募集资金情况 - 首次公开发行股票募集资金总额11.797632亿元，每股发行价48.51元，发行2432万股，净额10.9435398082亿元[1] - 以简易程序向特定对象发行股票募集资金总额2.1999997371亿元，每股发行价63.51元，发行346.4021万股，净额2.1714995188亿元[5] 资金使用情况 - 截至2024年12月31日，首次公开发行股票累计使用4.6579422214亿元，余额6.8856752696亿元[2] - 截至2024年12月31日，以简易程序向特定对象发行股票累计使用6253.388667万元，余额1.5860142098亿元[6] - 2024年公司使用1930万元超募资金永久补充流动资金，年底累计使用3830万元[30] 项目投入情况 - 2022 - 2023年首次公开发行股票直接投入项目资金8658.508608万元，2024年为9090.983606万元，合计1.7749492214亿元[4] - 2023年以简易程序向特定对象发行股票直接投入项目资金294.931711万元，2024年为5417.376981万元，合计5712.308692万元[8] - 高速率光模块产品线扩产及升级建设项目承诺投资6亿元，期末累计投入1.306114亿元，进度21.77%[46] - 光传输子系统平台化研发项目承诺投资1.8亿元，期末累计投入0.468835亿元，进度26.05%[46] - 补充流动资金承诺投资2.5亿元，期末累计投入2.5亿元，进度100%[46] - 超募资金调整后投资6435.4万元，期末累计投入3830万元，进度59.51%[46] - 德科立海外研发生产基地建设项目期末累计投入与承诺投入差额 -15,461.61万元，进度28.80%[49] 资金管理情况 - 2023年12月20日公司同意置换自筹资金5,410,799.75元，2024年1月8日完成[19] - 2023年8月9日公司同意用不超7.80亿元资金现金管理，期限不超十二个月[21] - 2024年7月8日公司同意用不超7亿元资金现金管理，期限自2024年8月9日起不超十二个月[22] - 截至2024年12月31日，公司现金管理产品余额8,000万元[23] - 2023年9月15日公司同意用不超1.80亿元资金现金管理，期限不超十二个月[27] - 公司同意用不超1.5亿元闲置资金现金管理，期限自2024年9月15日起不超十二个月[28] - 2024年公司浦发银行投资5000万元、苏州银行投资2亿元已到期收回[29] 其他情况 - 2024年公司将部分募投项目达到预计可使用状态日期延期[36] - 德科立海外研发生产基地建设项目预定可使用状态日期为2025年12月[49] - 公司在建设银行、农业银行、苏州银行开立闲置募集资金现金管理专用结算账户[47][50]

规范运作情况 - 国泰海通于2025年4月12日对德科立2024年度规范运作情况进行现场检查[1] 持续督导情况 - 公司章程和公司治理制度完备且有效执行[4] - 公司履行信息披露义务真实、准确、完整[5] - 公司各方面保持独立，无关联方违规占用资金[7] - 公司较好执行募集资金使用管理制度，无违规[8] - 公司不存在违规关联交易、对外担保及重大对外投资[9] 经营情况 - 公司经营模式、业务结构未重大不利变化，经营正常[10] 保荐提醒 - 保荐机构提请关注募投项目进度、市场环境及对未来经营影响[12] 检查结论 - 现场检查认为公司运作规范，经营稳定[16]

国泰海通证券股份有限公司 关于无锡市德科立光电子技术股份有限公司 开展远期结售汇业务的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为无锡市德科立光 电子技术股份有限公司（以下简称"德科立"或"公司"）首次公开发行股票并 在科创板上市、2023 年以简易程序向特定对象发行股票的保荐机构及持续督导 机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对 公司开展远期结售汇业务事项进行了核查，具体情况如下： 一、交易情况概述 （一）交易目的 公司存在境外采购和境外销售，结算币种主要采用美元。当汇率出现较大波 动时，汇兑损益对公司的经营业绩会造成一定影响。为了有效防范汇率波动对公 司经营业务造成不利影响，控制外汇风险，公司计划与银行开展远期结售汇业务。 公司开展的远期结售汇业务与公司生产经营紧密相关，遵循锁定汇率风险原则， 不做投机性的交易操作，能进一步提高应对外汇波动风险的能力，增强财务稳健 性。 （二）远期结售汇品种 公司拟开展的 ...

