会议与决策 - 报告期内召开3次股东大会，独立董事均出席[3] - 报告期内董事会召开审计等委员会会议，独立董事均出席[3] - 2024年4月独立董事就年报审计结果沟通[4] - 2024年3月审议通过日常性关联交易议案[4] - 2024年审议通过董事及高管薪酬议案[7] 审计与人员 - 续聘中汇会计师事务所为2024年度审计机构[6] - 报告期内财务负责人未变[6] 其他情况 - 报告期内无变更或豁免承诺情形[5] - 报告期内无被收购情形[5] - 未召开会议审议会计政策变更事项[7] - 暂无股权激励计划[8] - 无董高在拟分拆子公司持股计划[8] - 独立董事待选举后卸任[8]

上海之江生物科技股份有限公司 2024年度独立董事述职报告(李学尧) 我作为上海之江生物科技股份有限公司(以下简称"公司"或"之江生 物"）的独立董事,2024年度,我按照《公司法》、《证券法》、《上市公司 独立董事管理办法》等有关法律法规及《公司章程》、《独立董事工作制度》 等相关制度的规范要求,本着对全体股东负责的态度,忠实、勤勉地履行独立 董事职责,积极发挥独立董事的作用,维护公司和全体股东尤其是中小股东的 合法权益。 现将2024年度履行独立董事职责的具体情况汇报如下: 一、独立董事的基本情况 (一) 工作履历、专业背景以及兼职情况 李学尧,男,1977年4月,中国国籍,无境外永久居留权,博士。2005年至 今,历任上海交通大学讲师、副教授、教授;2006年至2009年,中国政法大学 博士后(在职);2008年2月至12月,最高人民法院访问学者;2011年至2012 年,耶鲁大学访问学者;2013年6月至9月,香港城市大学研究员;2018年至 2019年,哈佛大学访问学者;2013年至2014年,曾任上海交通大学规划处副处 长,2014年12月至2016年9月,曾任上海财经大学法学院院长、讲席教授;2 ...

