凌云光技术股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总则 第一条 为规范凌云光技术股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保行 为，有效控制担保风险，保证公司资产安全，根据《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《上市公司章程指引》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》等有关法律法规，规范性文件及《凌云光技术股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况， 制定本办法。 第二条 本办法所称对外担保是指公司及控股子公司以第三人的身份为债务 人对于债权人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履 行债务或者承担其他担保责任的行为。担保形式包括保证、抵押及质押。担保的 债务种类包括但不限于申请银行授信额度、银行贷款、开立信用证、银行承兑汇 票、银行保函等。对外担保，包括公司为控股子公司提供的担保。 第三条 公司股东大会和董事会是对外担保的决策机构，公司一切对外担保 行为，须按程序经公司股东大会或董事会批准。未经公司董事会或股东大会批准， 不得对外提供担保。 第二章 对外担保的审批权限 第四条 公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过： （一 ...

证券代码：688400 证券简称：凌云光 公告编号：2024-007 凌云光技术股份有限公司 关于修订《公司章程》及部分制度 并办理工商变更登记的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 凌云光技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 24 日召开了 第二届董事会第三次会议及第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于修订< 公司章程>及部分制度并办理工商变更登记的议案》，该议案尚需提交股东大会 审议。 一、关于修改《公司章程》及办理工商变更登记的情况 根据《上市公司章程指引（2023 年修订）》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》《上市公司独立 董事管理办法》《上市公司股份回购规则》等法律法规、规范性文件的更新变化， 结合公司实际情况，公司拟删除原经营范围中" 租赁服务（不含许可类租赁服 务）"，并更新《公司章程》部分条款。具体修订内容如下： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第十三条 经依法登记，公司的经 ...

证券代码：688400 证券简称：凌云光 公告编号：2024-004 凌云光技术股份有限公司 第二届监事会第三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 凌云光技术股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第三次会议于 2024 年 1 月 24 日以现场结合通讯方式在公司会议室召开。会议通知已于会前通 过邮件的方式送达公司全体监事。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议由公司监事会主席卢源远先生召集并主持。会议的召集、召开程序符合 《公司法》和《公司章程》有关规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议表决，形成决议如下： （一）审议通过《关于确认 2023 年度及预计 2024 年度日常关联交易额度的 议案》 公司关于确认2023年度及预计2024年度日常关联交易额度的事项符合公司 经营发展需要，交易定价遵循公平、公正、公允的市场化原则，有利于公司相关 业务的开展，不存在损害公司或股东利益，特别是非关联股东和中小股东利益的 情形。上述交 ...

中国国际金融股份有限公司 关于凌云光技术股份有限公司 确认英才基金计划相关事项的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为凌云 光技术股份有限公司（以下简称"凌云光"或"公司"）首次公开发行股票并在科创 板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》（上证发[2023]128 号）《上海证券交易 所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》（上证发[2023]127 号）《科创板上市公司持 续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作（2023 年 8 月修订）》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对凌云 光确认英才基金计划相关事项进行了核查，具体核查情况如下： 一、英才基金的具体情况 （一）英才基金修订背景 为有效地吸引优秀人才，留住关键人才，持续激发人才和组织活力，公司对 原英才基金计划予以修订完善，以应对环境变化、房价波动等因素导致的购买力 膨胀。就英才基金计划相关事项，董事会、监事会、独立董事专门会议发表了同 意的意见。 （二）英才基金介绍 1、设立及完 ...

凌云光技术股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范凌云光技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高级 管理人员的产生，完善公司治理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、行政法规、 规范性文件及《凌云光技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，公司董事会下设提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是公司董事会下设的专门工作机构，主要负责对 公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行研究并提出建议。 第三条 公司董事会秘书办公室负责提名委员会日常的工作联络及会议组 织。公司人力资源部门为提名委员会的日常办事机构，负责提名委员会决策前的 各项准备工作。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会由三名委员组成，委员由董事担任，其中独立董事应当 过半数。 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 提名委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。提 名委员会委员任期届满前，除非出现《公司法》《公司章 ...

