FF301 股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 截至月份: 2024年11月30日 狀態: 新提交 致：香港交易及結算所有限公司 公司名稱: 諾誠健華醫藥有限公司（於開曼群島註冊成立的有限公司） 呈交日期: 2024年12月4日 I. 法定/註冊股本變動 | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | 不適用 | | 於香港聯交所上市 (註1) | | 是 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 (如上市) | 09969 | 說明 | | | | | | | | | | 法定/註冊股份數目 | | | 面值 | | 法定/註冊股本 | | | 上月底結存 | | | 25,000,000,000 | USD | | 0.000002 USD | | 50,000 | | 增加 / 減少 (-) | | | | | | USD | | | | 本月底結存 | | | 25,000,000,000 | USD | | 0.000002 USD | | 50,000 | 本月 ...

此乃要件 請即處理 閣下如對本通函任何方面或應採取的行動有任何疑問，應諮詢股票經紀或其他註冊證券交易商、銀行經理、 律師、專業會計師或其他專業顧問。 閣下如已將名下所有諾誠健華醫藥有限公司的股份出售或轉讓，應立即將本通函交予買主或承讓人或經手 買賣的銀行、股票經紀或其他代理商，以便轉交買主或承讓人。 香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本通函的內容概不負責，對其準確性或完整性亦 不發表任何聲明，並明確表示，概不就本通函全部或任何部分內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何 損失承擔任何責任。 InnoCare Pharma Limited 諾誠健華醫藥有限公司 （ 於 開 曼 群 島 註 冊 成 立 的 有 限 公 司 ） （股份代號：9969） (1)建議採納2024年人民幣股份激勵計劃； (2)建議根據2024年人民幣股份激勵計劃向一名董事授予限制性股票； 諾誠健華醫藥有限公司謹訂於2024年12月17日（星期二）下午三時正假座中國北京市昌平區中關村生命科學 園生命園路8號院8號樓舉行股東特別大會，大會通告載於本通函第EGM-1至EGM-2頁。隨函亦附上股東特 別大會適用的代表委任表格。代表委 ...

| A 股代码：688428 | A 股简称：诺诚健华 | 公告编号：2024-034 | | --- | --- | --- | | 港股代码：09969 | 港股简称：诺诚健华 | | 诺诚健华医药有限公司 关于独立非执行董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司股 权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《公开征集上市公司股东权利管 理暂行规定》（以下简称"《暂行规定》"）的有关规定，并根据诺诚健华医药有 限公司（以下简称"公司"）其他独立非执行董事的委托，独立非执行董事胡兰作为 征集人，就公司拟于2024年12月17日召开的公司2024年第一次临时股东大会（股东 特别大会）（以下简称"本次股东特别大会"）审议的2024年科创板限制性股票激 励计划（以下简称"本激励计划"）相关议案向公司全体A股股东征集委托投票权。 一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由 （一）征集人的基本情况 1、 ...

| A 股代码：688428 | A 股简称：诺诚健华 | 公告编号：2024-033 | | --- | --- | --- | | 港股代码：09969 | 港股简称：诺诚健华 | | 诺诚健华医药有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会（股东特别大 会）的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会（股东特别大会） 召开日期时间：2024 年 12 月 17 日 15 点 00 分 网络投票起止时间：自 2024 年 12 月 17 日 股东大会召开日期：2024年12月17日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开地点：北京市昌平区中关村生命科学园生命园路 8 号院 8 号楼 （五） 网络投票的系统、起止日期和投 ...

一、本激励计划拟授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示： 诺诚健华医药有限公司 2024 年科创板限制性股票激励计划激励对象名单 | | | | 获授的限制 | | 占最终可行日期 （即 2024 年 11 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 占授予权益 | | | 姓名 | 国籍 | 职务 | 性股票数量 | 总数的比例 | 月 26 日，下同） | | | | | （万股） | | 之时已发行股份 | | | | | | | 总数的比例 | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | | | Jisong Cui | 美国 | 董事会主席、执行董事、 | 258.00 | 20.91% | 0.15% | | (崔霁松) | | 行政总裁、核心技术人员 | | | | | Xiangyang Chen | | 首席技术官、核心技术人 | | | | | （陈向阳） | 美国 | 员 | 70.00 | 5.67% | 0.04% | | Renbin Zhao | | 执行董事、临床开发和医 | | | | | ...