公司基本信息 - 公司法定代表人为邵俊斌[16] - 公司注册地址为上海市张江高科技产业东区瑞庆路528号20乙号1层、21幢甲号1层，报告期内未发生变更[16] - 公司办公地址为上海市闵行区陈行公路2168号9号楼，邮政编码为201114[16] - 公司网址为www.liferiver.com.cn，电子信箱为info@liferiver.com.cn[16] - 董事会秘书（信息披露境内代表）为倪卫琴，证券事务代表为金宇丹[17] - 公司披露年度报告的媒体为《上海证券报》（www.cnstock.com）、《证券时报》（www.stcn.com）[18] - 公司披露年度报告的证券交易所网址为www.sse.com.cn[18] - 公司年度报告备置地点为董事会秘书办公室[18] - 公司股票为A股，在上海证券交易所科创板上市，股票简称为之江生物，代码为688317[19] 财务数据关键指标变化 - 2024年营业收入178,651,872.66元，较2023年下降34.88%[22] - 2024年归属于上市公司股东的净利润为-127,462,123.71元[22] - 2024年经营活动产生的现金流量净额77,588,712.04元，同比增长194.75%[22] - 2024年末归属于上市公司股东的净资产3,636,886,762.51元，较2023年末下降4.92%[22] - 2024年总资产3,789,950,091.12元，较2023年末下降6.98%[22] - 2024年基本每股收益-0.67元/股[23] - 2024年加权平均净资产收益率-3.42%，较2023年减少0.01个百分点[23] - 2024年研发投入占营业收入的比例32.90%，较2023年增加10.66个百分点[24] - 2024年非流动性资产处置损益为-5,942,952.10元[26] - 2024年公司实现营业收入17,865.19万元，归属于上市公司股东的净利润-12,746.21万元，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-12,827.13万元[33] - 其他权益工具投资期初余额为101,052,593.95元，期末余额为95,461,701.30元，当期变动-5,590,892.65元[30] - 其他营业外收入和支出分别为1,077,280.37元、-5,777,910.14元、-5,833,602.15元[28] - 其他符合非经常性损益定义的损益项目分别为241,800.88元、575,092.24元、411,707.26元[28] - 减：所得税影响额分别为336.37元、2,281,193.15元、8,544,750.79元[28] - 非经常性损益合计分别为809,156.54元、18,380,031.72元、48,182,296.92元[28] - 本年度费用化研发投入58,783,335.09元，上年度为61,003,822.15元，变化幅度为-3.64%；研发投入合计58,783,335.09元，上年度为61,003,822.15元，变化幅度为-3.64%[66] - 研发投入总额占营业收入比例本年度为32.90%，上年度为22.24%，增加10.66个百分点[66] - 本报告期，公司实现归属于上市公司股东的净利润 - 12746.21万元，同比减少亏损939.49万元[83] - 报告期内公司实现营业收入17,865.19万元，同比下降34.88%[93][94][96] - 归属于上市公司的股东净利润-12,746.21万元，同比减少亏损939.49万元[93] - 实现归属于上市公司的扣除非经常性损益的净利润-12,827.13万元，同比减少亏损2,696.58万元[93] - 营业成本6,977.12万元，同比下降27.08%[94][96] - 销售费用55,586,644.23元，同比下降41.62%[94] - 管理费用95,574,099.54元，同比增长6.77%[94] - 研发费用58,783,335.09元，同比下降3.64%[94] - 经营活动产生的现金流量净额77,588,712.04元，同比增长194.75%[94] - 应收账款本期期末数55019022.02元，占总资产1.45%，上期期末数102096171.23元，占比2.51%，变动比例-46.11%[116] - 存货本期期末数57369192.76元，占总资产1.51%，上期期末数253600865.69元，占比6.22%，变动比例-77.38%[116] - 投资性房地产本期期末数0元，占总资产0%，上期期末数8392255.73元，占比0.21%，变动比例-100.00%[116] - 应付账款本期期末数78752406.72元，占总资产2.08%，上期期末数120578010.73元，占比2.96%，变动比例-34.69%[116] - 境外资产44235720.52元，占总资产的比例为1.17%[118] - 以公允价值计量的金融资产期初数为101,052,593.95元，本期公允价值变动损益为 -5,590,892.65元，计入权益的累计公允价值变动为 -4,752,258.75元，期末数为95,461,701.30元[122] - 外汇套期保值业务（美元掉期）初始投资金额为2,153.58万元，本期公允价值变动损益为5.71万元，期末账面价值为2,159.29万元，期末账面价值占公司报告期末净资产比例未提及具体数值[124] - 上海闵行科技成果转移转化创业投资合伙企业（有限合伙）拟投资总额为3,500万元，截至报告期末已投资金额为3,500万元，报告期末出资比例为5.2359%[125] - 杭州博康生物科技有限公司注册资本为200万元，总资产为3,237,625.11元，净资产为 -2,414,911.02元，营业收入为2,195,050.98元，净利润为138,545.16元[126] - 上海之江生物医药科技有限公司注册资本为3000万元，净资产为695,787,968.08元，营业收入为395,620,050.80元，净利润为 -144,402,983.84元[126] - 上海奥润微纳新材料科技有限公司注册资本为200万元，总资产为24,940,152.04元，净资产为24,542,674.73元，营业收入为4,246,318.25元，净利润为3,084,994.29元[126] - LiferiverBioTech(United States)Corp.