股权激励计划核查 - 公司董事会薪酬委员会对2023年科创板限制性股票激励计划的首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期进行核查 [1] - 核查依据包括《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》及科创板自律监管指南等法律法规 [1] - 本次拟归属的激励对象共138名，符合法律法规及激励计划规定的条件 [1] - 首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期的归属条件已成就 [1] - 董事会薪酬委员会同意本次归属名单 [1] 激励对象资格 - 激励对象主体资格合法有效，符合公司激励计划规定的范围 [1] - 激励对象条件符合《管理办法》《上市规则》等规范性文件要求 [1]

会议决策 - 2025年6月20日董事会通过《作废部分已授予尚未归属的限制性股票》等议案[6] - 2023年4月26日董事会审议通过2023年科创板限制性股票激励计划相关议案[3] - 2023年6月2日股东周年大会审议通过激励计划相关议案[5] - 2024年5月30日董事会通过《向激励对象授予预留限制性股票》议案[5] 股票情况 - 因人员离职和绩效未达标，共作废346,500股限制性股票[7][8] - 138名激励对象的2,076,750股限制性股票归属条件已成就[10]

激励计划概况 - 拟授予限制性股票894.875万股，占已发行股份总数0.51%[5] - 授予价格为每股6.95元[6] - 首次授予115人，预留授予47人[6] 业绩考核目标 - 2023年首次授予第一个归属期目标A：营收不低于10亿或启动6个新临床试验[8] - 2024年预留授予目标A：2023 - 2024累计营收不低于25亿，启动12个新临床试验[9] - 2025年预留授予目标A：2023 - 2025累计营收不低于45亿，启动20个新临床试验[9] 授予与归属情况 - 2023年6月2日授予720.9万股，授予人数115人[15] - 2024年5月30日授予173.7万股，授予人数47人[15] - 2024年7月18日首次授予部分第一个归属期归属1,634,750股[16] - 2025年6月20日首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期符合归属条件[17] 人员与数量调整 - 首次授予部分剔除10名已离职、2名绩效为BE激励对象限制性股票[26] - 预留授予部分剔除4名已离职、1名绩效为BE激励对象限制性股票[28] - 本次归属涉及138名激励对象，2076750股归属条件成就[33]

激励计划时间线 - 2023年4月26日董事会审议通过激励计划相关议案[10] - 2023年6月2日股东周年大会审议通过激励计划相关议案[11] - 2023年6月2日董事会同意向115名激励对象授予720.90万股限制性股票[12] - 2024年5月30日董事会同意向47名激励对象授予173.70万股限制性股票[12] - 2025年6月20日董事会审议通过激励计划归属期相关议案[13] 归属情况 - 本次可归属股票2,076,750股，为138名激励对象办理归属[14] - 作废346,500股已授予未归属的限制性股票[14] 考核目标 - 首次授予考核年度2023 - 2026年，本次对应2024年目标[22] - 预留授予考核年度2024 - 2027年，本次考核目标未详[22] - 2023 - 2024年度启动新临床试验超12个，达业绩考核目标A[24] 激励对象 - 激励计划合计162名，除21名离职，141名符合任职期限要求[21] - 138名拟归属激励对象无不得参与股权激励情形[19][20] 限制性股票 - 授予价格6.95元/股[12] - 首次授予部分第二个归属期2025.6.3 - 2026.6.2[16] - 预留授予部分第一个归属期2025.5.30 - 2026.5.29[16]

会议信息 - 2025年股东周年大会上交所会议通知于4月29日发布[8] - 现场会议6月20日上午10点在北京召开，网络投票为当日上交所交易时段及9:15至15:00[9] 股东投票 - 现场投票17名股东代表662,698,486股，占比37.6345%[11] - 现场和网络投票222名股东代表717,515,946股，占比40.7476%[12] - A股股东有表决权股份占3.1417%，非A股占37.6059%[12] 审议议案 - 审议16项议案，含财务报表等[16] - 议案5授予配发不超20%额外股份授权[16] - 议案6授予购回不超10%股份授权[16]

激励计划时间节点 - 2023年4月26日召开董事会会议审议激励计划相关议案[9] - 2023年5月4日披露独立非执行董事公开征集委托投票权公告[9] - 2023年5月16 - 25日对拟激励对象内部公示[10] - 2023年6月2日召开股东周年大会审议通过激励计划议案[10] - 2023年6月2日根据授权召开董事会会议通过首次授予议案[11] - 2025年6月20日董事会审议通过归属条件等议案[13] 归属情况 - 首次授予部分二归属期96名激励对象可归属1,682,250股[13][17] - 预留授予部分一归属期42名激励对象可归属394,500股[13][17][19] 业绩条件 - 2023 - 2024年度累计启动22个新临床试验，公司层面归属比例100%[16][18] - 2023 - 2024年度累计营业收入不低于25亿，公司层面归属比例100%[16] 个人绩效 - 2名激励对象绩效考核BE，个人层面归属比例0[16] - 96名激励对象绩效考核ME & ME Above，个人层面归属比例100%[16] 其他 - 首次和预留授予部分归属期授予价格6.95元/股，股票来源定向发行[21][22] - 剔除5名激励对象限制性股票共132,750股[23]