业绩相关 - 审计单位于2025年4月24日为公司2024年度财报出具无保留意见审计报告[4] 资金数据 - 2024年期初占用资金余额为11,284,803.46元[10] - 2024年度占用累计发生金额（不含利息）为64,204,954.70元[10] - 2024年度偿还累计发生金额为68,308,368.3元[10] - 2024年度占用资金的利息为7,181,389.83元[10] 关联方资金情况 - 各关联方2024年有不同的期初、发生及期末资金余额情况[10][18]

无锡市德科立光电子技术股份有限公司 内部控制审计报告 2024年12月31日 公证天业会计师事务所 (特殊普通合伙) Gongzheng Tianye Certified Public Accountants. SGP | 中国,江苏,无锡 | | --- | | 岚机:86 (510) 68798988 | | 传真: 86(510) 68567788 | | 电子信箱:mail@gztycpa.cn | Wuxi. Jiangsu. China Tel: 86 (510) 68798988 Fax: 86 (510) 68567788 E-mail: mail@gztycpa.cn 内部控制审计报告 苏公 W[2025]E1199 号 无锡市德科立光电子技术股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们 审计了无锡市德科立光电子技术股份有限公司(以下简称"德科立")2024年12月 31日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控 制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制, ...

无锡市德科立光电子技术股份有限公司 远期结售汇业务管理制度 第一章 总则 第一条 为健全和完善无锡市德科立光电子技术股份有限公司（以下简称"公 司"）远期结售汇业务管理机制，加强远期结售汇业务的管理，规范公司远期结 售汇业务及相关信息披露工作，有效防范外汇汇率波动给公司经营造成的风险， 确保公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等相关法律、法规、规范性 文件和《无锡市德科立光电子技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第五条 公司进行远期结售汇业务遵循合法、审慎、安全、有效的原则，所 有业务必须以正常生产经营需求为基础，以具体经营业务为依托，以规避和防范 汇率风险为目的，不得影响公司正常经营。公司应严格控制远期结售汇业务的种 第九条 公司须具有与远期结售汇业务相匹配的自有资金，不得使用募集资 金直接或间接进行远期结售汇，且严格按照 ...

会议情况 - 2024年度公司召开7次董事会会议和4次股东会，独立董事均亲自出席[3] - 2024年度公司召开5次审计委员会会议和1次薪酬与考核委员会会议，独立董事均出席[6] 公司运营 - 报告期内公司关联交易符合生产经营需要，定价公允[11] - 报告期内公司及相关方无变更或豁免承诺情形[12] - 报告期内公司不存在被收购情形[13] 财务相关 - 独立董事认为公司财务会计报告等真实、完整、准确[14] - 报告期内公司续聘公证天业会计师事务所为审计机构[15] - 报告期内公司无聘任或解聘财务负责人情况[16] 人事与激励 - 报告期内公司审议的董事、高级管理人员薪酬方案公平合理[17] - 报告期内公司通过限制性股票激励计划相关议案，实施和调整合规[17]

公司治理 - 2024年召开7次董事会、4次股东会，独立董事李力全勤出席[3][4] - 2024年未召开提名、战略及独立董事专门会议[5] - 2024年4月续聘2024年度审计机构公证天业[15] - 2024年4月通过董事等2024年度薪酬方案[19] 激励计划 - 2024年完成2023年限制性股票激励计划授予工作[19] - 2023年调整限制性股票激励计划合规[20] 未来展望 - 2025年独立董事强化公司治理等监督[21] - 2025年独立董事关注宏观为公司提战略建议[21] 信息披露 - 2024年4月、8月、10月披露多份报告[13] 其他情况 - 报告期内无承诺变更、被收购等情形[12] - 报告期内无聘任或解聘财务负责人情形[16] - 报告期内无重大会计政策等变更情形[17]

