国泰海通证券股份有限公司 关于和元生物技术（上海）股份有限公司 预计2025年度日常关联交易预计的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐机构"）作为 和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"和元生物"或"公司"）首次 公开发行股票并在科创板上市持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐 业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规和规范性文 件的规定，对和元生物预计 2025 年度日常关联交易预计的事项进行了专项核查， 核查情况与意见如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 公司因日常经营和业务发展需要，结合公司实际情况，预计 2025 年度将与 关联方潘讴东、严敏、上海天泽云泰生物医药有限公司及关联方、和元和生 （上海）生物科技有限公司及厦门模基生物科技有限公司发生总金额不超过人 民币 30,510 万元的日常关联交易。公司 2024 年度日常关联交易预计金额为人民 币 20,205 万元，实际发生金额为人民币 9,176.04 万元。 公司于 2025 年 4月 16日召 ...

公司治理 - 2024年独立董事董事会应参加5次，均亲自出席[5] - 2024年公司召开3次股东大会，独立董事均亲自出席[6] - 2024年各委员会会议独立董事出席次数与应出席次数一致[6] 人事变动 - 2024年8月27日原董事贾国栋辞职，提名由庆睿为非独立董事候选人[21] - 2024年8月27日董事会同意聘任潘讴东为总经理，吴钦斌为副总经理[22] 激励计划 - 2024年4月23日通过2021年股票期权激励计划第二个行权期相关议案[24] - 2024年2月通过第一期员工持股计划相关议案，5月完成股票购买[25] 其他事项 - 2024年未发生行使独立董事特别职权的情况[8] - 公司与关联方日常交易正常合规[13] - 2024年公司及相关方无变更或豁免承诺情形[14] - 2024年公司未被收购[15] - 2024年公司定期报告内容真实准确完整[16] - 2024年4月刊载《2023年度内部控制评价报告》[17] - 报告期内续聘天健会计师事务所[18] - 报告期内未聘任或解聘财务负责人[19] - 报告期内无会计政策等重大变更或差错更正[20] - 2024年度董高薪酬及考核激励按规定执行[24] - 报告期内无其他股权激励计划制定或变更情形[25]

和元生物技术（上海）股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（GANG WANG） 和元生物技术（上海）股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 作为和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事 会独立董事，2024 年度，本人严格按照《上市公司独立董事管理办法》《和元生 物技术（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《和元生物 技术（上海）股份有限公司独立董事工作细则》等有关法律、法规的规定，尽职 尽责履行独立董事的职责，积极出席公司股东大会、董事会及其专门委员会相关 会议，认真审议董事会及其专门委员会各项议案，对公司相关会议审议的各个重 大事项发表了公正、客观的意见，维护了公司的规范化运作及全体股东的整体利 益。现将 2024 年度工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人 GANG WANG（王刚），男，1957 年 7 月出生，美国国籍，博士学位。1995 年 10 月至 1998 年 6 月，在美国国家卫生研究院从事博士后研究工作；1998 年 6 月至 1999 年 7 月，任美国 Osiris Therap ...

公司治理 - 2024年董事亲自出席5次董事会，对所有议案投赞成票[5] - 2024年独立董事均亲自出席3次股东大会[6] - 2024年独立董事出席各委员会会议无缺席[6] 经营管理 - 2024年公司与关联方日常交易正常，未损害中小股东利益[13] - 2024年公司及相关方无变更或豁免承诺情形[14] - 2024年公司不存在被收购情形[15] 信息披露 - 2024年公司按时间披露定期报告，内容真实准确完整[16] - 2024年4月刊载2023年度内部控制评价报告[17] 人事变动 - 2024年8月原董事等辞职，提名新非独立董事候选人[22] - 2024年8月聘任新总经理和副总经理[22] 激励计划 - 2024年4月通过2021年股票期权激励计划相关议案[24] - 2024年2 - 5月完成第一期员工持股计划股票购买[25] 未来展望 - 2025年独立董事将为公司提建设性意见促发展[26]

业绩总结 - 2023年业务收入总额34.83亿元，审计业务收入30.99亿元，证券业务收入18.40亿元[2] - 2024年上市公司（含A、B股）客户家数707家，审计收费总额7.20亿元[2] 人员与资质 - 上年末合伙人数量241人，注册会计师2356人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师904人[2] 风险保障 - 截至2024年末，累计已计提职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额合计超2亿元[4] 处罚情况 - 近三年因执业行为受到行政处罚4次等[5] - 67名从业人员近三年因执业行为受多种处罚[5] 决策事项 - 2025年4月16日董事会通过续聘议案[10] - 续聘2025年度审计机构需股东大会审议[3] - 提请授权经营管理层确定2025年审计费用并签协议[7]

