上海卓然工程技术股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善上海卓然工程技术股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，强化对董事会和管理层的约束和监督机制，更好地维护中小 股东的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董 事管理办法》"）、《上市公司独立董事履职指引》、《上市公司治理准则》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上海卓然 工程技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，制 定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事之外的其他职务，并与公司及 其主要股东不存在直接或间接关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断的 关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 《公司章程》关于董事的规定适用于独立董事，本制度另有规定 的除外。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当 按照 ...

证券代码：688121 证券简称：卓然股份 公告编号：2024-009 上海卓然工程技术股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 2 月 19 日 14 点 00 分 召开地点：上海市长宁区临新路 268 弄 3 号 公司办公楼二楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 2 月 19 日 至 2024 年 2 月 19 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年2月19日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的 ...

证券代码：688121 证券简称：卓然股份 公告编号：2024-005 上海卓然工程技术股份有限公司 关于变更公司注册资本、修订《公司章程》并办理 工商变更登记以及修订和新增公司部分治理制度的 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海卓然工程技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 2 日召开第三届董事会第十次会议、第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于 变更公司注册资本、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》及《关于修订 和新增公司部分治理制度的议案》。现将有关事项公告如下： 一、变更公司注册资本的相关情况 公司于 2022 年 11 月 7 日召开第二届董事会第二十七次会议，审议通过了 《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》等相关议案，公司于 2022 年 11 月 23 日召开 2022 年第三次临时股东大会，审议通过了第二届董事会第二 十七次会议通过的与本次发行相关的议案，并同意授权公司董事会全权办理本次 发行的具体事宜，包括根据本次向特定对象发行股票结果， ...

上海卓然工程技术股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为维护上海卓然工程技术股份有限公司（以下简称"公司"）股东 和投资者的利益，规范公司的对外担保行为，控制公司资产运营风险，促进公 司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国担保 法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《关于规范上市公司对外担 保行为的通知》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保 若干问题的通知》等相关法律、法规、规范性文件的规定及《上海卓然工程技 术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），并结合公司的实际情 况，制定本对外担保管理制度（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称担保是指公司、控股子公司以第三人身份为他人提供的 保证、抵押或质押以及其他对外担保事宜。具体种类包括借款担保、银行开立 信用证和银行承兑汇票及商业汇票、保函等。 如公司或各单位出具承诺函或者其他形式函件的，函件内容实质上具有对 外担保内容或自愿加入债的履行（如代第三方承担债务、差额补足等），则按 照本制度执行。 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东大会批准，任 何人无权以公司名义签 ...

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 《上海卓然工程技术股份有限公司监事会议事规则》。 二、审议通过《关于使用募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的议案》 证券代码：688121 证券简称：卓然股份 公告编号：2023-007 上海卓然工程技术股份有限公司 第三届监事会第八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海卓然工程技术股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年1月31日向全体 监事发出了关于召开公司第三届监事会第八次会议的通知。本次会议于2024年2月2 日以现场表决的方式召开。本次会议应出席监事3名，实际出席监事3名。本次会议 的召集、召开程序和方式符合《公司法》等法律法规以及《公司章程》的有关规定， 会议决议合法、有效。审议并一致通过了以下决议： 一、审议通过《关于修订<监事会议事规则>的议案》 表决结果：3票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案需提交公司股东大会审议。 监事会认为：公司共同实际控制人延期履行避免同业竞争承诺事项，不存在 ...