会议情况 - 2024年召开7次董事会、4次股东会会议[3] - 2024年独立董事审计委员会应出席5次，实出席5次[5] - 2024年未召开提名和独立董事专门会议[6] 报告披露 - 按时披露2023 - 2024年多份报告及内控评价报告[15] 决策事项 - 独立董事审核续聘2024年度会计师事务所[16] - 审议通过董监高2024年度薪酬方案[20] 激励计划 - 完成2023年限制性股票激励计划相关工作[20] 未来展望 - 2025年独立董事提升履职能力，关注重大事项[21]

公司基本信息 - 公司名称为无锡市德科立光电子技术股份有限公司，A股股票代码为688205，于上海证券交易所科创板上市[18][21] - 保荐机构为国泰海通证券股份有限公司，持续督导期间为2022年9月20日至2025年8月12日[23] 财务数据关键指标变化 - 2024年营业收入为841,304,704.02元，较2023年的818,505,526.69元增长2.79%[25] - 2024年归属于上市公司股东的净利润为100,455,113.01元，较2023年的92,104,466.20元增长9.07%[25] - 2024年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为73,813,091.10元，较2023年的56,173,157.65元增长31.40%[25] - 2024年经营活动产生的现金流量净额为211,092,361.49元，较2023年的17,430,328.94元增长1,111.06%[25] - 2024年末归属于上市公司股东的净资产为2,242,260,596.75元，较2023年末的2,169,349,909.00元增长3.36%[25] - 2024年末总资产为2,620,439,027.92元，较2023年末的2,559,593,576.62元增长2.38%[25] - 2024年基本每股收益为0.83元/股，较2023年的0.78元/股增长6.41%[26] - 2024年研发投入占营业收入的比例为12.31%，较2023年的10.10%增加2.21个百分点[26] - 2024年第一至四季度营业收入分别为187,607,204.27元、221,506,564.42元、191,562,108.96元、240,628,826.37元[29] - 2024年第一至四季度归属于上市公司股东的净利润分别为23,011,513.81元、31,190,555.69元、22,086,602.79元、24,166,440.72元[29] - 2024年非流动性资产处置损益为 - 328,040.31元，计入当期损益的政府补助为5,944,886.64元，非金融企业持有金融资产和金融负债产生的公允价值变动损益等为26,046,113.24元，其他营业外收入和支出为 - 113,168.84元，所得税影响额为4,907,768.82元，非经常性损益合计26,642,021.91元[31][32] - 2024年公司实现营业收入84,130.47万元，较上年同期增长2.79%[36] - 2024年公司实现归属于上市公司股东的净利润10,045.51万元，较上年同期增长9.07%[36] - 2024年公司实现归属上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润7,381.31万元，较上年同期增长31.40%[36] - 2024年公司研发投入10,353.38万元，同比增长25.20%，占营业收入比重为12.31%，较去年同期提升2.21个百分点[36] - 营业成本581,322,111.78元，较上年同期下降3.94%；销售费用40,827,822.89元，较上年同期增长5.45%；管理费用34,138,602.78元，较上年同期增长33.12%；财务费用1,642,092.85元，较上年同期增长122.32%；研发费用103,533,816.06元，较上年同期增长25.20%[81] - 经营活动产生的现金流量净额211,092,361.49元，较上年同期增长1,111.06%；投资活动产生的现金流量净额-159,936,595.18元，较上年同期下降122.88%；筹资活动产生的现金流量净额-104,184,700.48元，较上年同期下降154.21%[81] - 