专项报告 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mcf.gov.cn）"进行查询 "创行" 苏州国芯科技股份有限公司 我们接受委托,审计了苏州国芯科技股份有限公司(以下简称国芯科技)财务报表, 包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表,2024年度的合并及母公司利润 表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注, 并于 2025 年 4 月 27 日出具了"苏公 W[2025]A688 号"无保留意见审计报告。在此基础 上,我们核查了后附的国芯科技管理层编制的 2024年度营业收入扣除情况表(以下简 称"扣除情况表")。 公证天业会计师事务所(特殊普通合伙) Gongzheng Tianye Certified Public Accountants, SGP 工苏、 元锡 86 (510)68798988 : 86 (510)68567788 信箱:mail@gztycpa.cn Wuxi . Jiangsu . China 86 (510)68798988 Tel: Fax: 86 (510)68567788 E ...

关于苏州国芯科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：苏州国芯科技股份有限公司 审计单位：公证天业会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：0510-68798988 关于苏州国芯科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 说明 苏公W[2025]E1308号 苏州国芯科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，按照中国注册会计师审计准则审计了苏州国芯科技股份有 限公司（以下简称国芯科技）财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母 公司资产负债表，2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、 合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注，并于 2025 年 4 月 27 日出具了苏公 W[2025]A688 号无保留意见审计报告。 根据中国证券监督管理委员会、中华人民共和国公安部、国务院国有资产 监督管理委员会、中国银行保险监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号— —上市公司资金往来、对外担保的监管要求》的要求，国芯科技编制了本专项 说明所附的 2024 年度非经营性 ...

国泰海通证券股份有限公司 关于苏州国芯科技股份有限公司 2024 年度持续督导年度跟踪报告 | 保荐机构名称：国泰海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：国芯科技 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：施韬、周丽涛 | 被保荐公司代码：688262 | 重大事项提示 2024 年度，国芯科技实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利 润-22,401.18 万元，较上年同期扩大亏损 0.15%，主要系公司为了保持在汽车电 子等领域的技术优势，持续保持较大规模的研发投入。公司业绩既受宏观经济环 境、行业周期性的影响，也受研发投入、产品推广及下游需求变化等因素影响， 也取决于研发投入、产品推广及下游需求变化。 经核查，国芯科技 2024 年未实现盈利，与所处的经营环境和实际经营情况 相匹配，具有合理性。保荐人已在本持续督导跟踪报告之"三、重大风险事项/ （一）业绩大幅下降或亏损的风险"对相关风险进行提示，提请投资者予以关注。 保荐人提请公司管理层关注业绩下滑的情况及导致相关情形的因素，积极采取有 效措施加以应对，根据市场环境及企业自身情况制定合理的经营策略，加强经营 管理、防范经营风险。对公司 ...

财务数据关键指标变化 - 2024年度归属于母公司股东的净利润为-1.8059亿元[6] - 2024年营业收入为5.742亿元，同比增长27.78%[24] - 2024年归属于上市公司股东的净利润为-1.806亿元，同比亏损扩大[24] - 2024年经营活动产生的现金流量净额为-7642万元，较2023年的-2.859亿元有所改善[24] - 2024年末归属于上市公司股东的净资产为21.948亿元，同比下降10.02%[25] - 2024年末总资产为32.004亿元，同比增长7.45%[25] - 2024年扣除与主营业务无关的收入后营业收入为5.738亿元，同比增长27.98%[24] - 2024年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-2.240亿元，与2023年的-2.237亿元基本持平[24] - 2024年营业收入57,420.18万元，同比增长27.78%[39] - 归属于上市公司股东的净利润为-18,059.00万元，亏损同比扩大7.02%[39] 各条业务线表现 - 自主芯片和模组业务收入17,411.15万元，同比增长18.18%[39] - 定制芯片服务业务收入39,550.54万元，同比增长39.15%[39] - 汽车电子业务收入7,577.70万元，同比增长87.17%[40] - 人工智能和先进计算业务收入34,064.93万元，同比增长48.41%[40] - 公司主营业务毛利率为24.20%，同比增加2.62个百分点[41] - 2024年研发费用同比增长13.99%，增加3,965.49万元[41] - 公司汽车电子芯片累计出货超过1200万颗[45] - 金融安全领域CUni360S-Z芯片累计出货量超过1亿颗，CCM4202S、CCM4208S等芯片被新国都等行业头部客户批量采购或技术导入[51] - 公司云安全芯片及模组产品已规模化应用于信安世纪、格尔软件、国家电网等合作伙伴[49] - 公司自主研发的CCRD3304芯片已成功导入某头部通信设备厂商的移动通信基站项目并开始小批量装机应用[53] 各地区表现 - 公司汽车电子芯片在华东、华中及西南、华南、华北地区分别有53、33、29、14个项目正在开发，量产项目分别为16、4、9、4个，总计开发项目129个，量产项目33个[47] 管理层讨论和指引 - 公司上市时未盈利且尚未实现盈利[4] - 公司已在本报告中详细描述可能存在的风险[4] - 公司全体董事出席董事会会议[5] - 公司负责人郑茳、主管会计工作负责人肖佐楠及会计机构负责人张海滨声明保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整[5] - 公司第二届董事会第二十八次会议通过利润分配预案，该议案尚需提交股东大会审议批准[6] - 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成本公司对投资者的承诺[8] - 公司持续推进降本增效，年度综合毛利率实现增长[80] 其他财务数据 - 截至2024年12月31日，母公司期末可供分配利润为-1.7679亿元[6] - 2024年度不进行现金分红，不进行资本公积转增股本和其他形式的利润分配[6] - 加权平均净资产收益率为-7.83%，同比减少1.40个百分点；扣非后加权平均净资产收益率为-9.72%，同比减少1.20个百分点[26] - 研发投入占营业收入比例为56.26%，同比减少6.80个百分点[26] - 经营活动产生的现金流量净额同比净流出减少20,949.19万元，主要因预收款项比例增加及应收款项回收力度加强[27] - 归属于上市公司股东的净资产同比减少10.02%，主要因经营亏损及股票回购[27] - 2024年第四季度营业收入1.05亿元，为全年最低季度；第一季度营收1.79亿元为全年最高[30] - 非经常性损益项目中，政府补助同比减少67.76%至1,216.24万元，金融资产公允价值变动损益同比增加54.68%至4,106.77万元[32][33] - 交易性金融资产公允价值变动影响当期利润1,810.57万元，其他非流动金融资产公允价值变动影响当期利润2,296.21万元[35] - 公司全年四个季度净利润均为亏损，第四季度亏损最高达5,328.36万元[30]