注册资本为800万美元，总资产为34,006,567.74美元，净资产为32,707,817.15美元，营业收入为780,032.08美元，净利润为 -476,937.80美元[126] - 合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润为 -124,287,955.10元[169] - 以现金方式回购股份计入现金分红的金额为35,331,332.71元，合计分红金额（含税）为56,214,141.03元[170] - 最近三个会计年度累计现金分红金额（含税）为251,472,407.12元，累计回购并注销金额为102,033,917.27元[172] - 最近三个会计年度现金分红和回购并注销累计金额为353,506,324.39元，现金分红比例为212.47%[172] - 最近三个会计年度累计研发投入金额为224,408,340.13元，占累计营业收入比例为8.06%[172] 各条业务线数据关键指标变化 - 2024年公司核酸检测试剂收入占全年营业收入比例为82.71%，分子诊断仪器收入占全年营业收入比例为5.00%[33] - 体外诊断行业营业收入175,521,191.09元，同比减少35.20%，营业成本66,517,220.33元，同比减少27.97%，毛利率62.10%，同比增加3.81个百分点[98] - 核酸检测试剂盒营业收入147,760,940.70元，同比减少26.39%，营业成本34,627,644.42元，同比减少30.47%，毛利率76.57%，同比增加1.38个百分点[98] - 分子诊断仪器营业收入8,935,417.71元，同比减少84.01%，营业成本22,390,574.21元，同比减少20.92%，毛利率-150.58%，同比增加199.91个百分点[98] - 境内营业收入166,181,232.18元，同比减少37.43%，营业成本64,861,204.69元，同比减少27.63%，毛利率60.97%，同比减少5.29个百分点；境外营业收入9,339,958.91元，同比增加77.32%，营业成本1,656,015.64元，同比减少39.14%，毛利率82.27%，同比增加33.93个百分点[98] - 核酸检测试剂盒生产量886.32万人份，同比减少17.57%，销售量988.21万人份，同比减少24.35%，库存量128.08万人份，同比减少44.31%[101] - 提取试剂盒生产量628.57万人份，同比增加777.16%，销售量778.29万人份，同比增加7.82%，库存量467.30万人份，同比减少24.27%[101] - 分子诊断仪器（自产）生产量25.00台，同比减少84.57%，销售量168.00台，同比减少23.64%，库存量873.00台，同比减少14.07%[101] - 体外诊断行业直接材料成本35,308,942.93元，占比53.08%，同比减少29.67%；直接人工成本10,481,129.73元，占比15.76%，同比减少20.65%；制造费用20,727,147.66元，占比31.16%，同比减少28.36%[104] - 前五名客户销售额4,194.48万元，占年度销售总额23.48%，其中关联方销售额0万元，占年度销售总额0%[106] - 第一名客户销售额1,615.05万元，占年度销售总额9.04%；第二名客户销售额908.92万元，占年度销售总额5.09%；第三名客户销售额627.41万元，占年度销售总额3.51%；第四名客户销售额553.57万元，占年度销售总额3.10%；第五名客户销售额489.53万元，占年度销售总额2.74%[107] - 前五名供应商采购额3116.11万元，占年度采购总额24.20%，关联方采购额为0万元，占比0%[108] 产品与技术成果 - 报告期内新获取国内备案凭证1项；新获发明专利6项、境外专利2项、实用新型专利1项、软件著作权7项[34] - 分子诊断试剂已有500多项产品，形成20余大系列；仪器设备已形成11大系列[35] - 公司及子公司部分产品获得泰国、土耳其、格鲁吉亚等国家的相关认证[37] - 公司分子诊断试剂有500多项产品，形成20余大系列[39] - 公司仪器设备形成11大系列，可解决行业难点[40] - 截至报告期末，公司取得112项国内医疗器械注册证/备案凭证，其中III类39项，II类3项，国际认证337项[40] - 公司在呼吸道领域取得相关III类注册证书10余项[51] - “红铠甲”移动P2 +核酸检测车单车日检测通量最高可达1万管[53] - 公司现有核心技术包括纳米磁珠制备、锁核酸和小沟结合物共修饰核酸片段、全自动核酸提取、多重实时荧光定量 PCR、高通量测序样本前处理技术，均自主研发且报告期内未重大变化[58] - 纳米磁珠制备技术基于三项核心专利，可制备磁含量高、粒径均一的纳米磁珠，掌握制备不同规格磁珠技术，“磁性纳米微球可控制制备技术与分子诊断试剂盒”获上海市科学技术奖二等奖[59] - 全自动核酸提取技术有磁棒法和抽吸法两种类型，开发了 11 大系列仪器设备，实现从半自动化到全自动化跨越[60] - 多重实时荧光定量 PCR 技术在引物探针设计有核心专利，可提高退火问题、缩短长度、提高检测特异性，有自主开发软件及相关多个专利，利于提高试剂灵敏度和特异性[61] - 报告期内公司新增国内备案凭证1项、国际认证36项，新增发明专利6项、境外专利2项、实用新型专利1项、软件著作权7项[64] - 截至报告期末，公司已取得国内医疗器械注册证/备案凭证112项，其中国内III类医疗器械注册证39项、II类医疗器械注册证3项；已取得国际认证337项；已取得知识产权93项[64] - 呼吸道病原体核酸检测试剂盒开发项目预计总投资规模11,604.88万元，本期投入金额567.73万元，累计投入金额10,736.82万元[68] - 妇科肿瘤系列产品开发项目预计总投资规模3,000.00万元，本期投入金额594.60万元，累计投入金额2,725.04万元[68] -

