| 证券代码：688331 | 证券简称：荣昌生物 公告编号：2023-033 | | --- | --- | | 港股代码：09995 | 港股简称：榮昌生物 | 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 关于调整 2023-2025 年度日常关联交易预计 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 是否需要提交股东大会审议：否 日常关联交易对上市公司的影响：日常关联交易遵循了平等、自愿、等价、 有偿的原则，交易条件及定价合理、公允，不存在损害公司及全体股东特别是中 小股东利益的情形，不会影响公司的经营独立性，公司不会因该等日常关联交易 而对关联人形成依赖。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 17 日召开第二届董事会第八次会议和第二届监事会第五次会议，审议通过了《关 于调整 2023-2025 年度日常关联交易预计的议案》。董事会在审议该议案时，关联 董事王威东先生、房健民先生、林健先生、王荔强先 ...

证券代码：688331 证券简称：荣昌生物 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划 （草案） 1 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 二零二三年十一月 声明 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 2 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》《科创 板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》《香港联合交易所有限 公司证券上市规则》等其他有关法律、法规、规范性文件，以及《荣昌生物制药 （烟台）股份有限公司章程》制订。 3 四、本计划限制性股票的授予价格（含预留授予）为 49.77 元/股。 在本激励计划草案公告当日至激励对象完成限制性股 ...

调整 2023-2025 年度日常关联交易预计的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合"或"保荐人"）作为荣 昌生物制药（烟台）股份有限公司（以下简称"荣昌生物"或"公司"）首次公 开发行A股股票并在科创板上市项目的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法（2023年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023年8月修订）》 《科创板上市公司持续监管办法（试行）》及《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第1号——规范运作（2023年8月修订）》等有关规定，对荣昌生物 调整2023-2025年度日常关联交易预计的情况进行了核査，具体核查情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 1、董事会审核委员会意见 本次日常关联交易年度预计调整是公司正常经营和业务发展所需，交易定价 遵循公平、公正、公允的市场化原则，属于正常的商业交易行为，不会对公司财 务状况、经营成果产生不利影响，不存在损害公司和股东利益的情形。综上，审 核委员会同意将本次日常关联交易年度预计调整事项提交公司董事会审议。 2、董事会审议和关联董事回避情况 荣昌生物于2023年11月17日召开第 ...

荣昌生物制药(烟台)股份有限公司 独立董事关于第二届董事会第八次会议 相关事项的事前认可意见 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事规则》 《公司章程》和《荣昌生物制药(烟台)股份有限公司独立董事制度》等有关 规定,我们作为荣昌生物制药(烟台)股份有限公司(下称"公司")独立董 事,在全面了解相关资料的基础上,以自身独立性和客观判断立场,就公司第 二届董事会第八次会议相关事项发表事前认可意见如下: 一、《关于调整2023-2025年度日常关联交易预计的议案》的事前认可意 见 公司根据 2023年 1-9 月实际已发生的日常关联交易情况以及未来年度的生 产经营安排,拟调整2023-2025年度部分日常关联交易预计金额,该等关联交易 为日常生产经营所需,有利于公司生产经营的持续、稳定发展,符合上市公司 的利益,是确切必要的。上述关联交易是遵循客观、公正和市场化定价方式的 原则进行的,符合诚实信用和公开、公平、公正的原则,不存在损害公司及股 东利益的情形。综上,全体独立董事一致同意将本次日常关联交易预计调整事 项提交公司第二届董事会第八次会议审议。 因此,我们一致同意本议案内容,并同意将本议案提 ...

| 二、声明 4 | | --- | | 三、基本假设 5 | | 四、独立财务顾问意见 6 | | （一）对公司实行本激励计划条件的核查意见 6 | | （二）对本激励计划内容及可行性的核查意见 6 | | （三）对本激励计划激励对象范围和资格的核查意见 7 | | （四）对股权激励计划权益授出额度的核查意见 8 | | （五）对本激励计划授予价格定价方式的核查意见 9 | | （六）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见 9 | | （七）对公司实施本激励计划的财务意见 10 | | （八）公司实施本激励计划对上市公司持续经营能力、是否存在损害上市 | | 公司及全体股东利益的情形的核查意见 11 | | （九）其他应当说明的事项 12 | | 六、备查文件及咨询方式 13 | | （一）备查文件 13 | | （二）咨询方式 13 | 证券简称：荣昌生物 证券代码：688331 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划 （草案） 之 独立财务顾问报告 2023 年 11 月 一、释义 注：1、本报告所引用的 ...