苏州国芯科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（陈弘毅） 2024 年，本人陈弘毅作为苏州国芯科技股份有限公司（以下简称 "公司"） 的独立董事，我按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等有关 法律法规的规范要求，以及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关制度赋予 的权力和义务，积极参加公司股东大会、董事会及各专门委员会会议，勤勉履职， 积极审议各项议案，发挥专业特长，为公司经营发展提出合理化建议。通过对董 事会审议的重大事项发表审慎、客观的独立意见，为董事会的科学决策提供有力 支撑，促进公司稳健、规范、可持续发展，切实维护了公司和中小股东的合法利 益。现将我在 2024 年度的工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 人，占董事会人数三分之一以 上，符合相关法律法规及《公司章程》的规定。 （二）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 陈弘毅先生，男，1942年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究 生学历，研究员，中共党员。1968年至1978年任呼和浩特内蒙古半导体厂职员； 1978年至1981年于清华大学计 ...

苏州国芯科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（肖波） 2024 年，本人肖波作为苏州国芯科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，我按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等有关 法律法规的规范要求，以及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关制度赋予 的权力和义务，积极参加公司股东大会、董事会及各专门委员会会议，勤勉履职， 积极审议各项议案，发挥法律专业特长，为公司经营发展提出合理化建议。通过 对董事会审议的重大事项发表审慎、客观的独立意见，为董事会的科学决策提供 有力支撑，促进公司稳健、规范、可持续发展，切实维护了公司和中小股东的合 法利益。现将我在 2024 年度的工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 人，占董事会人数三分之一以 上，符合相关法律法规及《公司章程》的规定。 （二）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 肖波先生，男，1968 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生 学历，律师、注册会计师。1989 年至 1991 年任沙洲县七一棉纺厂成本会计； 1991 年至 1998 年任苏 ...