主营业务收入82,736.79万元，同比增长2.77%；主营业务成本57,333.62万元，同比下降4.36%[82] - 计算机、通信和其他电子设备制造业营业收入827,367,940.57元，毛利率30.70%，较上年增加5.17个百分点[84] - 传输类产品营业收入723,700,145.63元，毛利率32.86%，较上年增加6.57个百分点；接入和数据类产品营业收入100,419,569.66元，毛利率14.75%，较上年减少0.39个百分点[84] - 国内市场营业收入700,829,384.35元，毛利率30.81%，较上年增加5.90个百分点；国外市场营业收入126,538,556.22元，毛利率30.13%，较上年增加1.67个百分点[84] - 直销模式营业收入795,660,257.44元，毛利率30.78%，较上年增加5.23个百分点；经销模式营业收入31,707,683.13元，毛利率28.87%，较上年增加3.99个百分点[85] - 销售费用本期4082.78万元，较上年同期增5.45%；管理费用本期3413.86万元，较上年同期增33.12%；财务费用本期164.21万元，较上年同期增122.32%；研发费用本期1.04亿元，较上年同期增25.20%[98] - 经营活动产生的现金流量净额本期2.11亿元，较上年同期增1111.06%；投资活动产生的现金流量净额本期 - 1.60亿元，较上年同期降122.88%；筹资活动产生的现金流量净额本期 - 1.04亿元，较上年同期降154.21%[102] 各条业务线表现 - 公司主营业务为光电子器件研发、生产和销售，产品分传输、接入和数据类[42] - 公司采取直销为主、经销为辅的销售模式[45] - 公司光放大器业务在C+L波段超宽带系统单纤容量密度指标业内领先[38] - 传输类产品生产量1,818,248支/套，较上年增长8.86%；销售量1,566,829支/套，较上年下降7.97%；库存量232,667支/套，较上年增长59.61%[86] - 接入和数据类产品生产量431,468支/套，较上年增长146.60%；销售量429,090支/套，较上年增长152.77%；库存量18,614支/套，较上年增长257.27%[86] - 传输类产品本期成本4.86亿元，占比84.75%，较上年同期降11.17%；接入和数据类本期成本8560.33万元，占比14.93%，较上年同期增76.90%；其他类本期成本181.97万元，占比0.32%，较上年同期降55.51%[89] - 前五名客户销售额6.40亿元，占年度销售总额76.05%，第一大客户销售收入占比为61.17%[91][94][95] - 前五名供应商采购额1.61亿元，占年度采购总额30.21%[96][99] 各地区表现 - 公司客户分布全球二十多个国家和地区，长期服务中兴通讯、中国移动等优质客户[73] 管理层讨论和指引 - 公司将聚焦高速率光模块，在400G长距离光模块研发成果基础上，努力实现800G相干和非相干光模块批量交付，加快开发1.6T、3.2T等更高速率光模块[120] - 2025年公司将聚焦高端产品研发，围绕“高速率、大密度、长距离、集成化、低功耗”方向升级产品，预研OCS、CPO、50G PON等新技术相关产品[123] - 公司将聚焦核心客户需求，通过定制化服务与深度技术合作巩固战略伙伴关系，推动海外业务本土化运营与跨境联动[123] - 公司将继续强化高速率和长距离技术优势，以原创技术为核心，成为国内领先、国际一流的光电子行业领军企业[120] - 公司将巩固宽谱光放大技术，保持C++、L++、C + L放大器、OXC光背板等方面领先优势，研发高端WSS、相干器件等产品[120] - 公司将加速光传输子系统科技成果转化，打造基于光子集成技术的光传输子系统研发平台[121] - 2025年公司将以“高速率光模块产品线扩产及升级项目”和“德科立海外研发生产基地建设项目”为契机加速产能建设[124] - 公司将ESG理念融入战略规划，通过节能技术创新、引入光伏发电、储电系统等方式减少碳排放[124] - 公司以人才战略为核心，纵向聚焦光通信、智能制造等领域，引进高端技术及国际化人才，深化产学研合作[124] - 