董事会审议通过预留授予第一个归属期归属条件成就 [5] - 2025年董事会审议通过首次授予第三个归属期归属条件成就 [7] 财务及法律影响 - 作废股票将冲减相应年度股份支付费用 不影响公司财务状况和经营成果 [8][9] - 监事会认为作废程序符合法律法规及公司激励计划规定 [9] - 律师事务所确认作废事项已取得必要批准且符合相关法规要求 [9][10]

股权激励计划概况 - 2021年第二期限制性股票激励计划总规模1050万股，占公告日股本总额452,756,900股的2.32%，其中首次授予840万股（1.86%），预留授予210万股（0.46%）[1] - 激励对象包含董事、高级管理人员、核心技术人员及董事会认定的其他人员，授予价格分为19.746元/股和22.746元/股两档[1][13] - 计划分年度考核公司净利润与毛利率指标，并设置个人及经营单位层级绩效考核机制[2][4] 归属安排与考核机制 - 首次授予部分设置三个归属期，第三个归属期为2024年12月7日至2025年12月6日（自首次授予日2021年12月7日起36-48个月）[12] - 2023年考核目标为净利润目标值4.2亿元、触发值3.4亿元，毛利率需不低于前两个会计年度平均水平33.28%[2][12] - 公司层面归属比例根据业绩完成度分级：100%（A≥Am或B达标）、80%（Am＞A≥An）、0%（A＜An且B不达标）[4][12] - 个人层面考核评级S/A/B对应100%归属比例，C/D级对应0%归属比例[4] 本次归属执行情况 - 第三个归属期符合归属条件人数29人，归属股票数量117万股，占首次已授予限制性股票总量466万股的25.11%[13][15] - 2023年实际净利润未披露，但毛利率达36.22%，超过前两年平均水平33.28%，触发公司层面100%归属比例[12] - 高级管理人员与核心技术人员共获归属28.80万股（占其获授量的26.67%），其他激励对象归属88.20万股（占其获授量的24.64%）[15] 历史调整与作废情况 - 因权益分派实施，授予价格经历多次调整：首次授予价格从20元/股逐步调整为19.746元/股，第二档价格从23元/股调整为22.746元/股[7][9][13] - 首次授予第一个归属期作废38万股（因15名激励对象离职及部分公司层面归属比例80%）[11] - 预留授予部分第二个归属期于2025年3月10日届满未归属，作废46万股[11] 合规性与会计处理 - 归属股票来源为定向增发A股普通股，相关费用按《企业会计准则第11号——股份支付》在等待期内摊销[13][16] - 监事会及律师事务所确认本次归属符合《上市公司股权激励管理办法》及公司激励计划规定[13][17]

公司2022年限制性股票激励计划作废情况 - 公司于2025年8月28日召开董事会及监事会会议，审议通过作废部分已授予尚未归属的2022年限制性股票 [1] - 作废原因为部分激励对象离职不再具备资格及所在经营单位绩效考核未达标 [7][8] - 预留授予激励对象人数由6人调整为5人，作废股票数量为7.575万股 [8] 限制性股票激励计划历史调整及执行 - 2022年限制性股票激励计划历经多次审批程序，包括草案审议、授予价格调整及归属条件审核 [1][2][4][5][6][7] - 授予价格因权益分派实施多次调整：从初始15.50元/股经2021年度分派调整为15.395元/股 [2]，再经2022年度分派调整为15.341元/股 [4]，预留部分价格经2023年度分派调整为15.271元/股 [7]，最后经2024年度分派调整为15.246元/股 [7] - 激励计划包含首次授予和预留授予两部分，均分归属期管理，各期归属条件成就时办理归属登记 [4][5][6][7] 作废股票对公司财务影响 - 作废部分限制性股票后，公司冲减相应年度股份支付费用，修正预计可归属股票数量 [8] - 作废处理不会对公司财务状况和经营成果产生实质性影响，也不影响股权激励计划的继续实施 [8][9] 监事会及法律意见 - 监事会认为作废处理符合法律法规及公司激励计划规定，未损害股东利益 [9] - 法律意见书确认作废事项已获必要批准，符合《公司法》《证券法》等相关规定 [9]

股权激励计划概况 - 2022年限制性股票激励计划总规模105万股，占公司总股本45,275.6901万股的2.32%，其中首次授予840万股（1.86%），预留210万股（0.46%）[1] - 激励对象共107人，包括首次授予100人及预留授予7人，授予价格为每股15.246元[1][8] - 归属安排分两个周期：首次授予后12-24个月归属50%，24-36个月归属剩余50%[1] 业绩考核机制 - 公司层面考核指标为营业收入和毛利率，2023年目标营业收入53亿元（触发值42.5亿元），毛利率需不低于前两个会计年度平均水平[1][11] - 2023年实际毛利率36.22%，高于前两个会计年度平均水平，公司层面归属比例达100%[11] - 个人考核评级S/A/B对应100%归属比例，C/D为0%，经营单位考核分达标（100%）、一般（70%）、不及格（0%）三档[3][11] 预留授予部分执行情况 - 预留授予日为2022年12月27日，向7名激励对象授予24.808万股[8] - 第二个归属期为2024年12月27日至2025年12月26日，本次归属数量3.329万股，涉及5名激励对象[10][12] - 因离职或考核未达标，累计作废部分股票，包括首次授予部分因经营单位考核未达标作废，以及预留部分因1名激励对象离职作废3万股[6][10] 授予价格调整记录 - 授予价格经历多次调整：从初始15.50元/股因2021年度权益分派调整为15.395元/股，再因2022年度权益分派调整为15.341元/股，最终因2023-2024年度权益分派调整为15.246元/股[5][7][12] 归属实施及合规性 - 监事会确认2023年公司业绩、经营单位及个人考核均达标，归属条件成就，无不得归属情形[12][13] - 本次归属对象不包含董事及高级管理人员，归属股份来源为定向增发A股普通股[2][14] - 律师事务所认定归属程序符合《公司法》《证券法》及激励计划相关规定，合法有效[16]

证券代码：688007 证券简称：光峰科技 公告编号：2025-036 根据《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕10 号）及《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等相关规定， 现将深圳光峰科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司""光峰科技"） 2025 年半年度募集资金存放与使用情况，说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳光峰科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1163 号）核准及上海证券交易所 同意，本公司公开发行人民币普通股 6,800 万股，发行价格为 17.50 元/股，募 集资金总额为 119,000.00 万元，扣除发行相关费用 12,752.92 万元后，募集资金 净额为 106,247.08 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊 普通合伙）验证并出具《验资报告》（天健验〔2019〕7-62 号）。 （二）募集资金使用和结余情况 2025 年 1-6 月，公司实际使用募集资金 918.55 万元，收到闲置募集资金投 资收益及存款 ...