资金往来规范 - 规范公司与关联方资金往来，避免关联方占用资金[4] - 禁止多种方式向关联方提供资金[7] 占用汇报核查 - 财务部门发现占用当天汇报给负责人和董事长[8] - 内部审计部门核查并汇报占用情况[8] 关联交易审议 - 超董事会权限关联交易提交股东会审议[9] 侵占应对措施 - 董事会采取措施保护股东权益，建立“占用即冻结”机制[9][10] - 未清偿侵占资产，公司申请冻结股份变现[11] 制度相关规定 - 违反规定占用资金应催还索赔，抵触以法律为准[17][19] - 董事会负责解释，股东会审议通过生效修订[19]

募集资金协议与存储 - 公司应在募集资金到位后1个月内签订专户存储三方监管协议[8] - 募集资金应存放于专项账户，不得存放非募集资金或作他用[7] 募投项目规定 - 募投项目搁置超1年或投入未达计划金额50%需重新论证[12] - 以自筹资金预先投入可在6个月内置换[15] 资金使用与管理 - 按发行申请文件承诺计划使用，支出履行审批手续[12][13] - 原则用于主营业务，不得用于财务性投资[14] - 单次补充流动资金不超12个月[16] 资金操作流程 - 补充流动资金相关事项需在规定时间报告并公告[17] - 节余低于1000万按资金支付审批管理规定分级审批[18] - 变更、转让或置换募投项目需审议并公告[22][23] 核查与报告 - 董事会每半年度核查募投进展并披露报告[27] - 保荐机构或独立财务顾问至少每半年现场核查[28] - 年度审计应聘请会计师事务所出具鉴证报告[29] 监督与责任 - 资金使用由财务部门管理、审计部门监督[30] - 未按规定使用致损失，相关责任人担责[30] - 违反制度，上交所视情节惩戒[32]

为进一步完善北京佰仁医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结 构，促进公司规范运作，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，维护公司整体利 益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管 理办法》《上市公司治理准则》等法律法规、规章制度、规范性文件以及《北京佰仁 医疗科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，特制定本制 度。 第一章 总则 第一条 本制度所指的独立董事，是指不在公司担任除董事外的其他职务，并 与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 北京佰仁医疗科技股份有限公司 独立董事工作制度 2025 年 8 月 北京佰仁医疗科技股份有限公司 独立董事工作制度 第二条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按照 法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券 交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护公司 ...

信息披露制度 - 公司制定信息披露管理制度，应真实、准确、完整、及时披露信息，保护投资者权益[4][6] - 建立内幕信息管理制度，控制知情人范围，防止内幕交易[6] - 可暂缓或豁免披露特定信息，符合条件并保密，泄露或原因消除时及时披露[9][10] 披露内容与范围 - 披露业务、技术、财务等重大信息及风险因素，对业绩波动、行业风险针对性披露[12][13] - 筹划重大事项分阶段披露进展并提示风险，可自愿披露可能影响股价或助决策信息[13] - 招股说明书、上市公告书等保证信息真实、准确、完整[15] 定期报告 - 年度报告4个月内披露，半年度报告2个月内披露，季度报告1个月内披露[18] - 年度报告记载公司基本情况等，财务会计报告需审计；半年度报告特定情形审计；季度报告财务资料一般无须审计[21][22][23] 临时报告 - 由董事会发布并加盖公章，包括董事会决议等，公司出现特定情形及时披露[25] - 董事会就重大事项形成决议等及时披露重大事项，重大事件进展或变化有较大影响时及时披露[27][41] 交易与事项披露 - 非日常交易、日常经营交易、担保、财务资助、关联交易、诉讼仲裁等特定情形及时披露或审议[29][33][35][37] 业绩预告与快报 - 6种情形会计年度结束1个月内业绩预告，差异达20%以上披露更正公告[39][40] - 定期报告披露前数据无法保密等及时发布业绩快报，与定期报告差异达10%以上披露更正公告[41][42] 股东与控制人披露 - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人相关情况变化、股份被质押等告知公司并配合披露[46][47] 其他披露要求 - 年度报告披露当期研发支出金额及占销售收入比例等信息[52] - 指定《中国证券报》等报刊及上海证券交易所网站为信息披露渠道，文件保存期十年[49] 领导与监督 - 信息披露工作由董事会统一领导，董事长是最终负责人，董事会秘书组织协调，审计委员会监督[44][46] 特殊情况披露 - 公司年度净利润或营业收入下降50%以上、净利润为负值等披露相关信息[55] - 营业用主要资产特定情况、控股股东及其一致行动人质押股份特定情况等及时披露[57][60][61] - 发生重大风险事项、重大事故或负面事件及时披露情况及影响[56]