中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为凌云 光技术股份有限公司（以下简称"凌云光"或"公司"）首次公开发行股票并在科创 板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则（2023年8月修订）》（上证发[2023]128号）《上海证券交易所 股票上市规则（2023年8月修订）》（上证发[2023]127号）《科创板上市公司持续监 管办法（试行）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范 运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对凌云光确认2023年度及预计2024 年度日常关联交易额度事项进行了核查，具体核查情况如下： 一、日常关联交易基本情况 | | | | | | | 单位：万元 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | | 2024 年预计 | | 关联 | | | 占同类 | 2023 年实 | 占同类 | 金额与 2023 | | 交易 | 关联人 | 年 2024 | 业务比 | 际发生金 | 业务比 | 年实际发生金 | | | | 预计 ...

证券代码：688400 证券简称：凌云光 公告编号：2024-006 凌云光技术股份有限公司 关于确认公司英才基金计划 相关事项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 凌云光技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 24 日召开第 二届董事会第三次会议及第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于确认公司 英才基金计划相关事项的议案》。为有效地吸引优秀人才，留住关键人才，持续 激发人才和组织活力，公司对原英才基金计划予以修订完善，以应对环境变化、 房价波动等因素导致的购买力膨胀。就英才基金计划相关事项，监事会、独立董 事专门会议发表了同意的意见，保荐机构对本事项出具了明确同意的核查意见。 一、英才基金计划的具体情况 1、设立及完善目的：公司为确保未来经营目标及发展战略的实现，保证产 业高层次人才队伍的稳定，完善员工福利体系建设，有效地吸引优秀人才，留 住关键人才，持续激发人才和组织活力，特对英才基金政策予以完善，为工作 表现优异的骨干员工提供低息借款，用途限于员工购房或家庭临时困难救助。 2 ...

凌云光技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 27 日召开 第二届董事会第二次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份 方案的议案》，同意公司以自有资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交 易方式回购公司已发行的部分人民币普通股股票，在未来适宜时机用于员工持股 计划或股权激励。公司拟回购资金总额不低于人民币 3,000 万元，不超过人民币 6,000 万元，回购价格拟不超过人民币 37.00 元/股（含），回购期限自公司董事 会审议通过本次回购方案之日起 12 个月内。具体内容详见公司 2023 年 11 月 9 日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于以集中竞价交易方式 回购公司股份的回购报告书》。 二、回购实施情况 2023 年 12 月 5 日，公司首次回购公司股份，具体内容详见公司于 2023 年 12 月 6 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于以集中竞价 交易方式首次回购公司股份的公告》。 证券代码：688400 证券简称：凌云光 公告编号：2024-002 凌云光技术股份有限公司 关于股份回购实施结果 ...

证券代码：688400 证券简称：凌云光 公告编号：2024-001 凌云光技术股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本次回购股份符合相关法律法规及公司回购股份方案的规定。 三、其他事项 公司将严格按照《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定及公司回购股份方案，根据市场情况 择机使用回购股份，并按规定及时履行决策程序和信息披露义务。敬请广大投资 者理性投资，注意投资风险。 截至 2023 年 12 月 31 日，凌云光技术股份有限公司（以下简称"公司"） 已累计回购股份 1,126,567 股，占公司总股本的比例为 0.24%，购买的最高价为 25.99 元/股、最低价为 23.78 元/股，已支付的总金额为 27,444,671.27 元（不含印 花税、交易佣金等交易费用）。 一、回购股份基本情况 公司于 2023 年 10 月 27 日召开第二届董事会第二次会议，审议通过了《关 于以集中竞价交易 ...

凌云光技术股份有限公司 关于自愿披露参股公司首次公开发行股票 并在科创板上市的进展公告 证券代码：688400 证券简称：凌云光 公告编号：2023-079 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 凌云光技术股份有限公司（以下简称"公司"）近期从参股公司湖南长步道 光电科技股份有限公司（以下简称"湖南长步道"）处获悉，基于资本市场环境 和政策、未来战略发展考虑等因素，湖南长步道决定对其上市战略进行调整，经 认真研究和审慎考虑，决定撤回首次公开发行股票并在科创板上市申请文件。 2023 年 12 月 19 日，上海证券交易所下发了《关于终止对湖南长步道光电 科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市审核的决定》（上证科审 〔2023〕731 号），决定终止对湖南长步道首次公开发行股票并在科创板上市的 审核。 截至本公告披露日，公司持有湖南长步道 2.23%的股份，本次湖南长步道首 次公开发行股票并在科创板上市终止审核，不会对公司生产经营等方面产生重大 不利影响，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。 ...