上海兰迪律师事务所 关于荣昌生物制药(烟台)股份有限公司 2023年 A 股限制性股票激励计划(草案) 的 法 律 意 见 书 中国上海市虹口区东大名路 1089 号北外滩来福士广场东塔 16 楼 邮编: 200082 16th Floor, East Tower, Raffles City, No.1089, Dongdaming Road, Shanghai ,China(P.C 200082) Tel: 86-21-6652-9952 www.landinglawyer.com 目 录 | 释 义 .. | | --- | | 正 文 .. | | 一、公司实施本次股权激励计划的主体资格 | | (一) 公司基本情况 . | | (二)公司不存在不得实行股权激励计划的情形 | | 二、本激励计划的主要内容及合法合规性 7 | | (一) 本激励计划的目的 . | | (二)本激励计划激励对象的确定依据、范围和核实 8 | | (三)本激励计划限制性股票的激励方式、来源、数量和分配 11 | | (四)本激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期 13 | | (五)限制性股票的授予价格及授予价格的确定方 ...

重要内容提示： 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 | 证券代码：688331 | 证券简称：荣昌生物 | 公告编号：2023-034 | | --- | --- | --- | | 港股代码：09995 | 港股简称：榮昌生物 | | 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划（草案）摘要公告 《荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划（草 案）》（以下简称"本激励计划"或"本计划"）拟向激励对象授予的限制性股票数 量为 178.3062 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 54,426.3003 万股 的 0.3276%。其中，首次授予 143.2450 万股，约占本激励计划草案公告时公司股 本总额 54,426.3003 万股的 0.2632%，首次授予部分占本次授予权益总额的 80.34%；预留 35.0612 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 54,426.3003 万股的 0.0644%，预留部分占本次授予权益总额的 1 ...

| 证券代码：688331 | 证券简称：荣昌生物 | 公告编号：2023-036 | | --- | --- | --- | | 港股代码：09995 | 港股简称：榮昌生物 | | 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 第二届监事会第五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第 五次会议于 2023 年 11 月 17 日在公司会议室以现场方式召开，会议已于 2023 年 11 月 12 日以通讯方式发出会议通知。会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名， 会议由监事会主席任广科先生主持，会议的召集、召开、表决程序符合《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《荣昌生物制药（烟台）股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，所作决议合法有效。经 与会监事表决，会议形成如下决议： 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于调整 2023-2025 年度日常关联交易预计的议案》 经审 ...

| 证券代码：688331 | 证券简称：荣昌生物 | 公告编号：2023-035 | | --- | --- | --- | | 港股代码：09995 | 港股简称：榮昌生物 | | 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 第二届董事会第八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第 八次会议通知于 2023 年 11 月 12 日以邮件等方式送达公司全体董事，会议于 2023 年 11 月 17 日在公司会议室以现场及通讯方式召开。本次会议由董事长王 威东先生主持，应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，本次会议的召集和召开程 序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律法规、规 范性文件以及《荣昌生物制药（烟台）股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的相关规定，会议形成的决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于调整 2023-2025 年度日常关联交易预计的议案》 ...

荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单 一、 限制性股票激励计划的分配情况 | 序 姓名 | | 国籍 | 职务 | 本次获授 的限制性 | 占授予限制 性股票总数 | 占本激励计划 公告日公司股 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | | | | 股票数量 （万股） | 的比例 | 本总额的比例 | | 一、高级管理人员 | | | | | | | | 1 | 温庆凯 | 中国 | 董事会秘书 | 7.9450 | 4.4558% | 0.0146% | | 二、其他激励对象 | | | | | | | | 其他实际控制人及其配偶、父母、子女、单独 | | | | 10.0000 | 5.6083% | 0.0184% | | 或合计持有公司 | | 5%以上股东（1 | 人） | | | | | 外籍员工（1 人） | | | | 93.3000 | 52.3257% | 0.1714% | | 董事会认为需要激励的其他员工（21 | | | 人） | 32.0000 | 17.9467 ...