公司横向构建“目标绩效+股权激励+专项奖励”多维体系，强化业绩导向与价值共创[124] 其他没有覆盖的重要内容 - 公司拟向全体股东每10股派发现金红利3元，截至2024年12月31日，总股本120,892,825股，拟派发现金红利36,267,847.5元，本年度现金分红60,446,412.5元，占净利润比例60.17%[5] - 公司拟以资本公积向全体股东每10股转增3股，截至2024年12月31日，总股本120,892,825股，拟转增36,267,848股，转增后总股本为157,160,673股[5] - 全体股东每10股转增2股，共计转增20,148,804股，调整前2023年基本每股收益为0.94元/股，稀释每股收益为0.94元/股[27] - 应收款项融资期初余额68,253,452.92元，期末余额12,702,460.96元，当期变动 - 55,550,991.96元；交易性金融资产期初余额250,486,111.10元，期末余额260,825,065.45元，当期变动10,338,954.35元，对当期利润影响金额26,046,113.24元[34] - 公司研发团队规模同比增幅18.56%，占员工总数比例提升至25.13%[39] - 截至2024年12月31日，公司累计获得236项知识产权，其中发明专利37项、实用新型专利121项、外观设计专利5项；累计取得软件著作权54项、商标19项[58] - 报告期内，公司知识产权本年新增申请数33个、获得数23个，累计申请数327个、获得数236个[59] - 本年度费用化研发投入103,533,816.06元，上年度82,691,707.97元，变化幅度25.20%；研发投入合计103,533,816.06元，较上年度变化幅度25.20%；研发投入总额占营业收入比例为12.31%，较上年度增加2.21个百分点[61] - 报告期内，研发投入中材料耗损、系统开发、试验检验测试等支出4,359.11万元，同比大幅增长151.46%[62] - DCI设备研究开发预计总投资规模4,000万元，本期投入1,486.78万元，累计投入3,748.72万元，处于小批量试产阶段[64] - 宽谱光放大器的应用研究开发预计总投资规模4,000万元，本期投入1,234.45万元，累计投入3,099.78万元，处于批量且持续研发迭代阶段[64] - 数据中心光收发模块项目研究预计总投资规模3,000万元，本期投入1,078.40万元，累计投入2,475.60万元，处于小批量试产阶段[64] - 相干光收发模块的研究开发预计总投资规模5,000万元，本期投入1,057.04万元，累计投入3,969.02万元，处于样品验证阶段[64] - 可插拔光放预计总投资规模2,000万元，本期投入876.10万元，累计投入1,576.93万元，处于批量且持续研发阶段[64] - 100G速率中长距光收发模块研究开发投入4000万元，已投入752.19万元，剩余3717.73万元[65] - 400G速率中短距光收发模块研究开发投入2500万元，已投入721.81万元，剩余1804.42万元，处于小批量试产阶段[65] - COMBO PON项目研究开发投入2000万元，已投入557.08万元，剩余1581.47万元，处于小批量试产阶段[65] - 可调增益光放大器的应用研究开发投入1500万元，已投入346.20万元，剩余983.04万元，已实现15dB左右增益范围可调[66] - 5G前传光收发模块研究开发投入2500万元，已投入294.62万元，剩余2006.59万元，6波25G CWDM光收发模块已在2020年批量出货[66] - 研发项目合计投入40000万元，已投入10353.38万元，剩余32813.61万元待投入[66] - 公司建立光收发模块、光放大器、光传输子系统三大技术平台，拥有江苏省省级工程技术研究中心等研发平台[70] - 公司高速光学器件封装技术已可满足100G、200G及400G产品应用要求，具备向800G及更高速率迭代潜力[71] - 2024年12月末，公司应收账款账面价值为22,224.80万元，应收票据账面价值为27,943.00万元，应收账款和应收票据合计占流动资产的比例为22.96%[77] - 2024年12月末，公司存货账面价值为35