| A 股代码：688428 | A 股简称：诺诚健华 | 公告编号：2024-032 | | --- | --- | --- | | 港股代码：09969 | 港股简称：诺诚健华 | | 诺诚健华医药有限公司 2024 年科创板限制性股票激励计划（草案） 摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：限制性股票（第二类） 股份来源：诺诚健华医药有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）向激励 对象定向发行公司人民币普通股股票 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：1,233.775 万股 公司 2024 年科创板限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"或"本计 划"）拟向激励对象授予的限制性股票数量为 1,233.775 万股，约占本激励计划获 取股东大会批准之时公司已发行股份总数 176,256.7202 万股的 0.70%。其中，首 次授予 987.02 万股，约占本激励计划获取股东大会批准之时公司已发行股份总 数 176,256.7202 万股的 0.56%，首次授予部分 ...

| A 股代码：688428 | A 股简称：诺诚健华 | 公告编号：2024-031 | | --- | --- | --- | | 港股代码：09969 | 港股简称：诺诚健华 | | 诺诚健华医药有限公司 董事会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 董事会会议召开情况 诺诚健华医药有限公司（以下简称"诺诚健华"或"公司"）于 2024 年 11 月 26 日在公司会议室以现场会议结合通讯方式召开董事会。会议应出席董事 6 人，实 际出席董事 6 人，董事会主席 Jisong Cui（崔霁松）博士担任会议主席。会议的 召集、召开、表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司 章程的规定。 二、 董事会会议审议情况 (一) 审议通过《2024 年科创板限制性股票激励计划（草案）及其摘要》 的议案 为了进一步健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司员 工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使 各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的 ...

诺诚健华医药有限公司 2024 年科创板限制性股票激励计划实施考核管理办法 诺诚健华医药有限公司（以下简称"公司"）为进一步健全公司的激励约束机 制，形成良好均衡的价值分配体系，充分调动公司员工的积极性，使其更诚信勤 勉地开展工作，以保证公司业绩稳步提升，确保公司发展战略和经营目标的实现， 公司拟实施2024年科创板限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）。 为保证本激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国证券法》《上市公 司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公 司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》《香港联合交易所有限公司证券 上市规则》等有关法律、法规和规范性文件、公司章程以及本激励计划的相关规 定，并结合公司的实际情况，特制定本办法。 一、考核目的 进一步完善公司激励约束机制，保证本激励计划的顺利实施，并在最大程度 上发挥股权激励的作用，进而确保公司发展战略和经营目标的实现。 二、考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的 业绩进行评价，以实现本激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而提 高公司整体业绩，实现公司与全体股东 ...

| A 股代码：688428 | A 股简称：诺诚健华 | | --- | --- | | 港股代码：09969 | 港股简称：诺诚健华 | 诺诚健华医药有限公司 2024 年科创板限制性股票激励计划 （草案） 诺诚健华医药有限公司 二零二四年十一月 1 声明 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 2 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》《科创板上市公司自律监管指南 第 4 号——股权激励信息披露》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等有 关法律、法规、规范性文件，以及《公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票 来源为诺诚健华医药有限公司（以下简称" ...

