证券代码：688015 证券简称：交控科技 公告编号：2023-048 交控科技股份有限公司 第三届监事会第十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 交控科技股份有限公司(以下简称"公司")于 2023 年 12 月 28 日以现场和通讯相结 合的方式在公司会议室召开第三届监事会第十六次会议。本次会议的通知已于 2023 年 12 月 19 日通过邮件等方式送达公司全体监事。本次会议由监事会主席赵丹娟女士召集 并主持，会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。本次会议的召集和召开符合《中华人民共 和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件及 《交控科技股份有限公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。 具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《交控科技股 份有限公司监事会议事规则》。 特此公告。 交控科技股份有限公司监事会 2023 年 12 月 29 日 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，做出如下决议： ...

交控科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范交控科技股份有限公司（以下简称公司）对外担保管理，规范 公司担保行为，控制公司经营风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国民法典》（以下简称《民法典》）《上市公司监管指引第 8 号——上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等 有关法律、法规、规范性文件及《交控科技股份有限公司公司章程》（以下简称 《公司章程》）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司及纳入公司合并会计报表的企业（以 下简称子公司）依据《民法典》和担保合同或者协议，按照公平、自愿、互利的 原则向被担保人提供一定方式的担保并依法承担相应法律责任的行为，包括公司 对子公司的担保和子公司之间的担保。本制度所称"公司及子公司的对外担保总额"， 是指包括公司对子公司担保在内的公司对外担保总额、子公司之间的担保总额及 子公司对外担保总额之和。 本制度适用于公司及公司的子公司。 第三条 公司股东大会和董事会是对外担保的决策机构，公司一切对外担保行 为，须按程序经公司股东大会或董事会审议通过。未经公司股东大会或董事会的 ...

第五条 有下列情形之一的，不能担任公司的监事： 交控科技股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为完善交控科技股份有限公司（以下简称公司）法人治理结构，促 进公司规范运作，维护公司、股东、债权人合法权益，规范公司监事会的组织和 行为，确保公司监事会能够依法独立行使职权，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上 市规则》）等有关规定以及《交控科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》），制定《交控科技股份有限公司监事会议事规则》（以下简称本规则）。 第二条 监事会依法检查公司财务，监督董事、高级管理人员履职的合法合 规性，行使公司章程规定的其他职权，维护公司及股东的合法权益。 第三条 监事会应严格遵守《公司法》及其他法律、法规关于监事会的各项 规定，认真组织好监事会工作，履行监事会职责，维护公司利益，尤其要关注并 监督股东的合法权益不受损害，对公司及全体股东负有诚信及勤勉义务。 第二章 监事 第四条 监事会的人员和结构应当确保能够独立有效地履行职责。监事应当 具有 ...

证券代码：688015 证券简称：交控科技 公告编号：2023-050 交控科技股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 式 （四）现场会议召开的日期、时间和地点 （二）股东大会召集人：董事会 （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票， 应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等有关规 定执行。 召开日期时间：2024 年 1 月 15 日 14 点 30 分 召开地点：北京市丰台区智成北街 3 号院交控大厦 1 号楼 5 层 501 室 （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 1 月 15 日 至 2024 年 1 月 15 日 采用上海证 ...

交控科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为保障交控科技股份有限公司（以下简称公司）关联交易的公允性， 确保公司的关联交易行为符合公平、公正、公开的原则以及监管部门的规范要求， 维护公司和全体股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、法规、规范性文件及 《交控科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，特制定 本制度。 第二条 公司及纳入公司合并会计报表的企业等其他主体（以下合并简称子 公司）与公司关联方之间发生的关联交易行为适用本制度。子公司应当在其董事 会或股东大会作出决议后及时通知公司履行有关信息披露义务。 第三条 公司在确认关联关系和处理关联交易时，应当遵循并贯彻以下基本 原则： （一） 尽量避免或减少与关联人之间的关联交易，如果发生关联交易，应当 保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性，保持公司的独立性，不得利 用关联交易调节财务指标，损害公司利益； （二） 确定关联交易价格时，应遵循"公平、公正、公开、等价有偿"原则， 原则上不偏离市场独立第三方的标准，对于难以比较市场价格或订价受到限制的 ...

交控科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步明确交控科技股份有限公司（以下简称公司）董事会内 部机构、规范议事方式及决策程序，促进董事和董事会有效地履行其职责，提高 董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公 司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》） 等相关法律、行政法规、规范性文件和《交控科技股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）等有关规定，制定《交控科技股份有限公司董事会议事规则》 （以下简称本规则）。 第二条 公司设立董事会，对股东大会负责，执行股东大会的决议。 董事会应当认真履行有关法律法规和公司章程规定的职责，确保公司依法合 规运作，公平对待所有股东，并维护其他利益相关者的合法权益。 第三条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 第四条 本规则自生效之日起，即成为规范公司董事会的内部机构设置、召 集、召开、议事及表决程序的具有约束力的法律文件。 第二章 董事会的构成与职责 第五条 董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名。 董 ...

北京德恒律师事务所 关于交控科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033 北京德恒律师事务所 关于交控科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的法律意见书 北京德恒律师事务所 关于交控科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 德恒 01G20230349 号 致：交控科技股份有限公司 受交控科技股份有限公司（以下简称公司）之委托，北京德恒律师事务所（以 下简称本所）指派律师出席了公司 2023 年第二次临时股东大会（以下简称本次 股东大会），对本次股东大会的合法性进行见证并出具本《法律意见书》。 为出具本《法律意见书》，本所律师审查了公司提供的《交控科技股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）、《交控科技股份有限公司股东大会议事 规则》（以下简称《股东大会议事规则》）、公司董事会为召开本次股东大会所 作出的决议及公告文件、本次股东大会的会议文件、出席会议股东及股东代表的 登记证明等必要的文件和资料。 本所律师得到如下保证 ...

证券代码：688015 证券简称：交控科技 公告编号：2023-047 交控科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 25 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 25 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 74,333,583 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 74,333,583 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 48.5808 | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 48.5808 | （四）表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。 本次会议由公司董事会召集，表决方式为现场投票与网络投票相结合的方式。 本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（简称"《公司法》"）、《上海证券 交易所科创板股票上市规则》和《交控科技股份有限公 ...

交控科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 2023 年 12 月 交控科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 证券代码：688015 证券简称：交控科技 2023 年第二次临时股东大会会议资料 目 录 交控科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 | 2023 年第二次临时股东大会会议须知 3 | | --- | | 2023 年第二次临时股东大会会议议程 5 | | 议案一：关于新增日常关联交易的议案 7 | | 议案二：关于投资北京基石智盈创业投资中心（有限合伙）暨关联交易的 | | 议案 8 | 2 交控科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 2023 年第二次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保 证股东大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》以及《交控科技股份有限公司 章程》《交控科技股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，特制定 2023 年第二次临时股东大会会议须知： 一、为确认出席大会的股东或其代理人 ...

重要内容提示： 一、召开会议的基本情况 证券代码：688015 证券简称：交控科技 公告编号：2023-046 交控科技股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 （一）股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 （二）股东大会召集人：董事会 （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相 结合的方式 （四）现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2023 年 12 月 20 日 14 点 30 分 召开地点：北京市丰台区智成北街 3 号院交控大厦 1 号楼 5 层 501 室 （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 20 日 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投 票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 — 规范运作》 等有关规定执行。 （七）涉及公开征集股东投票权 无 二、 ...