江苏集萃药康生物科技股份有限公司 董事、监事、高级管理人员及相关人员 持股变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范江苏集萃药康生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份的管理，维护信息披露、公开、公平、 公正原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司董事、监事和高级 管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东、董监高减持股份 的若干规定》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 《关于进一步规范股份减持行为有关事项通知》等法律、行政法规、部门规章及 规范性文件的相关规定以及《江苏集萃药康生物科技股份有限公司章程》（以下 第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其 变动的管理。 （二）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后2 个交易日内； （三）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内； （四）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报 ...

募集资金情况 - 2022年4月公开发行5000万股，发行价每股22.53元，募资总额112,650.00万元，净额102,610.21万元[1] 项目投资情况 - 模式动物小鼠项目投资61,112.58万元，拟用募资60,000.00万元[4] - 真实世界动物模型项目投资23,640.28万元，拟用募资22,000.00万元[4] 超募资金使用 - 拟用6000万元超募资金永久补充流动资金，占净额29.11%[6] - 2024年4月25日董事会等审议通过该议案[8] - 独立董事、监事会、保荐机构均无异议[9][10][13]

确认 2023 年度日常关联交易及预计 2024 年度日常关联交易的核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于江苏集萃药康生物科技股份有限公司 确认 2023 年度日常关联交易及预计 2024 年度日常关联交易 的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为江苏集萃药康生物科技股份有限公司（以下简称"药康生物"或"公司"） 首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定履行持续督导职责， 对药康生物确认2023年度日常关联交易及预计2024年度日常关联交易的情况进 行了审慎核查，核查情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 1、董事会审议情况和关联董事回避情况 2024 年 4 月 25 日，公司召开第二届董事会第五次会议，审议通过了《关于 确认公司 2023 年度日常关联交易的议案》《关于预计公司 2024 年度日常关联交 易的议案》。关联董事李钟玉已回避表决，出席会议的非关联董事一致表决通过 前述议案，表决程序符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 ...

重要内容提示： 本次2023年度日常关联交易及预计2024年度日常关联交易事项均无需提 交股东大会审议。 江苏集萃药康生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023年度与关 联方所发生的日常关联交易及2024年度与关联方预计发生的日常关联交易属于 公司从事生产经营活动的正常业务往来，符合正常商业逻辑及公平原则，在双方 平等协商达成的交易协议的基础上实施，交易条件及定价公允，不存在损害公司 和股东利益的情形。进行上述关联交易对公司主营业务不构成重大影响，公司不 会因该等关联交易对关联方产生依赖。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 1、董事会审议情况和关联董事回避情况 证券代码：688046 证券简称：药康生物 公告编号：2024-016 江苏集萃药康生物科技股份有限公司 关于确认2023年度日常关联交易及预计2024年度日 常关联交易公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 任。 2024 年 4 月 25 日，公司召开第二届董事会第五次会议，审议通过了《关 于确认公司2023年度日常关联 ...

人员情况 - 截至2023年末，致同所从业人员超6000人，合伙人225人，注册会计师1364人[1] 业务收入 - 致同所2022年度业务收入26.49亿元，审计业务收入19.65亿元，证券业务收入5.74亿元[2] 客户情况 - 2022年年报上市公司审计客户239家，收费总额2.88亿元；挂牌公司客户151家，审计收费3555.70万元[2] 审计相关 - 2023年续聘致同所为审计机构，其出具标准无保留意见审计报告[2][4] - 2024年进行审前、初审后沟通，4月24日审议通过2023年年度财务报告[5][6]