业绩相关 - 2024年12月31日公司不存在财务和非财务内控重大缺陷[4][5] - 纳入评价范围单位资产总额和营收占比均为100%[8] 未来展望 - 2025年推动内控常态化管理提升有效性[18] 其他信息 - 董事长（已获授权）为邵俊斌[19]

人员与业务数据 - 2024年末合伙人116人，注册会计师694人，签过证券审计报告注会289人[3] - 2024年度经审计收入总额101,434万元，审计业务收入89,948万元，证券业务收入45,625万元[3][4] - 2023年年报上市公司审计客户180家，审计收费15,494万元，同行业客户16家[4] 审计相关 - 拟聘中汇为2025年度审计机构，聘期一年[2] - 2024年度审计费用62万元，年报审计收费55万元，内控审计收费7万元[6] - 2025年4月23日董事会通过续聘议案并提交股东大会，需审议通过生效[7][8] 其他信息 - 职业保险累计赔偿限额3亿元[4] - 中汇近三年受行政处罚1次等，42名从业人员受罚多次[4]

独立董事提名 - 公司提名徐强国为第五届董事会独立董事候选人并提交审议[2] - 提名委员会审核其任职资格，认为符合要求[1] - 提名委员会意见发布于2025年4月23日[3] 候选人情况 - 徐强国为会计学专业人士，有教授职称和博士学位[1] - 未持有公司股份，与相关方无关联关系[1]

独立董事评估 - 董事会评估独立董事于永生、李学尧独立性情况[1] - 两位独立董事符合相关独立性要求[1] 报告日期 - 报告日期为2025年4月23日[2]

产品与研发 - 公司研发产品500余种，形成20余大系列试剂产品和11大系列仪器设备，取得112项国内医疗器械注册证/备案凭证[1] - 2024年公司及子公司新申请发明专利9项、软件著作权3项，新获取国内备案凭证1项，新获发明专利6项、境外专利2项、实用新型专利1项、软件著作权7项[3] - 2024年公司研发费用5,878.33万元，占2024年营业收入的比例为32.90%[3] 用户数据 - 产品用户涉足100多个国家和地区[1] 未来展望 - 2025年公司预计至少举办三次业绩说明会[10] - 2025年公司将继续围绕科技创新主线，加大科技研发投入，引进高层次研发人才[3] - 2025年公司将继续优化销售渠道结构，积极开拓市场，加速推进海外战略布局[4] - 2025年公司将按照内部控制相关制度及年度计划，开展内部控制审计等工作[6] 市场扩张 - 2024年公司积极参与国内外各类行业活动，依托境外分支机构加强市场推广，部分产品获泰国、土耳其、格鲁吉亚等国家相关认证[4] 股份回购与分红 - 2024年8月20日完成回购，实际回购231.4287万股，占当时总股本1.20%，回购金额3533.13万元[13] - 2024年7月1日完成2022年回购股份部分注销，总股本由194704350股减至192157999股，注册资本同减[13] - 2025年4月11日完成回购，实际回购649.45万股，占当时总股本3.38%，回购金额10997.91万元[14] - 2024年以总股本为基数，每10股派发现金红利1.1元，合计派现20882808.32元[17] 资金管理 - 2025年拟用不超8.8亿元闲置募集资金进行现金管理，额度12个月内有效[19] 议案审议 - 2024年4月18日审议通过《关于公司2025年度高级管理人员薪酬的议案》[21] - 2025年4月23日审议通过《关于公司2025年度高级管理人员薪酬的议案》[22] - 2024年2月18日审议通过以集中竞价交易方式回购公司股份方案[12] - 2024年5月13日审议通过变更部分回购股份用途并注销暨减少注册资本的议案[13] - 2025年1月15日审议通过以集中竞价交易方式回购公司股份方案[14]

业绩总结 - 2024年度经审计收入总额101,434万元，审计业务收入89,948万元，证券业务收入45,625万元[1] - 2023年年报上市公司审计客户家数180家，审计收费总额15,494万元，同行业上市公司审计客户家数16家[1] 用户数据 - 2024年末合伙人数量116人，注册会计师694人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师289人[1] 其他 - 职业保险累计赔偿限额为3亿元[2] - 中汇会计师事务所近三年刑事处罚0次、行政处罚1次等[2] - 42名从业人员近三年刑事处罚0次、行政处罚1次等[2] - 项目合伙人等近三年签署及复核上市公司审计报告数量[4] - 对合伙人监控检查以三年为周期[7] - 审计工作围绕收入确认等重点展开[8] - 公司在聘任合同中明确事务所信息安全管理责任义务[9]

独立董事提名 - 提名人提名徐强国为公司第五届董事会独立董事候选人[1] 任职资格 - 徐强国具备相关工作经验并取得资格证书[1] - 徐强国无违规记录且兼职合规[4][5] - 徐强国已通过资格审查并承诺履职[5][6]