深圳市深科达智能装备股份有限公司 2023 年独立董事述职报告 经深圳市深科达智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年6月 2日召开的2023年第三次临时股东大会选举，本人被选举为公司第四届董事会独 立董事。任职期间，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事 管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、以及《深圳 市深科达智能装备股份有限公司章程》、公司《独立董事工作制度》的规定， 本着对公司及全体股东负责的态度，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极参与 公司股东大会、董事会及董事会各专门委员会会议，并保证行使职责的独立 性，切实维护公司及全体股东的利益，特别是中小股东的合法权益。现将本人 2023年度履职情况报告如下： 一、独立董事的情况 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，本 人及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业任职，亦不存在为公司 及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服 务的情形。与公司以及公司主要股东、实际控制人之间不存在妨碍本人进行独 立客观判断的关系，不存在违反《上市公司独立董事管理办法》第六条规定 ...

证券代码：688328 证券简称：深科达 公告编号：2024-026 （一）审议通过《关于公司 2023 年年度报告及其摘要的议案》 经审阅，公司董事会认为：公司 2023 年年度报告及摘要的编制和审议程序 符合相关法律、法规、部门规章、规范性文件及公司管理制度的有关规定；报告 的内容与格式符合有关规定，公允地反映了公司 2023 年度的财务状况和经营成 果等事项；报告披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏。 表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的 1 深圳市深科达智能装备股份有限公司 第四届董事会第九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 深圳市深科达智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第 九次会议于 2024 年 4 月 25 日下午在公司会议室以现场结合通讯方式召开，本次 会议 ...

深圳市深科达智能装备股份有限公司 内部控制审计报告 大华内字[2024]0011000237 号 大华会计师事务所(特 f ( ) = = JITH 大华会计师事务所(特殊普通合伙) Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership ) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.nof.gov.cn）"进行查 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.nof.gov.cn）"进行查 深圳市深科达智能装备股份有限公司 内部控制审计报告 (截止 2023 年 12 月 31 日 ) 录 页 次 内部控制审计报告 r 1-2 rí 深圳市深科达智能装备股份有限公司内部控 1-7 制评价报告 大英会计師事法所 大华会计师事务所(特殊普通合伙 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话:86 (10) 5835 0011 传真: 86 (10) 5835 0006 内部控制审计报告 大华内字[2024]0011000237 号 深圳市 ...

关于深圳市深科达智能装备股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：深圳市深科达智能装备股份有限公司 审计单位：大华会计师事务所（特殊普通合伙） 深圳市深科达智能装备股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 大华核字[2024]0011000733 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) DaHua Certified Public Accountants (Special General Partnership ) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.nol.gov.cn）"进行整理 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.nol.gov.cn）"进行红 gang company and the contraction of the program and the production of the country. The figure of the province of the management of the coll ...

深圳市深科达智能装备股份有限公司 2023 年独立董事述职报告 作为深圳市深科达智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董 事会的独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、以及《深圳市 深科达智能装备股份有限公司章程》、公司《独立董事工作制度》的规定，忠 实、勤勉、尽责地履行独立董事职责，客观、公正、审慎地发表意见，维护公 司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2023年度履职情 况报告如下： 一、独立董事的情况 （一）个人基本情况 本人黄宇欣，男，生于 1975 年 8 月，中国国籍，无境外永久居留权，本科 学历，拥有注册会计师、注册税务师、中级会计师等相关资格证书。2014 年 9 月至今担任深圳市祜华商财务咨询有限公司总经理、执行董事以及深圳市商博 信税务师事务所有限责任公司总经理、执行董事；2016 年 12 月至 2018 年 7 月 担任深圳华智融科技股份有限公司独立董事；2017 年 10 月至今担任深圳市永 明会计师事务所有限责任公司合伙人、监事；2019 年 9 月至今担任江西壬壬企 业管理咨 ...

深圳市深科达智能装备股份有限公司 2023 年独立董事述职报告 作为深圳市深科达智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董 事会的独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、以及《深圳市 深科达智能装备股份有限公司章程》、公司《独立董事工作制度》的规定，忠 实、勤勉、尽责地履行独立董事职责，客观、公正、审慎地发表意见，维护公 司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2023年度履职情 况报告如下： 一、独立董事的情况 （一）个人基本情况 李建华，男，中国国籍，无境外永久居留权，生于 1964 年 2 月，本科学 历。1987 年 9 月至 1989 年 1 月担任广州标致汽车有限公司质检科长；1989 年 4 月至 1992 年 6 月担任汕尾信利电子厂皮套部主管；1992 年 7 月至 2003 年 12 月担任信利半导体有限公司厂长；2004 年 4 月至 2015 年 8 月担任信利国际有 限公司执行董事；2004 年 4 月至 2015 年 8 月担任 Truly Semiconductors Limite ...

深圳市深科达智能装备股份有限公司 深圳市深科达智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）聘请大华会 计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大华会计师事务所"）作为公司 2023 年度财务报告审计机构及内部控制审计机构。根据财政部、国务院国有 资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁布的《国有企业、上市公 司选聘会计师事务所管理办法》，公司对大华会计师事务所在 2023 年度的审 计工作的履职情况进行了评估。具体情况如下： 一、会计师事务所的情况 （一）基本信息 （1）机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙） （2）成立日期：2012 年 2 月 9 日成立（由大华会计师事务所有限公司 转制为特殊普通合伙企业） （3）组织形式：特殊普通合伙企业 （4）注册地址：北京市海淀区西四环中路 1 6 号院 7 号楼 1101 （5）首席合伙人：梁春 （6）截至 2023 年 1 2 月 3 1 日合伙人数量为 270 人，注册会计师人数为 1471 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数为 1141 人。 关于会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 （二）投资者保护能力 已计提的职业风险基金和已购 ...

国投证券股份有限公司 关于深圳市深科达智能装备股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"）作为深圳 市深科达智能装备股份有限公司（以下简称"深科达"或"公司"）首次公开发 行股票并在科创板上市和向不特定对象发行可转换公司债券持续督导的保荐机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关 法律、法规的规定，对深科达 2023 年度募集资金存放与实际使用情况进行了认 真、审慎的核查，并发表意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额及到账情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意深圳市深科达智能装备股份有 限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕1235 号）同意，公司向不特定对象发行可转换公司债券 360 万张，每张面值为人民币 100.00 元，按面值发行，发行总额人民币 360,000,000.00 元， ...

深圳市深科达智能装备股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 深圳市深科达智能装备股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对 ...

证券代码：688328 证券简称：深科达 公告编号：2024-027 深圳市深科达智能装备股份有限公司 第四届监事会第七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 深圳市深科达智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第 九次会议于 2024 年 4 月 25 日下午在公司会议室以现场结合通讯方式召开，本次 会议的通知于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件方式送达全体监事。本次会议应出席 的监事 3 人，实际出席的监事 3 人，会议由监事会主席陈德钦先生主持。本次会 议的召集和召开程序符合有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，作 出的会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 本次会议以记名投票方式审议通过了以下议案： （一）审议通过《关于公司 2023 年年度报告及其摘要的议案》 监事会认为：公司 2023 年年度报告的编制和审议程序符合相关法律法规及 《公司章程》等内部规章制度的规定；公司 2023 年年度报告公允地反映了公司 2023 年度的财务状 ...