海通证券股份有限公司 关于上海君实生物医药科技股份有限公司 使用部分超募资金以集中竞价交易方式回购股份的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"海通证券"）作为上海 君实生物医药科技股份有限公司（以下简称"君实生物"或"公司"）首次公 开发行股票并在科创板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对公司使用部分超募 资金以集中竞价交易方式回购股份的事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证监会于 2020 年 5 月 20 日出具的《关于同意上海君实生物医药 科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕940 号）， 公 司获准向社会公开发行人民币普通股 87,130,000 股，每股发行价格为人民币 55.50 元，募集资金总额为人民币 4,835,715,000.00 元；扣除不含税发行费用人 民币 338,736,673.27 元，实际募 ...

致：香港交易及結算所有限公司 公司名稱: 上海君實生物醫藥科技股份有限公司 股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 截至月份: 2023年8月31日 狀態: 新提交 呈交日期: 2023年9月5日 I. 法定/註冊股本變動 | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | H | | 於香港聯交所上市 (註1) | | 是 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 | 01877 | 說明 | | | | | | | | | | 法定/註冊股份數目 | | | 面值 | | 法定/註冊股本 | | | 上月底結存 | | | 219,295,700 | RMB | | 1 RMB | | 219,295,700 | | 增加 / 減少 (-) | | | 0 | | | RMB | | 0 | | 本月底結存 | | | 219,295,700 | RMB | | 1 RMB | | 219,295,700 | | 2. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | A | | 於香港 ...

海通证券股份有限公司 关于上海君实生物医药科技股份有限公司 2023 年度持续督导半年度跟踪报告 | 保荐机构名称：海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：君实生物 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：崔浩、陈新军 | 被保荐公司代码：688180.SH | 重大事项提示 2023 年上半年，公司实现营业收入 66,970.27 万元，较去年同期下降 29.21%； 实现归母净利润-99,741.24 万元，去年同期为-91,240.50 万元；实现扣非后净利 润-97,139.43 万元，仍为负值，尚未实现盈利。 报告期内公司营业收入及净利润较去年同期下降的主要原因系尽管报告期 内药品销售收入增加，但与礼来制药、Coherus 的合作协议相关的许可收入及特 许权收入减少，故本期营业收入同比下降。报告期内，公司研发投入约 9.48 亿 元，核心产品特瑞普利单抗多项适应症的 sNDA 获得 NMPA 受理，昂戈瑞西单 抗（重组人源化抗 PCSK9 单克隆抗）NDA 获得 NMPA 受理，多项创新药物的 临床试验申请获得 NMPA 或 FDA 批准，公司各项业务有条不紊的推进，不存 在重大风险。 ...

海通证券股份有限公司关于 上海君实生物医药科技股份有限公司 核心技术人员离职的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为上海 君实生物医药科技股份有限公司（以下简称"君实生物"、"上市公司"或"公司"） 首次公开发行股票并上市及 2022 年度向特定对象发行 A 股股票的持续督导保荐 机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号—— 规范运作》等相关规定，对公司核心技术人员离职的事项进行了核查，具体情况 如下： 一、上市公司核心技术人员离职事项的具体情况； （一）冯辉先生离职的具体情况 公司执行董事、核心技术人员冯辉先生因个人原因，于 2023 年 8 月 31 日申 请辞去首席运营官及子公司所有内部职务，冯辉先生辞职后仍担任公司非执行董 事。冯辉先生辞任后，公司将聘请其担任公司技术咨询顾问，以确保相关研发工 作的平稳推进和顺利过渡。 冯辉先生自 2015 年 3 月起担任公司执行董事；2014 年 1 月起担任拓普艾莱 首席运营官；2016 年 6 月起担任上海君实生物工程有限公司 ...

证券代码：688180 证券简称：君实生物 公告编号：临 2023-055 一、药品基本情况 药品名称：注射用 JS207 上海君实生物医药科技股份有限公司 自愿披露关于注射用 JS207 获得药物临床试验 批准通知书的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 近日，上海君实生物医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）收到国家 药品监督管理局核准签发的《药物临床试验批准通知书》，注射用 JS207（项目 代号"JS207"）的临床试验申请获得批准。由于药品的研发周期长、审批环节 多，容易受到一些不确定性因素的影响，敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投 资风险。现将相关情况公告如下： 申请事项：境内生产药品注册临床试验 受理号：CXSL2300423 申请人：上海君实生物医药科技股份有限公司 审批结论：根据《中华人民共和国药品管理法》及有关规定，经审查，2023 年 6 月 19 日受理的注射用 JS207 临床试验申请符合药品注册的有关要求，同意 本品单药在晚期肿瘤开展临床试验。 二、药品的其他相关情况 JS20 ...

证券代码：688180 证券简称：君实生物 公告编号：临 2023-056 上海君实生物医药科技股份有限公司 关于公司核心技术人员变动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 上海君实生物医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）执行董事、 核心技术人员冯辉先生因个人原因，于 2023 年 8 月 31 日申请辞去首席运营官及 子公司所任职务。辞职后，冯辉先生将调任公司非执行董事。公司将聘请其担任 公司技术咨询顾问，以确保相关研发工作的平稳推进和顺利过渡。 冯辉先生离职后，其负责的工作由公司执行董事、副总经理张卓兵先生 和公司执行董事、副总经理 SHENG YAO（姚盛）先生负责，冯辉先生的离职不 会对公司的技术研发和生产经营带来实质性影响，不会影响公司拥有的核心技术 及其专利权属完整性。 一、冯辉先生离职的具体情况 公司执行董事、核心技术人员冯辉先生因个人原因，于 2023 年 8 月 31 日申 请辞去首席运营官及子公司所任职务。辞职后，冯辉先生将调任为公司非执行董 事。公司将聘请其担任公司 ...

