思特威（上海）电子科技股份有限公司 内部控制审计报告 2023年度 内部控制审计报告 安永华明（2024）专字第 70044970_B01 号 思特威（上海）电子科技股份有限公司 思特威（上海）电子科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了思特威（上海）电子科技股份有限公司 2023 年 12 月 31 日的财务报告 内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 A member firm of Ernst & Young Global Limited 内部控制审计报告（续） 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制 评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是思特威（上 海）电子科技股份有限公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政 ...

思特威（上海）电子科技股份有限公司 关于安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 2023 年履职情况评估报告 思特威（上海）电子科技股份有限公司有限公司（以下简称"公司"）聘请 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"安永华明"）作为公司 2023 年度财务报告出具审计报告的会计师事务所。 根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁 布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对安永华明会计 师事务所（特殊普通合伙）在 2023 年度的审计工作的履职情况进行了评估。具 体情况如下： 2、风险承担能力水平 安永华明具有良好的投资者保护能力，已按照相关法律法规要求计提职业风 险基金和购买职业保险，保险涵盖北京总所和全部分所。已计提的职业风险基金 和已购买的职业保险累计赔偿限额之和超过人民币 2 亿元。安永华明近三年不存 在任何因与执业行为相关的民事诉讼而需承担民事责任的情况。 3、执业记录 安永华明及从业人员近三年没有因执业行为受到任何刑事处罚、行政处罚， 以及行业协会等自律组织的自律监管措施和纪律处分。曾两次收到证券监督管理 机构出具警示函措施的决定，涉及从业人员十三人 ...

思特威（上海）电子科技股份有限公司 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 人，分别为施海娜女士、许军 先生、高富平先生，占董事会人数三分之一，符合相关法律法规及公司制度的规 定。 （二）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人许军于 1963 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，计算机器件与设 备专业，航天工业部 771 研究所博士学历。1994 年至今，担任清华大学教授；2022 年 1 月至今，任中国国际科技促进会的副会长；2022 年 1 月至今，任江苏鑫华半 导体科技股份有限公司的独立董事；2020 年 12 月至今，任公司独立董事。 （三）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，本人许军未在公司或其附属企业担任除公司独立董事 及董事会薪酬与考核委员会委员、提名委员会委员以外的任何职务，也未在公司 主要股东处担任任何职务；本人直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企 业担任任何职务，也未在公司主要股东处担任任何职务，与公司以及公司主要股 东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的 情况。 2023 年度独 ...

思特威（上海）电子科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 人，分别为施海娜女士、许军 先生、高富平先生，占董事会人数三分之一，符合相关法律法规及公司制度的规 定。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会及股东大会情况 2023 年，公司共召开 5 次董事会会议和 3 次股东大会。作为独立董事，本人 在审议提交董事会的相关事项尤其是重大事项时，与公司及相关方保持密切沟通 ，细致研读相关资料，认真审议每项议案，充分利用自身专业知识，结合公司运 营实际，客观、独立、审慎地行使独立董事权力，以此保障公司董事会的科学决 策。2023 年，公司独立董事不存在无故缺席、连续两次不亲自出席会议的情况。 2023 年，本人出席公司董事会会议和股东大会的具体情况如下： 本人施海娜作为思特威（上海）电子科技股份有限公司（以下简称"公司" ）的独立董事，2023 年度，本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称 ...

中信建投证券股份有限公司 关于思特威（上海）电子科技股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查报告 上海证券交易所： 中信建投证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为思特威（上海） 电子科技股份有限公司（以下简称"思特威"或"公司"）首次公开发行股票项 目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐办法》"） 以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法 规规定，担任思特威首次公开发行股票项目持续督导的保荐机构，于 2024 年 2 月 5 日以及 2024 年 4 月 23 日对公司开展了 2023 年度持续督导现场检查。现将 本次现场检查情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 保荐机构于 2024 年 2 月 5 日以及 2024 年 4 月 23 日对思特威进行了现场检 查。现场检查人员为保荐代表人李重阳等。 在现场检查过程中，保荐机构结合思特威的实际情况，查阅、收集了思特威 有关文件、资料，与公司管理人员及相关员工进行了访谈，实施了包括审核、查 证、询问等必要程序，检查了公司治理和内部控制、信息披露、公司的独立性以 及与控股股东及其他关联方 ...

