投资者关系管理组织 - 董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作，证券部负责日常事务[4] 投资者关系管理职责 - 拟定制度、组织活动、处理诉求等为主要职责[6] 沟通内容与渠道 - 与投资者沟通发展战略、法定信息披露、经营管理信息等内容[9] - 多渠道、多平台、多方式开展工作，官网开设专栏，利用公益性网络基础设施活动[9][11] 沟通方式 - 设立联系电话、传真和电子邮箱，专人负责并保证畅通[13] - 关注上证e互动平台信息，及时回复提问[13] - 安排投资者现场参观、座谈沟通，避免其获取内幕信息[14] - 通过路演、分析师会议等沟通交流并听取意见[21] 信息披露要求 - 严格按法律法规和自律规则披露信息，及时、公平履行义务，信息真实、准确、完整[22][15] 股东会与说明会 - 股东会提供网络投票方式，为股东参会提供便利[15] - 按规定积极召开投资者说明会，包括业绩、分红等类型，事先公告并预告具体事项[15] - 现金分红未达规定等情形时召开说明会，年度报告披露后及时召开业绩说明会[18][19] 股东权益支持 - 支持配合投资者行使股东权利及维护权益活动，为中小股东参加股东会、参观座谈等提供便利[19][21] 宣传与记录 - 明确区分宣传广告与媒体报道，必要时回应[21] - 开展投资者关系活动后汇总发布活动记录[21]

投资制度 - 公司制定对外投资管理制度，建立规范决策体系[2] - 制度由董事会制定，股东会审议通过后实施，董事会负责解释[14] 投资形式与原则 - 对外投资包括独资或合资新设企业等多种形式[2] - 投资管理应遵循五项原则[5] 决策与审议 - 股东会、董事会、总裁办公会为对外投资决策机构[5] - 涉及关联交易的对外投资需独立董事审议后提交董事会[8] 投资处置 - 公司可在特定情况收回或转让对外投资[7][10] 监督核算 - 财务部对投资项目全面财务记录和核算[15] - 审计部对被投资单位定期或专项审计[15]

控股子公司定义 - 公司持有股份比例超50%，或能决定董事会半数以上成员当选，或通过协议能实际控制公司的为控股子公司[3] 信息报告义务人 - 持有公司5%以上股份的其他股东为信息报告义务人[5] 重大事项汇报标准 - 重大事项资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需汇报[8] - 重大事项成交金额占公司市值10%以上需汇报[8] - 重大事项交易标的上一会计年度资产净额占公司市值10%以上需汇报[8] - 重大事项交易标的上一会计年度营业收入占公司上一会计年度经审计营业收入10％以上且超1000万元需汇报[8] - 重大事项交易产生利润占公司上一会计年度经审计净利润10％以上且超100万元需汇报[8] 日常经营交易报告标准 - 日常经营交易合同金额占公司最近一期经审计总资产50%以上且超1亿元需报告[11] - 日常经营交易金额占公司上一会计年度经审计的营业收入或成本50%以上且超1亿元需报告[11] 关联交易报告标准 - 与关联自然人发生30万元以上，与关联法人发生金额超300万元且占公司最近一期经审计总资产或市值0.1%以上的关联交易须提前报告[10] 及时报告情形 - 净利润与上年同期相比上升或者下降50％以上需及时报告[15] - 扣除与主营业务无关业务收入和不具备商业实质收入后的营业收入低于1亿元，且利润总额、净利润或者扣除非经常性损益后的净利润孰低者为负值需及时报告[15] - 出现使公司面临重大风险的情形应在1个工作日向董事会秘书及董事长汇报[16] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人相关情况发生较大变化需及时告知公司[17] - 持有公司5%以上股份的股东增持、减持公司股票应在股票变动当日收盘后告知公司[18] 信息报告流程 - 信息报告义务人拟发生交易或事项发生的1个工作日内，应将交易事项书面材料报告给公司董事会秘书[21] - 证券部收到重大信息后应及时向公司董事会秘书、董事长报告[22] - 董事会秘书对上报信息分析判断，需审议批准或披露的应及时汇报并提请履行程序[22] 责任追究与制度生效 - 发生应上报事项未及时上报，公司将追究报告义务人责任[23] - 本制度由公司董事会审议通过之日起生效实施，修订时亦同[25]

公司股份 - 公司于2019年7月4日首次发行5780万股人民币普通股，7月22日在科创板上市[6] - 公司注册资本4.26239162亿元，已发行股份4.26239162亿股[7][14] - 广东嘉元实业投资有限公司等股东认购股份及比例明确[14] 股份限制与规定 - 公司为他人取得股份提供财务资助累计不超已发行股本总额10%[15] - 公司收购股份后不同情形有相应注销或转让期限[19] - 董事等任职期间及离职后转让股份有规定[22] 股东权益与诉讼 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份股东可查阅会计账簿等[27] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份股东可请求诉讼[31][32] 股东会相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[42] - 特定情形下公司应召开临时股东会[42] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[59][60] 董事会相关 - 董事会由9名董事组成，其中独立董事3名，职工代表董事1名[80] - 董事会审批交易有多项金额标准[83] - 董事会每年至少召开两次会议，提前10日书面通知[85] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时提取10%列入法定公积金[108] - 公司每三年以现金方式累计分配利润不少于三年年均可分配利润的30%[112] 其他 - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘，由股东会决定[122][123][129] - 公司合并等需通知债权人并公告[129][130] - 持有公司10%以上表决权的股东可请求法院解散公司[134]