收入和利润（同比环比） - 公司2025年第一季度营业收入为8727.46万元人民币，同比下降51.13%[4][5] - 2025年第一季度营业总收入为87,274,564.81元，同比下降51.1%[20] - 归属于上市公司股东的净利润为-3475.06万元人民币，同比减亏1159.70万元人民币[4][6] - 2025年第一季度净利润为-34,750,638.09元，同比减亏25%[21] - 2025年第一季度基本每股收益为-0.11元/股[22] 成本和费用（同比环比） - 公司综合毛利率为42.35%，同比上升30.98个百分点[6] - 2025年第一季度营业总成本为146,458,539.09元，同比下降41.1%[20] - 研发投入7265.09万元人民币，同比增长1.27%，占营业收入比例达83.24%[4][5] - 2025年第一季度研发费用为72,650,859.90元，同比增长1.3%[20] 各条业务线表现 - 定制芯片服务收入同比下降63.79%，减少8527.22万元人民币[5] - 自主汽车电子芯片销售收入2070.83万元人民币，同比增长85.62%[5] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额为-2125.87万元人民币，同比改善19914.00万元人民币[5][10] - 经营活动现金流入小计为447,912,366.09元，同比增长76.8%[25] - 购买商品、接受劳务支付的现金为378,855,839.66元，同比下降1.5%[25] - 经营活动现金流出小计为469,171,051.48元，同比减少1.2%[26] - 经营活动产生的现金流量净额为-21,258,685.39元，同比亏损收窄90.4%[26] - 投资活动现金流入小计为253,287,770.41元，同比减少71.6%[26] - 投资活动现金流出小计为551,157,978.95元，同比减少24.4%[26] - 投资活动产生的现金流量净额为-297,870,208.54元，同比由正转负[26] - 筹资活动现金流入小计为50,000,000元，同比减少70.6%[26] - 筹资活动现金流出小计为4,935,409.02元，同比减少93.4%[26] - 现金及现金等价物净增加额为-274,067,361.16元，同比由正转负[27] - 期末现金及现金等价物余额为104,243,456.03元，同比减少86.5%[27] 资产和负债变化 - 货币资金从2024年12月31日的395,028,168.19元降至2025年3月31日的120,960,807.03元[16] - 交易性金融资产从2024年12月31日的433,445,791.85元增至2025年3月31日的683,580,000.00元[16] - 合同负债8.94亿元人民币，同比增长263.28%[5] - 合同负债为894,238,228.77元，同比增长27.2%[18] - 流动负债合计为1,206,748,112.43元，同比增长23.1%[18] - 归属于母公司所有者权益合计为2,156,049,622.44元，同比下降1.8%[19] 股东和股权结构 - 报告期末普通股股东总数为27,516[12] - 宁波麒越创业投资合伙企业（有限合伙）持股22,149,387股，占比6.59%[12] - 郑茳持股18,527,812股，占比5.51%[13] - 国家集成电路产业投资基金股份有限公司持股13,004,645股，占比3.87%[13] - 肖佐楠持股12,969,493股，占比3.86%[13] - 苏州国芯联创投资管理有限公司持股12,961,160股，占比3.86%[13] - 西藏津盛泰达创业投资有限公司持股8,500,000股，占比2.53%[13] - 孙力生持股7,457,894股，占比2.22%[13] 非经常性损益 - 非经常性损益合计477.87万元人民币，主要来自政府补助和金融资产公允价值变动[7][8]

苏州国芯科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（张薇） 2024 年，本人张薇作为苏州国芯科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，我按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等有关 法律法规的规范要求，以及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关制度赋予 的权力和义务，积极参加公司股东大会、董事会及各专门委员会会议，勤勉履职， 积极审议各项议案，发挥专业特长，为公司经营发展提出合理化建议。通过对董 事会审议的重大事项发表审慎、客观的独立意见，为董事会的科学决策提供有力 支撑，促进公司稳健、规范、可持续发展，切实维护了公司和中小股东的合法利 益。现将我在 2024 年度的工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 人，占董事会人数三分之一以 上，符合相关法律法规及《公司章程》的规定。 作为独立董事，我认为，公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序， 重大事项均履行了相关的审批程序，独立董事对所审议的各项议案均投赞成票， 未提出过异议，公司管理层能够按照决议内容落实相关工作。 （二）个人工作履历、专业背景以及兼 ...

主要会计数据和财务指标 - 基本每股收益2024年为-0.55元，较2023年-0.50元下降10% [1] - 每股净资产2024年为6.53元，较2023年7.26元下降10.06% [1] - 每股公积金保持稳定，2024年和2023年均为6.9元 [1] - 每股未分配利润2024年为-0.79元，较2023年-0.25元大幅下降216% [1] - 营业收入2024年为5.74亿元，较2023年4.49亿元增长27.84% [1] - 净利润2024年为-1.81亿元，较2023年-1.69亿元下降7.1% [1] - 净资产收益率2024年为-7.83%，较2023年-6.43%下降21.77个百分点 [1] 前10名无限售条件股东持股情况 - 前十大流通股东累计持有8748.89万股，占流通股比33.1%，较上期减少290.29万股 [1] - 国家集成电路产业投资基金股份有限公司持股1300.46万股（占比4.92%），减持194.95万股 [2] - 西藏津盛泰达创业投资有限公司持股970万股（占比3.67%），减持7万股 [2] - 赵建平新进前十大股东，持股340万股（占比1.29%） [2] - 张一雯退出前十大股东，上期持股366.5万股（占比1.39%） [2] 分红送配方案情况 - 公司2024年不分配不转增 [2]

苏州国芯科技股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会会议资料 证券代码：688262 证券简称：国芯科技 苏州国芯科技股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会 会议资料 二〇二五年四月 苏州国芯科技股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会会议资料 目 录 | 2025 年第一次临时股东大会会议须知 2 | | --- | | 2025 年第一次临时股东大会会议议程 4 | | 2025 年第一次临时股东大会会议议案 6 | | 议案一、关于取消监事会、增加经营范围、变更注册地址并修订《公司章程》的 | | 议案 6 | | 议案二、关于修订公司部分治理制度的议案 98 | | 议案三、关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案 99 | 1 苏州国芯科技股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会会议资料 苏州国芯科技股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会会议须知 为维护苏州国芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）全体股东的合法权 益，保障股东在本次股东大会期间依法行使权利，确保股东大会的正常秩序和议 事效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股 东大会规则》《苏 ...