证券代码：688213 证券简称：思特威 公告编号：2024-008 思特威（上海）电子科技股份有限公司 关于2023年度利润分配方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 如在本议案披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变 动，公司将按照分配总额不变的原则相应调整，并另行公告具体调整情况。 本次利润分配方案尚须提交股东大会审议。 重要内容提示： 一、利润分配方案内容 经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年度归属于上 市公司股东的净利润 1,421.55 万元；截至 2023 年 12 月 31 日，母公司累计未分 配利润为 23,464.96 万元。经董事会决议，公司 2023 年拟以实施权益分派股权登 记日登记的总股本扣减公司回购专用证券账户中的股份为基数分配利润。本次利 润分配预案如下： 公司拟向全体股东每 1 股派发现金红利 0.165 元（含税）。截至 2023 年 12 月 31 日，公司总股本为 40,001 万股，扣除回购专用证券账户中股份数 536, ...

思特威（上海）电子科技股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 2023年度 思特威（上海）电子科技股份有限公司 目 录 | | 页 | 次 | | --- | --- | --- | | 一、募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 | | 1 - 2 | | 二、思特威（上海）电子科技股份有限公司 | | | | 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 | | 3 - 10 | 我们认为，思特威（上海）电子科技股份有限公司的募集资金专项报告在所有重大 方面按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及相关格式指南 编制，如实反映了 2023 年度思特威（上海）电子科技股份有限公司募集资金存放与实 际使用情况。 本报告仅供思特威（上海）电子科技股份有限公司披露 2023 年度报告使用，不适 用于其他用途。 A member firm of Ernst & Young Global Limited 1 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 安永华明（2024）专字第70044970_B02号 思特威 ...

思特威（上海）电子科技股份有限公司董事会 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等相关要求，思特威（上海）电子科技股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会，就公司独立董事施海娜女士、许军先生、高富平先生的独立性 情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查公司独立董事施海娜女士、许军先生、高富平先生的兼职、任职情 况以及其签署的独立性自查情况报告，上述人员除在公司担任独立董事外， 不存在在公司任职以及在公司主要股东单位任职的情形，与公司以及主要 股东之间不存在利害关系、重大业务往来或其他可能妨碍其独立性的关系。 因此，董事会认为公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立 董事独立性的相关要求。 思特威（上海）电子科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 26 日 2023 年度对独立董事独立性自查情况的专项报告 ...

思特威（上海）电子科技股份有限公司 2024 年度"提质增效重回报"行动方案 为贯彻落实关于开展科创板上市公司"提质增效重回报"专项行动的倡议， 落实以投资者为本的理念，推动上市公司持续优化经营、规范治理和积极回报投 资者，大力提高上市公司质量，助力信心提振、资本市场稳定和经济高质量发展 的精神要求，特制定思特威（上海）电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 2024 年度"提质增效重回报"行动方案。 公司深刻认识到，提高上市公司质量，增强投资者回报，提升投资者的获得 感，是上市公司发展的应有之义，是上市公司对投资者的应尽之责。公司将积极 开展"提质增效重回报"专项行动，进一步提升公司经营管理水平，进一步完善 公司治理，强化市场竞争力，保障投资者权益，树立良好的资本市场形象。主要 措施如下： 一、聚焦主营业务，实现稳健可持续发展 公司的主营业务为高性能 CMOS 图像传感器芯片的研发、设计和销售。作 为致力于提供多场景应用、全性能覆盖的 CMOS 图像传感器产品企业，公司产 品已被广泛应用在安防监控、机器视觉、智能手机、汽车电子等众多高科技应用 领域，并助力行业向更加智能化和信息化方向发展。 未来，公司将继 ...

中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐机构"）作 为思特威（上海）电子科技股份有限公司（以下简称"思特威"或"公司"）首 次公开发行股票并在科创板上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市 保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对思特威 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告进行了审慎核查，发表核查意见如 下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意思特威（上海）电子科技股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]636 号）批准，思特威 （上海）电子科技股份有限公司向社会公开发行人民币普通股（A 股） 40,010,000 股 ， 发 行 价 格 为 31.51 元 / 股 ， 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币 1,260,715,100.00 元，扣除承销商保荐及承销费用人民币 63,035,755.00 元，减除 其他与发行权益性证券直接相关的外部费用人民币 23,461,118.52 元（包括：审 ...