公司发展战略 - 公司在报告期内持续探索药物的联合治疗，快速推进临床项目的开展和储备研发项目的开发，营业收入尚不覆盖研发费用及其他开支[3] - 公司在创新药物的发现、研发、生产和商业化方面取得源头创新性、突破性进展，现金流情况良好，核心管理层及研发团队稳定[3] - 公司致力于创新疗法的发现、开发和商业化，积极布局覆盖多项疾病治疗领域的在研产品管线，未来将维持相应规模的研发投入[3] 风险提示 - 公司在本报告中提及的前瞻性陈述涉及已知及未知风险、不确定因素及其他重要因素，可能导致实际业绩与前瞻性陈述有重大差异[7] - 公司不承担更新任何前瞻性陈述的义务，且本报告包含自行业刊物及第三方调研中取得的统计数据及其他行业和市场数据[8] - 公司提醒广大投资者不应过度依赖行业刊物及第三方调研的资料，尽管认为可靠，但不保证其准确性或完整性[9] 公司基本信息 - 公司中文名称为上海君实生物医药科技股份有限公司[15] - 公司注册地址位于中国（上海）自由贸易试验区海趣路36、58号2号楼10层1003室[16] - 公司法定代表人为熊俊[16] 财务表现 - 本期营业收入较去年同期减少2.76亿元，下降29.21%[18] - 归属于上市公司股东的净利润为-997,412,406.48元，较上年同期减少[17] - 加权平均净资产收益率为-11.04%，较上年同期提高0.90个百分点[17] - 研发投入占营业收入的比例为141.64%，较上年同期增加29.36个百分点[17] 产品研发与商业化 - 公司自主研发的tifcemalimab是全球首个进入临床开发阶段的抗肿瘤抗BTLA单克隆抗体，已获得FDA及NMPA同意开展III期临床试验[22] - 特瑞普利单抗为公司自主研发的中国首个成功上市的国产PD-1单抗，销售收入约4.47亿元，同比增长约50%[27] - Neotorch研究取得全球首个EFS阳性结果，疾病复发、进展或死亡风险降低高达60%[33] 市场前景与行业趋势 - 中国生物药市场规模预计到2030年将达到13,198亿元，年复合增长率为14.4%[51] - 创新药整体市场在国内公立药品终端市场中占比约7.3%，有较大提升空间[52] - 中国癌症发病率整体呈上升趋势，早筛力度加大[52] 公司治理与社会责任 - 公司已实施一套与采购相关的标准化操作程序，以规范采购相关行为[47] - 公司积极响应电力系统需求，按要求调整用电行为和用电模式，尽量避开在峰值时用电，实行经济用电方式[127] - 公司提倡绿色办公，鼓励“无纸化”办公与办公用品的循环使用，倡导节约用电、废旧纸张循环使用以及合理规划公务用车行驶线路等[129]

上海君实生物医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 27 日收到公司控股股东、实际控制人之一兼董事长熊俊先生"关于使用部分超募资 金以集中竞价交易方式回购公司 A 股股份"的提议，具体内容如下： 证券代码：688180 证券简称：君实生物 公告编号：临 2023-050 上海君实生物医药科技股份有限公司 关于收到公司控股股东、实际控制人之一兼董事长 提议回购公司股份的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、提议人提议回购股份的原因和目的 熊俊先生基于对公司未来持续发展的信心和对公司价值的认可，为了维护广 大投资者利益，增强投资者对公司的投资信心，同时促进公司稳定健康发展，有 效地将股东利益、公司利益和员工个人利益紧密结合在一起，提议公司通过集中 竞价交易方式进行股份回购。回购的股份将在未来合适时机全部用于股权激励及 /或员工持股计划。 二、提议人的提议内容 （一）回购股份的种类：公司发行的人民币普通股（A 股）； （三）回购股份的方式：集中竞价交易方式； （二）回购股份的用 ...

证券代码：688180 证券简称：君实生物 公告编号：临 2023-048 上海君实生物医药科技股份有限公司 关于持股 5%以上股东被动稀释及减持超过 1%的 提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次权益变动主要系 LVC Renaissance Fund LP（以下简称"LVC Renaissance Fund"）基金临近到期减持上海君实生物医药科技股份有限公司（以 下简称"公司"）H 股股份、公司 2020 年限制性股票激励计划归属、Loyal Valley Capital Advantage Fund LP（以下简称"LVC Fund I"）基金临近到期减持公司 H 股股份所致。上述事项完成后，公司总股本由 982,871,640 股（包含 763,575,940 股 A 股和 219,295,700 股 H 股）增加至 985,689,871 股（包含 766,394,171 股 A 股 和 219,295,700 股 H 股）。上述事项完成后，公司持股 5%以上股东上海檀英 ...