上市与股本 - 公司于2019年12月9日在上海证券交易所科创板上市[7] - 首次向社会公众发行人民币普通股2400万股[7] - 2019年11月7日首次公开发行股票后，普通股总数为9600万股[19] - 公司股份总数为13774.8133万股，全部为普通股[20] - 公司注册资本为人民币137748133元[9] 股权结构 - 公司整体变更设立时，金磊认购股份数为5992.20万股，持股比例99.87%；李凤玲认购股份数为7.80万股，持股比例0.13%[18] 股份限制 - 公司董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持本公司股份总数的25%，上市交易之日起1年内及离职后半年内不得转让[28] - 公司核心技术人员自上市之日起12个月内和离职后6个月内不得转让首发前股份，限售期满之日起4年内每年转让首发前股份不得超上市时所持总数的25%，减持比例可累积使用[28] - 公司公开发行股份前已发行股份，自上市交易之日起一年内不得转让[27] - 公司控股股东和实际控制人自首次公开发行并上市之日起三十六个月内不转让或委托管理、不由公司回购公开发行股票前已发行股份，上市1年后特定情况可豁免[28] 股东权益与责任 - 股东要求查阅公司会计账簿、会计凭证，公司应自书面请求之日起十五日内书面答复[34] - 股东会、董事会决议内容违法无效，程序或表决方式违法或违反章程，股东自决议作出之日起60日内可请求法院撤销[36] - 公司董事、高级管理人员、持有本公司股份5%以上的股东，6个月内买卖股票所得收益归公司所有，公司董事会收回[29] - 公司股东滥用权利或法人独立地位造成损失应担责[41] 股东会相关 - 年度股东会每年召开一次，需在上一会计年度结束后六个月内举行[56] - 临时股东会在特定情形发生之日起两个月内召开[58] - 单独或合计持有公司10%以上股份股东请求召开临时股东会，董事会应在10日内决定[61] - 单独或合计持有公司1%以上股份股东可在股东会召开10日前提临时提案[66] - 股东会作出普通决议需出席股东（包括代理人）所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[79] 董事会相关 - 董事会由9名董事组成，含3名独立董事和1名职工董事[107] - 董事会设董事长1名，由董事会选举产生[108] - 董事会每年至少召开两次定期会议，提前10日书面通知[118] 财务与分红 - 公司需在会计年度结束4个月内报送年报，前6个月结束2个月内报送半年报，前3和9个月结束1个月内报送季报[152] - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金；累计额达注册资本50%以上可不提取[153] - 公司进行现金分红条件为可分配利润为正、现金流充裕且资产负债率低于70%[161][162] - 公司每年度现金分配利润不低于当年可分配利润的10%，近三年累计不低于年均可分配利润的30%[163] 担保与交易 - 公司对外单笔担保额超最近一期经审计净资产10%须股东会审议[52] - 公司及其控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的担保须股东会审议[52] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上，董事会可决定[110] - 与关联自然人成交金额30万元以上交易，董事会可决定[113] 合并与清算 - 公司与其持股90%以上的公司合并，被合并公司不需经股东会决议[184] - 公司合并支付价款不超过本公司净资产10%，可不经股东会决议[184] - 公司解散应在10日内公示解散事由，董事应在解散事由出现之日起15日内组成清算组进行清算[193][194]

北京佰仁医疗科技股份有限公司 累积投票制实施细则 2025 年 8 月 北京佰仁医疗科技股份有限公司 累积投票制实施细则 第一条 为维护中小股东的利益，完善北京佰仁医疗科技股份有限公司（以 下简称"公司"）法人治理结构，规范公司选举董事行为，根据中国证监会《上市 公司治理规则》、《北京佰仁医疗科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）及其他有关规定，特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所指的累积投票制是指公司股东会在选举两名以上的 董事时采用的一种投票方式。即公司股东会选举董事时，股东所持的每一有效表 决权股份拥有与该次股东会应选董事总人数相等的投票权，股东拥有的投票权等 于该股东持有股份数与应选董事总人数的乘积。股东既可以用所有的投票权集中 投票选举一位候选董事，也可以将投票权分散行使、投票给数位候选董事。得票 数超过出席股东会股东所持有效表决权股份（以未累积的股份数为准）的二分之 一为候选人当选的前提条件，公司按得票多少依次确定最终应选人数范围内的当 选董事。 第三条 股东会选举产生的董事人数及结构应符合《公司章程》的规定。 第四条 本实施细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事。由职工代表担 ...