公司治理 - 2025年7月31日召开会议审议通过修订、制定部分治理制度议案[2] - 议案及14项修订制度需提交2025年第三次临时股东大会审议[2][4] - 废止《监事会议事规则》，修订14项、制定3项制度[3][4]

公司治理 - 公司拟取消监事会，由董事会审计委员会行使其职权，相关议案待2025年第三次临时股东大会审议[3] - 公司拟修订《公司章程》有关条款，如注册资本、法定代表人等[7][8] 股本信息 - 截至2025年6月30日，公司总股本为426,239,162股，注册资本变更为426,239,162元[6] - 自2023年11月21日至2025年6月30日，“嘉元转债”48,000元已转换为公司股票，转股数量为1,134股[6] 股东信息 - 公司设立时发行股份总数为1.1134亿股，广东嘉元实业投资有限公司等股东认购情况明确[11] - 公司已发行股份数为4.26239162亿股，均为人民币普通股[12] 财务资助与股份收购 - 公司为他人取得股份提供财务资助累计总额不得超已发行股本总额的10%，董事会作出决议需全体董事三分之二以上通过[12] - 公司六种情形可收购本公司股份，收购方式及后续处理有规定[13][14][15] 股东权利与义务 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可要求查阅公司会计账簿、会计凭证[18] - 持有公司5%以上有表决权股份的股东质押股份，应当日书面报告公司[22] 交易与担保审议 - 公司与关联人发生的交易等多种情形需提交股东大会审议[25][26][27] - 公司及控股子公司对外担保多种情形须经股东会审议通过[28] 会议召开 - 年度股东大会和年度股东会每年召开1次，特定情形需召开临时股东大会或股东会[30] - 独立董事等提议召开临时股东大会或股东会有相应程序[31] 董事、监事与高管 - 董事会由9名董事组成，其中独立董事3名，职工代表董事1名[56] - 董事任期三年，独立董事连续任职不得超过6年[51][52] 利润分配 - 公司未来分红回报规划至少每三年重新审阅一次[86][87] - 公司发展阶段不同，现金分红在利润分配中所占比例有规定[83] 其他 - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘，由股东会决定[90] - 公司内部审计制度经董事会批准后实施并对外披露[88]

股东大会信息 - 2025年第三次临时股东大会8月19日14点45分在广东梅州公司办公楼一楼会议室召开[4] - 网络投票8月19日进行，交易系统9:15 - 15:00，互联网平台9:15 - 15:00[6] 议案相关 - 审议取消监事会等及修订公司部分治理制度议案[6] - 特别决议议案为取消监事会等议案[7] 登记信息 - 股权登记日为2025年8月12日[11] - 现场登记8月13日10:00 - 12:00、14:00 - 17:00在公司一楼会议室[12] - 信函或传真登记8月13日17时前送达公司证券部[13] 其他 - 联系人李恒宏、杜京宣，联系电话0753 - 2825818[14] - 会议预计会期半天，股东食宿及交通费用自理[14]

承诺制度要求 - 制度适用于公司及相关承诺人多种业务承诺行为[3] - 承诺应明确、具体、可执行，明确审批及补救措施[2] - 承诺事项含具体内容及履约时限[3][4] 承诺变更与豁免 - 不得变更或豁免特定承诺，客观原因可变更需披露原因并提替代方案[5][8] - 变更、豁免方案经独立董事半数同意后提交审议[9] 承诺监督与披露 - 公司在定期报告披露承诺事项及履行情况[9] - 董事会督促承诺人遵守承诺，违反担责[10] 其他规定 - 收购人承接原实际控制人未履行承诺义务[15] - 制度由董事会制定、修改、解释，经股东会审议生效[17][18]

可转债转股价格修正条件触发情况 - 当前转股价格为41 88元/股 转股期限为2021年9月1日至2027年2月22日 [2] - 截至2025年7月31日 公司股票已有10个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%（即35 60元/股） 预计触发转股价格向下修正条件 [2] - 若未来20个交易日内有5个交易日继续满足条件 将正式触发修正条款 公司董事会将召开会议决定是否行使修正权利 [9] 可转债发行及转股价格调整历史 - 公司于2021年2月23日发行1240万张可转债 每张面值100元 发行总额12 4亿元 期限6年 [3] - 初始转股价格为78 99元/股 后因权益分派和定向增发等因素经历6次调整：2021年5月调整为78 74元/股 2022年5月调整为78 03元/股 2022年10月调整为71 22元/股 2023年5月调整为50 48元/股 2024年7月调整为50 47元/股 2024年7月11日最终调整为41 88元/股 [3][4][5][6] 转股价格修正条款规则 - 修正触发条件：连续30个交易日中至少15个交易日收盘价低于当期转股价格的85% [6] - 修正程序需经股东大会表决 持有可转债的股东需回避 修正后价格不低于股东大会召开前20个交易日股票交易均价及前一交易日均价 [6] - 若触发条件 公司需在次一交易日开市前披露是否修正的提示性公告 未履行程序视为不修正 [9]

转股价格修正条件触发情况 - 公司股票在2025年7月18日至7月31日期间有10个交易日收盘价低于当期转股价格41.88元/股的85%即35.60元/股 [2] - 预计触发转股价格向下修正条件 公司董事会将召开会议决定是否行使嘉元转债转股价格的向下修正权利 [2] - 触发转股价格修正条件的期间从2025年7月18日起算 符合上海证券交易所上市公司自律监管指引第12号规定 [2]