资金管理 - 2025年6月20日董事会通过用闲置自有资金现金管理议案[2][6] - 拟用不超30亿元闲置资金，授权期12个月，可循环使用[2][6] 投资安排 - 投资安全性高、流动性好的低风险产品[2][3][6][7] - 董事会授权管理层决策，财务部门实施[5] 风险控制 - 投资受市场波动影响，但风险可控[7] - 财务实时分析，发现风险及时控制[7] 监督保障 - 审核委员会等有权监督资金使用情况[7] 资金效益 - 使用闲置资金不影响日常经营，利于提高效率和收益[9]

会议信息 - 2025年股东周年大会于6月20日在北京昌平召开[4] - 出席股东和代理人222人，所持表决权数量717,515,946，占公司表决权数量40.7476%[4][5] - 公司在任董事7人全部出席会议，2名非董事高级管理人员列席[9] 股份情况 - 截至股权登记日，公司已回购1,686,000股港股股份作为库存股，无表决权[6] - A股数量为54,522,387，占比98.6651%；境外上市外资股数量为631,832,838，占比95.4322%[14] 议案审议 - “省览及接纳2024年经审核综合财务报表等”议案，普通股同意票数717,070,982，比例99.9446%[10] - “考虑及批准2024年年度报告”议案，普通股同意票数717,051,582，比例99.9615%[10] - “考虑及批准董事会2024年度工作报告”议案，普通股同意票数717,042,082，比例99.9601%[11] - “考虑及批准建议2024年利润分配计划”议案，普通股同意票数717,053,836，比例99.9589%[12] - “授予董事配发、发行及处置不超20%额外股份授权”议案，普通股同意票数690,210,177，比例96.2461%[13] - “授予董事购回不超10%股份授权”议案，普通股同意票数717,122,922，比例99.9682%[13] - “扩大配发、发行及处置额外股份一般授权”议案，普通股同意票数686,355,225，比例95.6812%[13] 人员重选 - 重选崔霁松博士为执行董事，普通股同意票数699,343,061，比例97.4872%[14] - 重选赵仁滨博士为执行董事，普通股同意票数716,561,737，比例99.8902%[14] - 重选谢榕刚先生为非执行董事，普通股同意票数712,687,147，比例99.3474%[15] - 重选管坤良教授为独立非执行董事，普通股同意票数717,079,187，比例99.9596%[15] - 重选胡兰女士为独立非执行董事，普通股同意票数709,885,140，比例98.9430%[16] 其他事项 - 重新委任安永会计师事务所及安永华明会计师事务所为本公司核数师，普通股同意票数716,461,515，比例99.8749%[17] - 考虑及批准为董事及高级管理层购买责任保险，普通股同意票数716,795,793，比例99.9199%[17] - 考虑及批准建议更新人民币股份发行募集资金用途，A股同意票数54,999,680，比例99.5044%[19] - 授予董事一般授权以购回股份，A股同意票数55,068,766，比例99.6247%[19] - 议案1 - 16为普通决议议案，获亲自出席会议的股东或委托代理人所持表决权总数1/2以上通过[1] - 议案4、6、8、9、10、11、12、13、14、15、16对A股中小投资者进行单独计票[22] - 本次股东大会见证律师事务所为上海市方达律师事务所，律师为刘一苇、李槊[24] - 律师见证结论表明本次股东大会召集、召开、表决等程序符合中国和开曼群岛相关法律法规及公司章程[24][25]

激励计划 - 2023年科创板限制性股票激励计划部分归属条件已成就[1] - 拟归属激励对象有138名[1] - 董事会薪酬委员会同意本次归属名单[1]

激励计划 - 2023年科创板限制性股票激励计划首次授予部分二归属期可归属1682250股，96名激励对象[5] - 预留授予部分一归属期可归属394500股，42名激励对象[5] - 首次授予部分因离职和绩效不达标不得归属213750股，预留部分132750股，合计作废346500股[7] 资金运用 - 公司拟用不超30亿闲置自有资金买低风险投资产品，授权12个月，资金可循环用[9]