市场表现 - 科创50指数冲高回落微涨0.09%至1149.15点 振幅2.62% [1] - 科创板589只个股平均跌幅0.93% 平均振幅4.64% [1] - 总成交额2176亿元 其中科创50成分股成交额657.2亿元 [1] 个股涨跌分布 - 上涨个股165只 下跌个股占多数 [1] - 三未信安涨停20%领涨成分股 东芯股份跌12.37%领跌 [2] - 高价股表现分化 低价股普遍下跌 [1] 行业板块表现 - 环境保护/医疗保健/生物制药类个股表现活跃 [1] - 半导体/通信设备/电气设备类个股下跌 [1] 流动性指标 - 平均换手率3.82% [1] - 影石创新换手率23.30%最高 佰仁医疗0.28%最低 [4] - 寒武纪成交额119.3亿元居首 ST帕瓦1439万元居末 [3]

股价与估值表现 - 8月19日收盘价121.43元 单日下跌1.54% [1] - 滚动市盈率98.10倍 总市值167.27亿元 [1] - 静态市盈率114.31倍 市净率13.00倍 [2] 行业估值对比 - 医疗器械行业市盈率平均值59.49倍 中值40.19倍 [1] - 公司市盈率在行业中排名第104位 [1] - 行业平均市净率5.10倍 总市值平均值121.17亿元 [2] 股东结构变化 - 截至2025年3月31日股东户数3099户 较上次增加288户 [1] - 户均持股市值35.28万元 户均持股数量2.76万股 [1] 主营业务构成 - 主营医疗器械研发、生产、销售及服务 [1] - 核心产品包括心外科生物补片、人工生物心脏瓣膜、经导管主动脉瓣系统等九大品类 [1] 财务业绩表现 - 2025年一季报营业收入1.00亿元 同比增长31.30% [1] - 净利润3250.43万元 同比大幅增长290.69% [1] - 销售毛利率保持高位达85.72% [1] 同业估值比较 - 同业可比公司九安医疗市盈率11.65倍 英科医疗15.36倍 [2] - 鱼跃医疗市盈率20.37倍 总市值360.79亿元居前列 [2] - 安图生物市盈率20.67倍 总市值235.71亿元 [2]

公司产品注册进展 - 公司研发的卵圆孔未闭封堵器注册申请获国家药品监督管理局正式受理 申请事项为境内III类医疗器械注册申请 项目名称为卵圆孔未闭封堵器 受理号为CQZ2501513 [1] 产品技术特性 - 产品为自膨胀性蘑菇伞状体内植入性封堵装置 由镍钛合金丝编织而成 内衬以PET聚酯膜作内芯 镍钛合金丝在37℃保持定型形状 植入后靠形态恢复弹力支撑嵌顿于卵圆孔位置关闭异常分流 [3] - 经临床前研究与临床试验确认 产品安全有效性满足临床使用要求 [3] 疾病临床背景 - 卵圆孔未闭属于结构性心脏病 可能作为血栓 空气 脂肪 血管活性物质从静脉系统进入动脉系统的通道 可导致不明原因脑卒中 短暂性缺血发作 偏头痛等症状 [1] - 一般人群中卵圆孔未闭发生率为22%~38% 在原因不明的缺血性脑梗死中患卵圆孔未闭者高达32%~50% [2] - 封堵卵圆孔未闭可消除或减少偏头痛发作 2000年首次发现封堵卵圆孔未闭可减轻偏头痛症状或发作次数 [2] 市场规模与增长 - 卵圆孔未闭封堵器植入量从2021年的21,000例增长到2024年的54,000例 三年间增长157% [2] - 考虑到国内庞大的患病人群基数 未来卵圆孔未闭封堵器市场将继续保持广阔增长前景 [2] 治疗意义 - 经导管封堵未闭卵圆孔可使患者获得根治 是当前先天性心脏病领域中热门的治疗方案之一 [2][3] - 对于明确不明原因脑卒中与卵圆孔未闭相关性的患者 通过封堵器有效阻断心房间的卵圆孔通道是预防的关键 [2]

产品研发进展 - 公司研发的卵圆孔未闭封堵器注册申请获国家药品监督管理局正式受理 [2]