荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 章 程 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 2024 年 3 月 | 第一章 | 总则 | 4 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 6 | | 第三章 | 股份 | 6 | | 第一节 | 股份发行 | 6 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 11 | | 第三节 | 股份转让 | 13 | | 第四节 | 购买公司股份的财务资助 | 15 | | 第五节 | 股票和股东名册 | 16 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 19 | | 第一节 | 股东 | 19 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 23 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 27 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 28 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 30 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 34 | | 第七节 | 类别股东表决的特别程序 | 39 | | 第五章 | 董事会 | 41 | | 第一节 | 董事 | 41 | | 第二节 | 董事会 | 44 | | 第三节 | 董事会专门委员会 | 49 | | 第六 ...

荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 内部控制审计报告 2023年12月31日 内部控制审计报告 安永华明（2024）专字第70051338_J04号 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审 计了荣昌生物制药（烟台）股份有限公司2023年12月31日的财务报告内部控制的有效 性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制 评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是荣昌生物制药 （烟台）股份有限公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计 意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况 的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内 部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，荣昌生 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 任。 重要内容提示： 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度利 润分配方案为：不派发现金股利，不送红股，不进行资本公积金转增股本。 2023 年年度利润分配预案已经公司第二届董事会第十一次会议和第 二届监事会第八次会议审议通过，尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 证券代码：688331 证券简称：荣昌生物 公告编号：2024-009 港股代码：09995 港股简称：榮昌生物 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 关于 2023 年度利润分配方案的公告 （一）董事会会议的召开、审议和表决情况 公司于 2024 年 3 月 27 日召开第二届董事会第十一次会议，审议通过了《关 于公司<2023年度利润分配预案>的议案》，同意公司2023年度不进行利润分配， 也不进行资本公积金转增股本，并同意将该方案提交公司 2023 年年度股东大会 审议。 （二）监事会意见 监事会认为：根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项 的通知》《上海证券交易所 ...

荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年度，本人作为荣昌生物制药（烟台）股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》《荣昌生 物制药（烟台）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律、法规、 规范性文件的要求，勤勉尽责地履行了独立董事的职责，充分发挥了独立董事的 作用，维护了公司整体利益及全体股东的合法权益。现将 2023 年度担任独立董 事的履职情况报告如下： 一、基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 马兰，1958 年 9 月出生，女，中国国籍，无境外永久居留权，博士。于 1990 年获美国北卡罗来纳大学博士学位，并于 1991 年至 1993 年期间在美国北卡罗来 纳大学开展博士后研究， 1993 年至 1995 年期间在美国拜耳公司制药部研究中 心开展博士后研究； 1995 年 12 月至今担任复旦大学上海医学院教授，2003 年 11 月 ...

荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范荣昌生物制药（烟台）股份有限公司（以下简称公司）募集 资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》（以下简称《科创板上市规则》）、《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 《荣昌生物制药（烟台）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关 规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券（包括 首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换 公司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激励 计划募集的资金。 1 第六条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称 专户），募集资金应当存放于经董事会批准设立的专户集中管理，专户不得存放 非募集资金或用作其它用途。 公司存在两次以上融资的，应当分别 ...

荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年度，本人作为荣昌生物制药（烟台）股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》《荣昌生 物制药（烟台）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律、法规、 规范性文件的要求，勤勉尽责地履行了独立董事的职责，充分发挥了独立董事的 作用，维护了公司整体利益及全体股东的合法权益。现将 2023 年度担任独立董 事的履职情况报告如下： 一、基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 郝先经，1965 年 10 月出生，男，中国国籍，无境外永久居留权，硕士。于 1989 年 7 月获得山东财政学院（现称山东财经大学）的财务学士学位，于 1996 年 7 月获得辽宁大学的经济学硕士学位，自 1995 年 6 月起成为中国注册会计师 协会会员、自 2000 年 12 月起成为中国注册税务师协会会员；2008 年 5 月至 2014 ...

荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范荣昌生物制药（烟台）股份有限公司（以下简称公司）的信息披 露行为，建立健全信息披露事务管理规定，提高公司信息披露管理水平和质量，确保 公司对外披露信息的真实、及时、准确、完整、公平，保护公司股东、债权人及其他 利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》《上市公 司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《科创板上市规则》）、 香港证券及期货事务监察委员会《证券及期货条例》（香港法例第 571 章）（以下简称 《证券及期货条例》）、香港证券及期货事务监察委员会《内幕消息披露指引》（以下简 称《内幕消息披露指引》）《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称《联交 所上市规则》）等法律、法规、规章、规范性文件以及《荣昌生物制药（烟台）股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，并结合公司的实际情况，制定本制度。 第二章 信息披露的基本原则 第二条 本制度所称"信息"是指所有可能对公司股票及其衍生产 ...

募集资金年度存放和使用情况专项核查报告 一、募集资金的基本情况 （一）实际募集资金金额及资金到账情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]62 号）核准，公司于 2022 年 3 月 31 日首次公开发行普通股（A 股）5,442.6301 万股，每股面值 1 元，每股发 行价格人民币 48.00 元，募集资金总额人民币 2,612,462,448.00 元，扣除发行费 用合计 106,516,951.24 元后的募集资金净额为 2,505,945,496.76 元。上述资金到 位情况已经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具安永华明 （2022）验字第 61486761_J03 号《验资报告》。 （二）2023年度募集资金使用情况及结余情况 华泰联合证券有限责任公司 关于荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 2023 年度募集资 金存放和使用情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为荣昌生物制药（烟台）股份有限公司（以下简称"荣昌生物"、"公司"或 "发行人"）首次公开 ...

荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年度，本人作为荣昌生物制药（烟台）股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》《荣昌生 物制药（烟台）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律、法规、 规范性文件的要求，勤勉尽责地履行了独立董事的职责，充分发挥了独立董事的 作用，维护了公司整体利益及全体股东的合法权益。现将 2023 年度担任独立董 事的履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 陈云金，1985 年 7 月出生，男，香港籍，境外永久居留权。于 2010 年获香 港中文大学普通法法学硕士学位；中国执业律师。2010 年 8 月至 2012 年 4 月任 美国 Gibson, Dunn & Crutcher 律师事务所香港分所律师，2012 年 4 月至 2014 年 1 月，任韩国三星电子香港有限公司法务主任，20 ...

| 证券代码：688331 | 证券简称：荣昌生物 公告编号：2024-012 | | --- | --- | | 港股代码：09995 | 港股简称：榮昌生物 | 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 关于公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报 告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》和上海证券交易所颁布的《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等的相关规定，荣昌生物制 药（烟台）股份有限公司（以下简称"公司"）将 2023 年度募集资金存放与使 用情况专项报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额及资金到账情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]62 号）核准，公司首次公开 发行人民币普通股（A 股）股票 5,442.6301 万股，发行价格为每股 48 元。截至 2022 ...