证券代码：688121 证券简称：卓然股份 公告编号：2024-010 上海卓然工程技术股份有限公司 关于使用募集资金向全资子公司增资 以实施募投项目的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海卓然工程技术股份有限公司（以下简称"公司"或"卓然股份"）于 2024 年 2 月 2 日召开第三届董事会第十次会议、第三届监事会第八次会议，审 议通过了《关于使用募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的议案》，公 司募投项目"石化专用设备生产项目"、"研发运营支持中心及信息化建设项 目"的实施主体为全资子公司卓然（靖江）设备制造有限公司（以下简称"卓 然靖江"），公司拟使用募集资金 22,000.00 万元向卓然靖江增资用于实施上 述募投项目，其中 16,200.00 万元用于"石化专用设备生产项目"，5800.00 万 元用于"研发运营支持中心及信息化建设项目"。本次增资事项, 300.00 万元 作为注册资本，其余 21,700.00 万元计入资本公积。本次增资完成后，卓然靖 江的注册资本由 13,500.00 ...

上海卓然工程技术股份有限公司 第三届董事会第十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海卓然工程技术股份有限公司（以下简称"公司"）分别于2024年1月31日向 全体董事发出了关于召开公司第三届董事会第十次会议的通知。本次会议于2024年2 月2日10：00 以现场结合通讯表决的方式召开。会议应出席董事 7 名，实际出席董 事 7 名。 经与会董事认真审议，一致通过了如下议案： 一、审议通过《关于变更公司注册资本、修订<公司章程>并办理工商变更登记 的议案》 表决结果：7票同意，0 票反对，0 票弃权。 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 《上海卓然工程技术股份有限公司关于变更公司注册资本、修订<公司章程>并办理 工商变更登记以及修订和新增公司部分治理制度的公告》（公告编号：2024-005）。 二、审议通过《关于修订和新增公司部分治理制度的议案》 证券代码：688121 证券简称：卓然股份 公告编号：2024-006 本次会议的召集和召开符合《中华人 ...

证券代码：688121 证券简称：卓然股份 公告编号：2024-008 上海卓然工程技术股份有限公司 2023年3月9日，卓然股份向特定对象发行股票的申请获上海证券交易所受理。 2023年3月24日，卓然股份收到上海证券交易所出具的《关于上海卓然工程技术股份 有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函》。公司按照《监管规则适用 指引——发行类第6号》6-1补充披露了构成同业竞争的情形，解决同业竞争的具体 措施等内容。公司共同实际控制人张新宇先生于2023年6月8日补充出具《上海卓然 工程技术股份有限公司实际控制人张新宇后续关于Innovare KTI-Fired Heaters Co., Ltd.的业务重组安排的承诺》，具体如下： "本人作为上海卓然工程技术股份有限公司（以下简称'卓然股份'）的实际 控制人，将于2023年年底前转让或由卓然股份收购Innovare KTI-Fired Heaters Co., Ltd.（以下简称'INNOVARE KTI'），相关转让或收购价格将严格履行评估程 序。若卓然股份将来拟收购INNOVARE KTI，将严格按照法律规定履行相关审批程序 并严格遵守关联交易的相关规 ...

证券代码：688121 证券简称：卓然股份 公告编号：2024-004 上海卓然工程技术股份有限公司 关于以集中竞价交易方式首次回购公司股份 暨回购股份进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 2024年1月31日，上海卓然工程技术股份有限公司（以下简称"公司"）通过上 海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式首次回购公司股份472,170股，占公司总 股本233,614,003股的比例为0.2021%，回购成交的最高价为15.54元/股，最低价为 15.22元/股，支付的资金总额为人民币7,263,369.92元（不含交易费用）。 一、回购股份的基本情况 2023年12月29日公司召开第三届董事会第九次会议审议通过了《关于以集中竞 价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易方 式回购公司股份。本次回购的资金总额不低于人民币8,000.00万元（含），不超过 人民币12,000.00万元（含），回购的股份将在未来适宜时机全部用员工持股计划或 股权激励，回购价格不超 ...

标题：关于上海卓然工程技术股份有限公司的监管工作函 证券代码：688121 证券简称：卓然股份 监管类型：监管工作函 涉及对象：上市公司,控股股东及实际控制人 处分日期：2024-01-12 处理事由：关于上海卓然工程技术股份有限公司的监管工作函 ...