业绩数据 - 经济绩效同比增长21.16%[46] - 营业收入24,814.92万元、资产总额228,474.07万元、净资产173,979.22万元[47] 用户数据 - 未提及用户相关数据 未来展望 - 有望通过技术革新实现20%的节能减排[126] 新产品和新技术研发 - 聚焦细胞和基因治疗领域，建立较全面技术平台[18] - 打造适用于多种产品的大规模、高灵活性GMP生产体系及合规化细胞存储平台[18] - 为基因和细胞治疗行业提供从DNA到NDA的一站式CRO/CDMO解决方案[20] - 2024年联合中国电信上海分公司打造“智算+生物医药”示范工程[158] - 与华龛生物签署战略合作协议，共建3D细胞规模化智造平台[159] - 研发投入4732.98万元，占营业收入19.07%[49] - 研发团队总人数124人，占员工总人数17.92%[49] - 新增发明专利申请数量9个，获取发明专利数量5项，累计中国专利数量45项，累计协助客户获取IND数44项[49] 市场扩张和并购 - 未提及市场扩张和并购相关内容 其他新策略 - 将“董事会战略委员会”更名为“董事会战略与ESG委员会”，设立ESG工作小组[19] - 制定《可持续发展管理制度》，融入可持续发展核心价值观[19] - 推动绿色转型，降低碳排放和能源消耗[21] - 完善环境保护管理体系，落实各项环保措施[21] - 本年度初步建立双重重要性分析流程并完成议题清单制定[58] - 每年开展风险评估，将ESG因素纳入风险识别程序[85] - 成立环境、健康及安全（EHS）管理委员会应对气候变化[94] - 定期识别短、中、长期气候变化风险和机遇并评估[95] - 建立环境保护措施、专项方案和应急预案防治环境污染[121] - 将绿色减碳理念融入日常工作，开展“和元日”活动鼓励员工节能[125] - 在实验阶段合并高温灭菌处理，合理设置实验室温度，减少能耗[126] - 完善科技创新和知识产权治理架构，应对创新驱动风险[141] - 科技创新考核指标包括新产品开发数量、产品交付金额等[153] - 通过引进人才与内部培养结合储备科技创新人才[155] - 推动建立生产细胞追溯系统，实现全流程数据追溯[193] - 建立严格供应商管理流程，涵盖准入、评估、分类、考核、淘汰、激励等环节[188] - 持续健全可持续供应链政策体系，涵盖绿色采购、生产、物流三大领域[189] - 建立物料全生命周期管理体系和标准化管理流程，优化库存周转策略[194] - 通过双部门协同机制实现产品质量全周期闭环管理[199] - 制定多项产品质量管理制度，GMP生产遵循多项法律法规[199] - 建立可持续审查机制，定期评估审查供应商可持续发展情况[192] - 厚植供应链风险管理文化，加速数字化管理转型[192]

证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2025-029 和元生物技术（上海）股份有限公司 关于 2024 年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（以下简称 "《监管要求》"）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等有关规定，和元 生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"或"和元生物"）董事会编 制了《2024 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，具体如下： 一、 募集资金基本情况 (一)实际募集资金的金额及到账情况 根据中国证监会于 2022 年 1 月 11 日出具的《关于同意和元生物技术（上 海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕61 号），并 经上海证券交易所同意，公司向社会公开发行人民币普通股（A ...

关联交易金额 - 2025年度日常关联交易总额预计30510万元，年初至一季度末已发生11015.22万元，上年实际发生9176.04万元[8] - 接受潘讴东、严敏关联方担保预计30000万元，上年实际发生9000万元[7] 关联交易对象 - 向上海天泽云泰等公司提供服务及采购产品有预计金额及占比[8] 公司情况 - 天泽云泰等关联公司成立时间、注册资本及持股情况[14][16][18] - 和元和生2024年度总资产21.96万元等财务数据[18] 交易相关 - 2025年度关联交易需股东大会审议，关联股东回避表决[5] - 关联交易按公平原则，不损害公司及股东利益[23][24] - 保荐机构对关联交易无异议[25]

现金管理决策 - 公司拟用不超3亿自有资金进行现金管理[4][5][12] - 额度有效期12个月，可滚动使用[4][5][12] - 2025年4月16日相关议案审议通过[5][11] 投资安排 - 选低风险理财产品，不用于其他证券投资[6] - 董事会授权管理层决策，财务部实施[7][12] 风险与监督 - 现金管理受市场波动影响，收益难预期[8] - 严格筛选对象，安排人员跟踪分析[9] - 多部门有权监督资金使用情况[9] 影响与意义 - 不影响日常资金周转和主营业务[10] - 利于提高资金效率和收益，提升业绩[10]

审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………… 第 3 页 和元生物技术（上海）股份有限公司 2024 年度非经营性资金占用及其他 关联资金往来情况的专项审计说明 目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 | 三、附件………………………………………………………………第 | 4—7 | 页 | | --- | --- | --- | | （一）本所营业执照复印件 ……………………………………………第 | 4 | 页 | | （二）本所执业证书复印件 ……………………………………………第 | 5 | 页 | | （三）注册会计师执业资格证书复印件…………………………… 第 | 6-7 | 页 | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2025〕6-319 号 和元生物技术（上海）股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称和元 生物公司）2024 年度财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负 债表，2024 年度的合并及母公 ...