财务表现 - 2024年第一季度，药康生物营业收入为157,087,264.43元，同比增长11.96%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为29,479,404.17元，同比下降5.06%[4] - 公司报告期末总资产为2,559,431,497.50元，较上年度末下降0.70%[5] - 公司未知其他前十名无限售条件股东之间是否存在关联关系或是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人情况[12] 股东持股情况 - 前10名股东中，南京老岩创业投资合伙企业持有公司股份最多，占比为49.22%[9] - 前10名股东中，青岛国药大创投资合伙企业持有公司股份占比为5.30%[9] - 前10名股东中，江苏省产业技术研究院持有公司股份占比为3.17%[9] - 前10名股东中，南京生物医药谷建设发展有限公司持有公司股份占比为3.16%[9] - 前10名股东中，南京江北新区国有资产管理有限公司持有公司股份占比为2.33%[9] - 前10名股东中，舟山砾岩企业管理合伙企业持有公司股份占比为2.32%[9] 股份出借情况 - 舟山砾岩企业管理合伙企业通过转融通方式出借股份300,000股，南京江北新区国有资产管理有限公司通过转融通方式出借股份221,900股[13] - 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况：舟山砾岩企业管理合伙企业出借300,000股，占比0.07%；南京江北新区国有资产管理有限公司出借221,900股，占比0.05%[14] 资产负债情况 - 公司流动资产合计为1,648,107,709.60元，较上期有所下降[16] - 公司非流动资产合计为911,323,787.90元，较上期略有增加[16] - 公司流动负债合计为340,772,915.39元，较上期有所下降[17] - 公司非流动负债合计为87,430,573.94元，较上期略有增加[17] - 公司股东权益合计为2,131,228,008.17元，较上期有所增加[18] 经营情况 - 公司营业总收入为157,087,264.43元，较去年同期有所增长[18] - 公司营业总成本为53,421,017.57元，较去年同期有所增加[18] - 2024年第一季度公司营业利润为28,210,897.29元，较去年同期下降了4,301,185.83元[19] 现金流情况 - 经营活动现金流入小计为107,901,546.21元，较去年同期下降了9,322,748.62元[22] - 投资活动现金流入小计为713,753,844.52元，较去年同期增加了279,445,157.60元[23] - 筹资活动现金流出小计为35,994,111.73元，较去年同期增加了34,300,845.45元[23] - 现金及现金等价物净增加额为1,604,800.86元，较去年同期下降了23,873,175.90元[23]

业绩数据 - 2023年度归属股东净利润158,914,063.14元[3] - 2023年度母公司净利润112,387,070.34元[3] - 截至2023年末母公司可供分配利润356,738,257.07元[3] 股本与分红 - 截至2024年3月31日总股本410,000,000股[3] - 拟派发现金红利65,356,484.00元，占2023年净利润41.13%[3] - 每10股派1.60元，不送股不转增[2][3][4] 决策进展 - 2024年4月25日董监事会通过利润分配预案[5] - 预案尚需提交2023年年度股东大会审议[4][5][7]

人员变动 - 核心技术人员Mark W. Moore因个人原因离职，未持股无纠纷[1][3][4][5] - 变动后核心技术人员Mark W. Moore换成梁娟[8] 研发情况 - 截至2023年12月31日，研发人员206人，占比13.68%[7] - 公司将加大研发投入，加强体系和团队建设[9] 综合评估 - 核心管理团队在实验动物领域约有20年研究经历[7] - 保荐机构认为人员总体稳定，离职无重大不利影响[10]

审计机构续聘 - 公司拟续聘致同会计师事务所为2024年度审计机构，待2023年年度股东大会审议[3] - 2024年4月25日，公司第二届董事会第五次会议通过续聘议案[9] 审计机构情况 - 致同所客户含200余家上市公司等，2023年末从业人员超6000人[4] - 致同所2022年度业务收入26.49亿元，审计业务收入19.65亿元[4] - 致同所已购买职业保险，累计赔偿限额9亿元，2022年末职业风险基金1089万元[4] - 致同所近三年受监管措施等情况，24名从业人员也受相应措施[5] 审计人员情况 - 拟签字项目合伙人闫磊近三年签署相关审计报告9份[5] - 签字注册会计师张国静近三年签署相关审计报告8份[5] - 项目质量控制复核人李恩成近三年签署相关审计报告5份[6] 审计费用 - 2023年公司审计费用合计70万元，年报45万元，内控25万元[6]

使用部分超募资金及暂时闲置募集资金进行现金管理 使用部分超募资金及暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于江苏集萃药康生物科技股份有限公司 的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为江苏集萃药康生物科技股份有限公司（以下简称"药康生物"或"公司"） 首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定履行持续督导职责，对 药康生物使用部分超募资金及暂时闲置募集资金进行现金管理等相关情况进行 了审慎核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会于 2022 年 3 月 15 日出具的《关于同意江苏集萃 药康生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕 542 号）核准同意，公司于 2022 年 4 月向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 5,000 万股，每股面值为人民币 1 元，发行价格为每股人民币 22.53 元， 募集资金总额为人民币1 ...