激励计划基本信息 - 最终可行日期为2024年11月26日[5] - 激励对象79人，约占2023年12月31日员工总数1089人的7.25%[14] - 拟授予限制性股票1233.775万股，占最终可行日期公司已发行股份总数的0.70%[16][19] - 首次授予987.02万股，占已发行股份总数的0.56%，占本次授予权益总额的80.00%[16][19] - 预留246.755万股，占已发行股份总数的0.14%，占本次授予权益总额的20.00%[16][19] - 激励计划有效期最长不超过77个月[20] 授予对象及数量 - 崔霁松获授258.00万股，占授予权益总数的20.91%，占已发行股份总数的0.15%[16] - 陈向阳获授70.00万股，占授予权益总数的5.67%，占已发行股份总数的0.04%[16] - 赵仁滨获授60.00万股，占授予权益总数的4.86%，占已发行股份总数的0.03%[16] - 傅欣获授10.00万股，占授予权益总数的0.81%，占已发行股份总数的0.01%[16] - 其他75名员工获授589.02万股，占授予权益总数的47.74%，占已发行股份总数的0.33%[16] 授予时间及归属期 - 公司需在股东大会审议通过后60日内完成首次授予相关程序，预留部分须在12个月内授出[20] - 首次授予限制性股票分四个归属期，每期归属权益数量占比均为25%[23] - 若预留部分于2025年第三季度报告披露前授予，分四个归属期，每期归属权益数量占比均为25%[23] - 若预留部分于2025年第三季度报告披露后授予，分四个归属期，每期归属权益数量占比均为25%[23] 授予价格及参考均价 - 限制性股票授予价格（含预留授予）为每股6.65元[25] - 草案公告日前1个交易日公司股票交易均价每股12.95元，其50.00%为每股6.47元[25] - 草案公告日前20个交易日公司股票交易均价每股13.30元，其50.00%为每股6.65元[25] - 草案公告日前60个交易日公司股票交易均价每股12.54元，其50.00%为每股6.27元[25] - 草案公告日前120个交易日公司股票交易均价每股10.81元，其50.00%为每股5.40元[25] 授予及归属条件 - 限制性股票授予条件要求公司最近一个会计年度财务报告及内控审计报告无否定或无法表示意见等[26][27] - 限制性股票授予条件要求激励对象最近12个月内未被认定为不适当人选等[27] - 激励对象获授限制性股票归属前须在公司任职满12个月以上[29] 业绩考核目标 - 首次授予部分2025年度业绩考核目标A：营业收入不低于20亿或启动8个新临床试验，归属比例100%[29] - 首次授予部分2025年度业绩考核目标B：营业收入不低于17.5亿或启动7个新临床试验，归属比例80%[29] - 首次授予部分2025年度业绩考核目标C：营业收入不低于15亿或启动6个新临床试验，归属比例70%[29] - 首次授予部分2025 - 2026年度业绩考核目标A：累计营业收入不低于60亿或累计启动16个新临床试验，归属比例100%[29] - 首次授予部分2025 - 2026年度业绩考核目标B：累计营业收入不低于47.5亿或累计启动14个新临床试验，归属比例80%[29] - 首次授予部分2025 - 2026年度业绩考核目标C：累计营业收入不低于35亿或累计启动12个新临床试验，归属比例70%[29] - 若预留部分于2025年第三季度报告披露前授予，考核年度为2025 - 2028年，考核目标与首次授予部分一致[30] - 若预留部分于2025年第三季度报告披露后授予，2026年度业绩考核目标A：2025 - 2026年度累计营业收入不低于60亿或累计启动16个新临床试验，归属比例100%[30] - 若预留部分于2025年第三季度报告披露后授予，2026年度业绩考核目标B：2025 - 2026年度累计营业收入不低于47.5亿或累计启动14个新临床试验，归属比例80%[30] - 业绩考核目标A：2025 - 2027年度累计营业收入不低于110亿等[32] - 业绩考核目标B：公司归属比例80%，2025 - 2027年度累计营业收入不低于87.5亿等[32] - 业绩考核目标C：公司归属比例70%，2025 - 2027年度累计营业收入不低于65亿等[32] 其他要点 - 激励对象绩效考核结果分ME & ME Above、ME -、BE三个等级，归属比例分别为100%、80%、0[33] - 激励对象当年实际归属限制性股票数量=个人当年计划归属数量×公司层面归属比例×个人层面归属比例[34] - 诺诚健华不存在《管理办法》规定不能实施股权激励计划的情形[36] - 公司2024年科创板限制性股票激励计划符合相关法律等规定[36] - 公司出现特定情形激励计划即行终止，已授予未归属限制性股票不得归属并作废失效[37] - 公司出现特定情形激励计划不做变更，如控制权变更、合并分立[37] - 全部在有效期内的股权激励计划所涉及股票总数累计不超公司股本总额20%[41] - 单个激励对象获授公司股票累计未超公司股本总额1%[41] - 激励对象资金来源为自筹，公司不为其提供财务资助[42] - 股权激励费用应按授予时公允价值在生效期内摊销计入报表[49] - 激励计划考核指标分公司和个人层面，公司层面含营业收入和临床试验数量[52] - 2024年科创板限制性股票激励计划需经公司股东大会审议通过方可实施[57]