| 证券代码：688331 | 证券简称：荣昌生物 公告编号：2023-030 | | --- | --- | | 港股代码：09995 | 港股简称：榮昌生物 | 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 第二届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第四 次会议于 2023 年 11 月 3 日在公司会议室以现场方式召开，会议已于 2023 年 10 月 26 日以通讯方式发出会议通知。会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名， 会议由监事会主席任广科先生主持，会议的召集、召开、表决程序符合《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《荣昌生物制药（烟台）股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，所作决议合法有效。经与 会监事表决，会议形成如下决议： 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于向公司 2022 年 A 股限制性股票激励计划激励对象授 予预留部分限制性股票的议 ...

《荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 2022 年 A 股限制性股票激励计划》 （以下简称"《2022 年激励计划》"）规定的公司 2022 年 A 股限制性股票激励计 划（以下简称"本次激励计划"）预留授予条件已经成就，根据荣昌生物制药（烟 台）股份有限公司（以下简称"公司"）2022 年第二次临时股东大会、2022 年第 一次 A 股类别股东大会及 2022 年第一次 H 股类别股东大会的授权，公司于 2023 年 11 月 3 日召开的第二届董事会第七次会议、第二届监事会第四次会议，审议 通过了《关于向 2022 年 A 股限制性股票激励计划激励对象预留授予限制性股票 的议案》，确定 2023 年 11 月 3 日为预留授予日，以 36.36 元/股的授予价格向 16 名激励对象授予 71.055 万股限制性股票。现将有关事项说明如下： 一、本次激励计划授予情况 （一）本次激励计划预留授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、2022 年 10 月 16 日，公司召开第一届董事会第二十四次会议，会议审议 通过了《关于<荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 2022 年 A 股限制性股票激 限制性股票预留授予日： ...

注 3:上表中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司董事会 2023 年 11 月 3 日 | | 序 | | | A 类权 | B 类权益 | 本次获授 的限制性 | 占授予限 制性股票 | 占本激励计 划预留授予 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 姓名 号 | 国籍 | 职务 | 益（万 股） | （万股） | 股票数量 | 总数的比 | 日公司股本 | | | | | | | | （万股） | 例 | 总额的比例 | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员（1 | | | | | 人） | | | | | | 1 温庆凯 | 中国 | 董事会秘书 | 0 | 2.055 | 2.055 | 0.57% | 0.0038% | | | | 合计 | | 0 | 2.055 | 2.055 | 0.57% | 0.0038% | | | 二、其他激励对象 | | | | | | | | | | （15 | 董事会认为需要激励的其他员工 | | 0 | ...

| 证券代码：688331 | 证券简称：荣昌生物 | 公告编号：2023-029 | | --- | --- | --- | | 港股代码：09995 | 港股简称：榮昌生物 | | 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 第二届董事会第七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 特此公告。 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司董事会 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于向公司 2022 年 A 股限制性股票激励计划激励对象授 予预留部分限制性股票的议案》 根据《上市公司股权激励管理办法》、《荣昌生物制药（烟台）股份有限公 司 2022 年 A 股限制性股票激励计划》及其摘要的相关规定和公司 2022 年第二 次临时股东大会、2022 年第一次 A 股类别股东大会及 2022 年第一次 H 股类别 股东大会的授权，董事会认为公司 2022 年 A 股限制性股票激励计划规定的预留 授予条件已经成就，同意确定以 2023 年 11 月 3 日为预留授予日，授予价格为 36.36 元 ...

关于荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 向 2022 年 A 股限制性股票激励计划激励对象 授予预留部分限制性股票的法律意见书 中国·北京 二〇二三年十一月 法律意见书 法律意见书 北京海润天睿律师事务所 对本所出具的本法律意见书，本所律师声明如下： 1、本所律师承诺依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实和我 国现行法律法规及中国证监会及相关主管机构、部门的有关规定发表法律意见。 2、本所已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次激 励计划的合法、合规、真实、有效性进行了核实验证，法律意见书中不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 3、本所同意将本法律意见书作为荣昌生物本次激励计划所必备的法律文件， 并依法对出具的法律意见承担相应的法律责任。本法律意见书仅供荣昌生物为 本次激励计划之目的使用，未经本所同意，不得用作任何其他目的。 4、本所仅就与荣昌生物本次激励计划有关的法律事项发表法律意见，有关 其他专业事项依赖于其他专业机构出具的意见。 1 北京海润天睿律师事务所 关于荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 向 2022 年 A 股限制性股票激励计划激励对象 授予预留部分限制性股票的法律意 ...

1、公司本次激励计划预留授予的激励对象均不存在《管理办法》第八条规 定的不得成为激励对象的情形: (1) 最近 12个月内被证券交易所认定为不适当人选; 荣昌生物制药(烟台)股份有限公司 监事会关于 2022年 A 股限制性股票激励计划 预留授予激励对象名单的核查意见(截止预留授予日) 荣昌生物制药(烟台)股份有限公司(以下简称"公司")监事会根据《中华 人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下 简称"《证券法》")、《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")、《科创板上 市公司自律监管指南第 4 号 -- 股权激励信息披露》(以下简称"《自律监管指 南》")等相关法律、法规及规范性文件和《荣昌生物制药(烟台)股份有限公司 章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定,对公司 2022年A股限制性股票 激励计划(以下简称"本次激励计划")预留授予的激励对象名单进行审核,发表 核查意见如下: 3、公司预留授予的激励对象人员名单与公司 2022 年第二次临时股东大会、 2022 年第一次 A 股类 ...

会议基本信息 - 会议时间为 2023 年 10 月 31 日上午 8:00 - 9:30 [2] - 会议地点为电话会议 [2] - 参与单位众多，包括中信证券、兴业证券、摩根士丹利等多家金融机构和企业 [1][2] - 公司接待人员有董事长王威东、总经理房健民、董事会秘书温庆凯等 [2] 三季度财务概况 - 营业收入约 3.5 亿元，同比增长约 58% [2] - 销售费用约 1.9 亿元，同比增长约 48%，销售费用率约 55%，较上半年 82%大幅下降 [2] - 研发费用 3.2 亿元，同比增长约 49%，因国内及海外临床开支增加 [3] - 资本开支约 2.8 亿元，投入烟台总部厂房建设、设备购买及上海研发中心土地购买 [3] 三季度核心管线研发进展 RC18 中国 - SLE 完全获批申请材料 2022 年底递交至 CDE，儿童 SLE 及狼肾两项临床试验处于患者筛选和入组过程 [3] - RA III 期临床试验完成，达到主要临床终点，8 月向 CDE 递交上市申请材料，临床数据获 2023 年 ACR Meeting 口头报告邀请 [3] - MG/pSS/IgAN 国内 III 期临床试验顺利推进 [3] - 计划就 IgG4 - RD 临床方案与 CDE 沟通，探索新治疗领域潜力 [3] RC18 海外 - SLE III 期国际多中心临床试验有序进行，加快海外 III 期临床试验进程 [3] - MG 获 FDA 孤儿药资格认定、III 期临床试验许可和快速通道资格，启动 III 期临床试验 [3] RC48 中国 - 尿路上皮癌适应症推进一线、新辅助、膀胱灌注等多项临床研究，多项试验有进展 [3][4] - 胃癌适应症推进前线临床研究，多项试验有首例患者入组或已递交申请 [4] - 乳腺癌适应症推进 Her2 前线联合治疗及低表达患者临床研究，三个 II 期临床试验推进中 [4] - 妇科肿瘤 RC48 联合赛帕利单抗治疗宫颈癌 II 期临床研究获 CDE 批准 [4] RC48 海外 - 单药治疗二线 UC 关键临床试验 2022 年上半年展开，正在入组 [4] - 联合 K 药一线治疗 UC 的 III 期临床已启动 [4] RC28 - 治疗 wAMD 的 III 期临床研究处于入组阶段 [4] - 治疗 DME 的 III 期临床研究 8 月实现首例患者入组 [4] - 治疗 DR 的 II 期临床处于随访阶段 [4] 三季度商业化产品销售进展 泰它西普 - 2023 年三季度收入较快增长 [4] - 截至 2023 年 9 月 30 日，约 700 人，有超 100 人的肾科队伍及约 50 人的神经内科队伍 [4] - 截至 2023 年 9 月 30 日，覆盖超 2300 家医院，本季度新准入 150 家，合计准入超 750 家，覆盖超 23000 名目标医生 [4][5] 维迪西妥单抗 - 2023 年三季度收入稳定增长 [5] - 截至 2023 年 9 月 30 日，在岗人数约 600 人 [5] - 截至 2023 年 9 月 30 日，覆盖约 2000 家医院，准入超 630 家，省级以上肿瘤专科医院进院全国 31 家已准入 27 家，覆盖超 24000 名目标医生 [5]

营业收入及利润 - 荣昌生物2023年第三季度营业收入为347,042,768.60元，同比增长58.28%[4] - 公司净利润亏损，本报告期末净资产为5,514,357,338.62元，较上年度末下降8.42%[5] - 公司2023年前三季度营业总收入为769,470,314.65元，较去年同期增长了199,834,411.68元[16] - 公司2023年前三季度营业利润为-1,024,807,360.66元，较去年同期下降了348,224,616.03元[16] 研发投入 - 研发投入合计达317,524,948.47元，占营业收入的比例减少至49.16%[5] - 新药研发管线增加导致研发费用大幅增加[10] 资产状况 - 公司在2023年第三季度报告中显示，流动资产合计为2,235,196,172.88元，较2022年底下降了976,940,866.70元[14] - 非流动资产合计为3,279,161,165.74元，较2022年底增加了470,108,524.45元[15] 现金流量 - 2023年第三季度，公司经营活动产生的现金流量净额为-1,114,762,180.68元，较去年同期有所下降[18] - 2023年前三季度，公司投资活动产生的现金流量净额为-920,368,662.19元，较去年同期有所下降[19] - 公司筹资活动产生的现金流量净额为511,628,581.19元，主要来源于吸收投资和取得借款[19] - 公司现金及现金等价物净增加额为-1,523,085,232.15元，期末现金及现金等价物余额为546,094,957.35元[19]

| 证券代码：688331 | 证券简称：荣昌生物 公告编号：2023-028 | | --- | --- | | 港股代码：09995 | 港股简称：榮昌生物 | 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 关于部分募投项目子项目变更及金额调整的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 募投项目子项目变更及金额调整的具体内容：荣昌生物制药（烟台）股份有 限公司（以下简称"公司"）根据募投项目进展，为提高募集资金使用效率，拟 对公司 A 股首次公开发行募集资金投资项目之"抗肿瘤抗体新药研发项目"中的 部分临床试验子项目及其募集资金投资金额进行调整，"抗肿瘤抗体新药研发项 目"的募集资金投资总金额保持不变。 公司于 2023 年 10 月 30 日召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会第三 次会议，审议通过了《关于公司部分募投项目子项目变更及金额调整的议案》， 同意对公司 A 股首次公开发行募集资金投资项目之"抗肿瘤抗体新药研发项目" 中的部分临床试验子项目及其募集资金投资金额进行调整，募集资金投资总金额 ...